质量管理工作程序.docx
《质量管理工作程序.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《质量管理工作程序.docx（26页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
质量管理工作程序
质量管理文件
质
量
管
理
工
作
程
序
********科技发展有限公司
2018年1月
质量管理工作程序
起草人
会签
批准人
文件名称
质量管理文件管理程序
文件编号
CICEL-OP-001
起草部门
质量管理部
起草人
质量管理员
起草日期
审核人
总经理
审核日期
版本号
2.1
批准人
总经理
批准日期
执行日期
修订原因：
规范公司经营质量管理
一、目的
通过对质量管理运行过程中质量原始记录及凭证的设计、编制、使用、保存及管理的控制，以证明和检查公司质量体系的有效性，规范文件管理，保证质量记录的可追溯性，依据《医疗器械监督管理条例》680号令、《医疗器械经营监督管理办法》局令8号、国家食品药品监督管理总局《关于施行医疗器械经营质量管理规范的公告（2014年第58号）》等法规，特制订本程序。
二、范围：
本程序适用于公司质量管理体系运行的所有部门。
三、职责
1各有关部门按照质量记录的职责、分工，对各自管辖范围内质量记录的设计、编制、使用、保存及管理负责；
2质量记录的设计由各使用部门提出，报质量管理部审批后执行。
质量管理部负责确定企业所需的通用质量记录。
3质量记录由各岗位人员负责填写，应有各部门负责人负责管理，并按规定期限归档；
4质量管理部负责对全公司质量记录的日常检查，并对其中的不合格项，提出纠正措施。
四、内容
1、质量记录应符合以下要求：
1质量记录字迹清楚、正确完整。
不得用铅笔填写，不得撕毁或任意涂改，需要更改时应在更改处加盖本人名章，保证其具有真实性、规范性和可追溯性；
2质量记录可采用书面也可用计算机方式保存，记录应易于检索。
文字与计算机格式内容应保持一致：
3质量管理控制过程中，需明确相关质量责任的关键环节质量记录应采用书面形式，由相关人员签字留存；
4质量记录应妥善保管，防止损坏、变质、丢失；
5应在有关程序文件中规定质量记录的保存时间；
6台帐、记录和签名、盖章一律用蓝或黑色；签名、盖章须用全名。
2、记录编码：
1质量记录由质量管理部统一编码。
2质量记录的统一编码是XXXX-XX-XXX，即公司代码一文件类别一文件序列号；
3、记录的收集、编目、归档、保管、查阅和处理：
1各种质量记录应及时收集，年终汇总、编目、归档，以便使用查阅；
2各种质量记录在规定保存期限内不得遗失或擅自处理；
3到期的质量记录需处理时，应报质量管理机构监督实施并记录；
4质量记录处理（销毁）记录保存10年以上；
5质量记录处理（销毁）记录见“记录发放回收登记表”；
4、质量记录包含以下内容：
企业全部经营活动中的各种资料、文件、数据、报表、纪录等，其中包括质量监督、质量信息、意见反馈、产品质量、工作质量、规章制度、技术资料、培训纪录、人员档案等。
5、支持性质量文件：
质量管理体系文件管理制度。
文件名称
医疗器械购进管理工作程序
文件编号
CICEL-OP-002
起草部门
质量管理部
起草人
质量管理员
起草日期
审核人
总经理
审核日期
版本号
2.1
批准人
总经理
批准日期
执行日期
修订原因：
规范公司经营质量管理
一、目的
对本公司医疗器械采购进货过程进行控制，保证所购进医疗器械是合法、信誉可靠的供货单位提供的可靠产品；保证产品入库前所有环节得到严格审核，有效衔接，依据《医疗器械监督管理条例》680号令、《医疗器械经营监督管理办法》局令8号、国家食品药品监督管理总局《关于施行医疗器械经营质量管理规范的公告（2014年第58号）》等法规，特制订本程序。
二、范围：
适用于本公司经营医疗器械的采购进货的管理。
三、职责
1.采购部门负责采购进货计划的制定、相关材料的提供、合同的签订、进货的记录；
2.质量管理部参与采购进货计划的制定；负责计划所涉及医疗器械的合法性与质量可靠性的审核把关；负责进货渠道合法资格及其质量信誉的审核把关；
3.仓储管理部负责购进医疗器械产品的贮存及养护；
4.总经理批准后，采购部负责实施。
四、工作程序
（一）确定供货单位合法资格和质量信誉,对供货单位合法资格的确定。
1.索取供货单位的《器械生产（经营）许可证》、《营业执照》的等原印章复印件。
（详见首营企业和首营品种质量审核制度）
2.采购根据企业经营状况与下半年度市场需求预测，以及本公司经营目标与资源配置等综合情况，按半年编制年度产品采购进货计划草案，填写《采购计划表》。
3.采购部索要相关资质文件，质量管理部对其进行审核：
1）供货单位法定资格的审核；
