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证券投资学习题及答案
《证券投资学》习题
导论
一、判断题
1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
答案：
非
2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
答案：
是
3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
答案：
是
二、单项选择题
1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A支出
B储蓄
C投资
D消费
答案：
C
2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
A间接投资
B直接投资
C实物投资
D以上都不正确
答案：
B
3、直接投融资的中介机构是______。
A商业银行
B信托投资公司
C投资咨询公司
D证券经营机构
答案：
D
三、多项选择题
1、投资的特点有_______。
A投资是现在投入一定价值量的经济活动
B投资具有时间性
C投资的目的在于得到报酬
D投资具有风险性
答案：
ABCD
2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A使社会的闲散货币转化为投资资金
B使储蓄转化为投资
C促进资金合理流动
D促进资源有效配置
答案：
ABCD
3、间接投资的优点有______。
A积少成多
B续短为长
C化分散为集中
D分散风险
答案：
ABCD
1证券投资要素
一、判断题
1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案：
是
2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案：
是
3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
答案：
是
4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
答案：
是
5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
答案：
非
6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
答案：
非
7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
答案：
是
8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
答案：
是
9、在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。
答案：
是
10、采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。
答案：
是
11、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。
答案：
是
12、在纽约上市的我国外资股称为N股。
答案：
是
13、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
答案：
非
14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。
答案：
是
15、零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。
答案：
非
16、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。
答案：
是
17、外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。
答案：
非
18、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
答案：
是
19、投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场，与直接投资于股票债券相比，投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。
答案：
是
20、契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。
答案：
非
21、开放型投资基金的发行总额不固定，投资者可向基金管理人申购或赎回基金。
答案：
是
22、收入型基金以获取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票。
答案：
非
23、期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金，风险较大，但有可能获取很高的收益。
答案：
是
24、基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。
答案：
是
25、证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。
答案：
是
26、承购包销的承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。
答案：
非
27、专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。
答案：
是
28、证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的主要业务之一。
答案：
是
29、私募发行的对象一般是机构投资者，如保险公司、投资基金等。
答案：
是
30、注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。
答案：
是
二、单项选择题
1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A主体
B客体
C工具
D对象
答案：
A
2、由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A边际收入递减规律
B边际风险递增规律
C边际效用递减规律
D边际成本递减规律
答案：
C
3、通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A激进
B稳定
C稳健
D保守
答案：
C
4、商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券以______为主。
A长期证券长期国债
B短期证券短期国债
C长期证券公司债
D短期证券公司债
答案：
B
5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A投机者
B机构投资者
CQFII
D战略投资者
答案：
D
6、有价证券所代表的经济权利是______。
A财产所有权
B债权
C剩余请求权
D所有权或债权
答案：
D
7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
A支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款
B支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息
C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息
D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息
答案：
B
8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A优先股票
B后配股
C混合股
D特别股
答案：
B
9、在实行累积投票制的情况下，假如某位股东持有100股股票，本次股东大会拟选出董事12人，那么这位股东总共有______票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。
A1000
B1100
C1200
D1300
答案：
C
10、最普遍、最基本的股息形式是______。
A现金股息
B股票股息
C财产股息
D负债股息
答案：
A
11、具有杠杆作用的股票是_____。
A普通股票
B优先股票
CB股股票
DH股股票
答案：
B
12、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。
AA股
BN股
CS股
DH股
答案：
A
13、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。
A债权
B所有权
C债务
DA和C
答案：
D
14、以下被称为“金边债券”的是______。
A国债
B市政债券
C金融债券
D公司债券
答案：
A
15、没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是______。
A附息债券
B贴现债券
C浮动利率债券
D零息债券
答案：
C
16、不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是______。
A公募债券B私募债券C记名债券D无记名债券
答案：
B
17、发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是______。
A扬基债券
B武士债券
C外国债券
D欧洲债券
答案：
C
18、证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。
A托管人管理人
B托管人托管人
C管理人托管人
D管理人管理人
答案：
A
19、证券投资基金是一种______的证券投资方式。
A直接
B间接
C视具体的情况而定
D以上均不正确
答案：
B
20、投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。
A公司型投资基金
B契约型投资基金
C股票型投资基金
D货币市场基金
答案：
A
21、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是______。
A期限一般为10－15年
B规模固定
C交易价格不受市场供求的影响
D交易费用相对较高
答案：
C
22、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。
A积极成长型基金
B成长型基金
C平衡型基金
D收入型基金
答案：
A
23、以下不属于债券基金的是______。
A政府债券基金
B市政债券基金
C公司债券基金
D指数基金
答案：
D
24、负责运用和管理基金资产的是______。
A基金发起人
B基金管理人
C基金托管人
D基金承销人
答案：
B
25、证券中介机构可分为______。
A证券经营机构和证券咨询机构
B证券咨询机构和证券服务机构
C证券服务机构和证券经营机构
D以上均不正确
答案：
C
26、承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。
A承购包销
B代销
C定额包销
D余额包销
答案：
A
27、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是______。
A登记制度
B特许制度
C注册制度
D以上均不正确
答案：
B
28、没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_______。
A交易所自营商
B零股自营商
C场外自营商
D以上均不正确
答案：
C
29、以下属于证券经营机构传统业务的是______。
A证券承销业务
B私募发行
C基金管理
D风险基金
答案：
A
30、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是______。
A信用评级机构
B证券登记结算公司
C证券信息公司
D按揭证券公司
答案：
B
三、多项选择题
1、证券投资主体包括______。
A个人
B政府
C企事业
D金融机构
答案：
ABCD
2、个人投资者的投资目的主要有：
______。
A本金安全
B收入稳定
C资本增值
D维持流动性
答案：
ABCD
3、机构投资者的特点主要有：
______。
A投资资金数量大
B建立的资产组合规模较大
C注重资产的安全性
D投资活动对市场影响较大
答案：
ABCD
4、参加证券投资的金融机构主要有：
______。
A证券经营机构
B商业银行和信托投资公司
C保险公司
D证券投资基金
答案：
ABCD
5、证券投机活动的积极作用表现在______。
A平衡价格
B增强证券的流动性
C分散价格变动风险
D对价格变动起推波助澜的作用
答案：
ABC
6、根据证券所体现的经济性质，可分为______。
A股票
B商品证券
C货币证券
D资本证券
答案：
BCD
7、股票的特征表现在______。
A期限上的永久性
B决策上的参与性
C责任上的无限性
D报酬上的剩余性
答案：
ABDE
8、股票按股东的权益分为______。
A普通股票
B优先股票
C后配股
D混合股
答案：
ABCD
9、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：
______。
A经营决策参与权
B盈余分配权
C剩余财产分配权
D优先认股权
答案：
ABCD
10、股份公司股息分配应遵循的原则是______。
A股息优先原则
B纳税优先原则
C公积金优先原则
D无盈余无股利原则
E同股同利原则
答案：
BCDE
11、优先股票的特征有______。
A领取固定股息
B按面额清偿
C无权参与经营决策
D无权分享公司利润增长的收益
答案：
ABCD
12、我国的股票按投资主体分为______。
A国家股票
B法人股票
C社会公众股票
D外资股票
答案：
ABCD
13、债券的特点是：
______。
A期限性
B安全性
C收益性
D流动性
答案：
ABCD
14、市政债券主要种类有______。
A一般契约债券
B有限契约债券
C收益担保债券
D住宅公债
答案：
ABCD
15、按计息方式不同，债券可分为______等。
A单利债券
B复利债券
C定息债券D浮动利率债券
答案：
ABCD
16、债券按偿还期限可分为______。
A短期债券B中期债券C长期债券D零息债券
答案：
ABC
17、债券按市场所在地可分为______。
A国内债券B外国债券C欧洲债券D注册债券
答案：
ABC
18、证券投资基金在证券市场上是______。
A投资客体
B投资主体
C投资中介
D投资工具
答案：
ABCD
19、证券投资基金的特征有______。
A由专家运作管理
B具有组合投资分散风险的优势
C是一种间接的证券投资方式
D费用低、流动性强
答案：
ABCD
20、证券投资基金按组织形式可分为______。
A公司型投资基金
B契约型投资基金
C封闭型投资基金
D开放型投资基金
答案：
AB
21、开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有______优点。
A随时可按净值兑现
B流动性强
C投资风险小
D安全便利
答案：
ABCD
22、证券投资基金按投资收益风险目标可分为______。
A积极成长型
B成长型
C平衡型
D收入型
答案：
ABCD
23、以下属于股票基金的是______。
A优先股票基金
B普通股票基金
C指数基金
D认股权证基金
答案：
AB
24、参与证券投资基金运作的有______。
A基金发起人
B基金管理人
C基金托管人
D基金承销人
答案：
ABCD
25、证券经营机构按从事证券业务的不同可分为______。
A证券经纪商
B证券承销商
C证券自营商
D证券投资咨询机构
答案：
ABC
26、证券承销方式可分为______。
A承购包销
B代销
C助销
D招标发售
答案：
ABC
27、证券经纪业务的特点是______。
A属于二级市场的委托买卖业务
B经纪商与客户之间是委托代理关系
C经纪商承担的风险相对较小
D收入来源于佣金
答案：
ABCD
28、在国外，证券自营商一般分为______。
A交易所自营商
B零股自营商
C场外自营商
D二级自营商
答案：
ABC
29、随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有______。
A私募发行
B兼并收购
C基金管理
D风险基金
E金融衍生工具交易
答案：
ABCDE
30、在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有______。
A为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书
B验证招股说明书