2）供货单位质量信誉的评价；
3）购进医疗器械合法性的审核；
4）购进医疗器械质量可靠性的审核；
5）供方销售员合法资格的验证；
4.首次采购时，质量审核情况栏内对审核情况下结论
5.采购进货计划应有相关人员参与讨论。
6.总经理依据质量管理部的质量审核意见等综合情况，对医疗器械采购进货计划进行审查批准。
7.采购进货计划之外的品种，欲购进时应编制临时进货计划，按相同程序报批。
（二）医疗器械购进合同的签订
1.采购部依据经审查批准的医疗器械采购进货计划拟制合同。
2.采购合同可按年度计划分多次签订，也可按年度签订，经总经理同意后，即可签订。
合同中必须加盖双方“购销合同专用章”。
3.签订合同时应明确质量条款（或采取与供货方签订质量保证协议书的形式），非书面合同也应与供方签订质量保证协议书。
1）明确双方质量责任：
2）供货单位应当提供符合规定的资料且对其真实性、有效性负责：
3）供货单位应当按照国家规定开具发票：
4）产品质量符合标准等有关要求：
5）包装、标签、说明书符合有关规定：
6）运输的质量保证及责任
7）质量保证协议的有效期限
4.签订合同是应明确售后服务责任条例。
1）厂家需对提供的医疗器械质量负责，应当提供医疗器械必要的技术文件，包括使用说明书、维护手册、维修手册、软件备份、故障代码表及可提供的备件清单等维护维修必需的材料和信息，并配合开展质量管理工作。
2）协助开展日常维护工作，不得设置技术壁垒和障碍，包括拒绝提供零部件或维修密码等，阻止进行日常维护工作。
3）保证维修更换的关键部件或软件应当与原医疗器械技术参数相一致。
维修后的医疗器械技术指标和安全指标应当符合经审批或备案的产品技术要求。
4）生产企业应为提供售后服务的人员相应的技术培训服务，合格发放售后服务上岗证。
（三）采购进货
1.采购部依据采购进货合同进行医疗器械采购进货。
2.医疗器械到仓库前采购人员建立完整的《购进记录》，注明医疗器械的品名、规格型号、有效期、生产厂商、供货单位、购进数量、购货日期等内容。
记录保存至超过产品有效期2年，本公司统一规定为5年，植入介入类产品永久保存。
同时通知仓库仓管员准备接货。
（四）到货短缺或不合格的处理办法
1.采购人员需依据质量验收员提交的《拒收报告单》向供应商及时反馈。
2.对于短装货物，应敦促供应商尽快补齐；对于到货验收有质量问题的产品，应要求供应商更换为质量合格品。
文件名称
医疗器械收货管理工作程序
文件编号
CICEL-OP-003
起草部门
质量管理部
起草人
质量管理员
起草日期
审核人
总经理
审核日期
版本号
2.1
批准人
总经理
批准日期
执行日期
修订原因：
规范公司经营质量管理
一、目的：
保证采购医疗器械和销售退回医疗器械到货渠道合法性，防止假冒伪劣产品流入本企业。
二、依据：
《医疗器械监督管理条例》（中华人民共和国国务院令650号）、《医疗器械经营企业监督管理办法》（国家食品药品监督管理总局令8号令）以及《医疗器械经营质量管理规范》（国局第58号令）等法律法规。
三、范围：
适用于采购到货和销售退回医疗器械收货全过程的质量控制。
四、职责：
收货员：
负责采购医疗器械和销售退回医疗器械的收货。
五、内容：
5.1定义：
收货是指医疗器械经营企业对到货医疗器械，通过票据的查验，对货源和实物进行检查和核对，并将符合要求的医疗器械按照其特性放入相应待验区的过程。
包括票据之间的核对，票据与实物的核对，运输方式和运输条件的检查及放入待验区等。
5.2票据核对：
医疗器械到货时：
5.2.1收货人员查验医疗器械随货同行单（票），没有随货同行单（票）或随货同行单（票）与备案样式不符的，及时联系采购部并告知质量管理人员；
5.2.2收货人员应当对照随货同行单（票）查询采购订单，没有采购订单的不得收货；
5.3运输方式和运输条件检查：
医疗器械到货时：
5.3.1检查车厢是否密闭，如发现车厢内有雨淋、腐蚀、污染等现象，应当拒收并报质管部处理；
5.3.2检查是否符合约定的在途时限，对不符合约定时限的应当报质量管理部门处理；
5.3.3冷藏医疗器械到货时，查验冷藏车、车载冷藏箱或保温箱的温度状况，核查并留存运输过程的温度记录；对未采用规定的冷藏设施运输的或者不符合温度要求的不得收货，并报质管部处理。
并做好冷藏医疗器械收货记录，记录内容应包括：
医疗器械名称、数量、生产企业、发货单位、发运地点、启运时间、运输方式、温控方式、到货时间、到货时温控状况、运输单位、收货人等。
5.3.4销售退回的医疗器械应当由销售人员确认为本公司所销售，并经业务部门负责人审核后，收货员凭业务部在计算机系统中建立的退货单进行收货；无退货通知单，不得收货。
5.4票据与实物的核对：
应当对照采购记录、随货同行单（票）核对到货医疗器械，做到票、账、货相符。