C参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件
D核查、验证法律意见书，并承担相应责任
答案：
ABCD
2证券市场的运行与管理
一、判断题
1、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
答案：
是
2、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。
答案：
非
3、募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。
答案：
是
4、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。
答案：
非
5、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量，自愿申购新股。
答案：
是
6、溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。
答案：
是
7、我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公
布招股文件、组织销售几个阶段。
答案：
是
8、公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。
答案：
是
9、一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。
答案：
是
10、记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。
答案：
非
11、部分偿还是在债券到期前，分次在规定的日期按一定偿还率偿还的方式。
答案：
非
12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。
答案：
是
13、股份公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消。
答案：
是
14、我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有形席位和无形席位两种。
答案：
是
15、场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
答案：
是
16、证券交易的统计数据中，成交量的统计单位，股票以成交股数计，债券以成交面额数计。
答案：
是
17、由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。
答案：
是
18、参与场外交易市场的证券商主要是自营商。
答案：
是
19、证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。
答案：
是
20、我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。
答案：
是
21、香港的创业板市场、台湾的报备市场都是第二板市场。
答案：
是
22、保护投资者的利益，关键是要建立公平合理的市场环境，为投资者提供平等的交易机会，使投资者能在理性的基础上，自主地决定交易行为。
答案：
是
23、对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合，是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。
答案：
是
24、我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。
26、我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
答案：
是
26、对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制，我国实行审批制。
答案：
27、证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。
答案：
是
二、单项选择题
1、以下关于证券发行市场的表述正确的是______。
A有固定场所
B有统一时间
C证券发行价格与证券票面价格较为接近
D证券发行价格与证券票面价格差异很大
答案：
C
2、发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是______。
A私募发行
B公募发行
C直接发行
D间接发行
答案：
B
3、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。
A发起设立
B登记设立
C募集设立
D注册设立
答案：
A
4、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。
A有偿增资发行
B无偿增资发行
C有偿无偿并行发行
D有偿无偿搭配发行
答案：
A
5、以下关于绿鞋（greenshoe）表述不正确的是_____。
A又称为超额配售
B主承销商按不超过包销数额120％的股份发售
C平衡市场供求
D稳定市价
答案：
B
6、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的______。
A股本
B资本公积金
C法定公积金
D法定公益金
答案：
B
7、在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。
A核准制
B注册制
C登记制
D审批制
答案：
B
8、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是______。
A成本较低
B期限稳定
C比较灵活
D风险较大
答案：
D
9、债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_______。
A单利计息
B复利计息
C贴现计息
D累进计息
答案：
C
10、我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用_______方式发行。
A定向发售
B承购包销
C直接发售
D招标发行
11、规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是______。
A到期偿还B定期偿还C展期偿还D随时偿还
答案：
C
12、我国上海、深圳证券交易所均实行______。
A公司制
B注册制
C登记制
D会员制
答案：
D
13、以下关于证券上市的表述不正确的是_______。
A发行上市的证券即是交易上市的证券
B证券上市有利于发行公司规范治理结构
C公司上市的资格不是永久的
D证券上市能减少投资者的风险
答案：
A
14、以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。
A撮合主机
B通信网络
C交易监控
D柜台终端
答案：
C
15、我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
A5％
B10％
C15％
D20％
答案：
B
16、在证券行情表中，成交量采用______计算方法，成交额采用_______计算方法。
A单向双向
B双向单向
C双向双向
D单向单向
答案：
D
17、一般情况下，股价循环______商业循环而发生。
A先于
B后于
C无关于
D不确定于
答案：
A
18、参与场外交易市场的证券商主要是_______。
A佣金经纪商
B场外经纪商
C自营商
D场内经纪商
答案：
C
19、场外交易市场的交易对象以_______为主，证券交易所的交易对象以_______为主。
A基金股票
B债券股票
C股票股票
D债券债券
答案：
B
20、场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。
A采取经纪制
B对投资者限制少
C有严格的交易时间
D交易程序复杂
答案：
B
21、享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_______。
A证券交易所
B第二板市场
C第三市场
D第四市场
答案：
B
22、以下不属于证券监管主要手段的是______。
A法律手段
B经济手段
C行政手段
D他律手段
答案：
D
23、以下国家中对证券市场采取法定机构监管
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