5.4.1核对随货同行单（票）中医疗器械的通用名称、规格（型号）、注册证号或者备案凭证编号、生产批号或者序列号、生产厂商等内容；
5.4.2对于数量不符的，通知销售部处理；其他不符的报质量管理部。
5.4.3经业务部与供货单位核实，发现异常情况的，应当及时报质量管理部处理。
5.5对出现包装挤压变形、破损、污染、标识不清等情况的医疗器械，应当予以拒收并报质量管理部。
5.6收货人员应当将检查合格的医疗器械放置于相应的待验区域内，并在随货同行单（票）上签字后移交验收人员，并在计算机系统软件中录入记录，进入验收操作流程。
六、质量记录：
《采购收货记录》
《销售退货记录》
文件名称
医疗器械验收管理工作程序
文件编号
CICEL-OP-003
起草部门
质量管理部
起草人
质量管理员
起草日期
审核人
总经理
审核日期
版本号
2.1
批准人
总经理
批准日期
执行日期
修订原因：
规范公司经营质量管理
一、目的
对入库医疗器械进行质量验收，以确保不符合质量要求的医疗器械不进入合格品区，依据《医疗器械监督管理条例》650号令、《医疗器械经营监督管理办法》局令8号、国家食品药品监督管理总局《关于施行医疗器械经营质量管理规范的公告（2014年第58号）》等法规，特制订本程序。
二、范围：
适用于购进医疗器械及销后退回医疗器械的入库前的质量检查验收。
三、职责
1.仓管员负责来货的存放、通知。
2.质量验收员负责对医疗器械产品进行验收。
四、工作程序
1.验收员接收到收货人员的到货通知后，凭计算机系统中的待验单及相关随货证明验收，对于货、单不符的情况，验收员应向采购人员查明情况，必要时补充单据后方可进行验收。
2.验收员按产品的质量标准及合同规定的质量条款的要求进行逐批验收，验收抽取的样品应具有均匀性、代表性。
3.检查产品的外观质量、内、外包装及相关标识，检查合格证，核对标签和说明书。
4.首营品种应查验《首营品种审批表》，首批购入的需查验该批号的出厂检验报告书。
5.仓管员在验收员验收后在计算机系统软件中录入验收记录，记录应包含名称、规格型号（剂型）、注册证号或者备案凭证编号、生产批号或者序列号、生产批号、灭菌批号和有效期（或者失效期）、生产企业、供货者、到货数量、到货日期、验收合格数量、验收结果等内容，操作完成进入入库操作流程。
当注明不合格事项及处置措施。
若为直调产品，还应在验收记录的备注栏中注明直调字样并注明验收地点（仅限大型设备）。
6.验收不合格的医疗器械，验收员在计算机系统中填写《拒收报告单》，经采购部审批，质量管理部确认。
根据质量管理制度规定，产品返厂或者进入不合格产品库。
7.销后退回医疗器械产品验收应凭计算机系统内销售部门开具的《销后退货单》验收，验收程序同入库验收。
验收不合格品应在计算机系统中填报《质量复查通知单》，经质量管理部确认，后进入不合格流程，编制报损单，经质量管部以及总经理审批后，进行销毁并编制销毁单。
8.验收员应在计算机系统中接到入库质量验收通知后，一般产品在3天内完成验收工作，对特殊管理的医疗器械产品应及对温湿度储存条件有特殊要求的产品应在到货后立即验收。
9.对于需要建立《产品质量档案表》的品种应由验收员建立，质量管理人员核查。
10.验收员在验收过程中若使用仪器应建立《设施设备使用记录》。
五、质量记录：
《采购到货验收记录》
《销售退货验收记录》
《不合格产品记录》
《产品销毁记录》
《设施设备使用记录》
文件名称
医疗器械贮存及养护工作程序
文件编号
CICEL-OP-004
起草部门
质量管理部
起草人
质量管理员
起草日期
审核人
总经理
审核日期
版本号
2.1
批准人
总经理
批准日期
执行日期
修订原因：
规范公司经营质量管理
一、目的
为保证对医疗器械仓库实行科学、规范的管理，正确、合理地储存器械，保证医疗器械的储存质量，依据《医疗器械监督管理条例》680号令、《医疗器械经营监督管理办法》局令8号、国家食品药品监督管理总局《关于施行医疗器械经营质量管理规范的公告（2014年第58号）》等法规，特制订本程序。
二、范围：
适用于医疗器械的储存及养护的管理。
三、职责：
仓储负责医疗器械的储存及保养相关工作。
四、工作程序
1.按照安全、方便、节约、高效的原则，正确选择仓位，合理使用仓容，“五距”适当，堆码规范、合理、整齐、牢固，无倒置现象。
2.根据医疗器械的性能及要求，将产品分别存放于相应的库房，如：
常温库、冷库。
对有特殊温湿度储存条件要求的产品，应设定相应的库房温湿度条件，保证产品的储存质量。
3.库存医疗器械应按产品批号及效期远近依序存放，不同批号产品不得混垛。
4.医疗器械存放实行色标管理。
待验品、退货区——黄色；合格品区、待发区——绿色；不合格品区——红色。
5.医疗器械实行分区、分类管理，具体要求如下：
1）常温产品与特殊储存产品应分区存放；
2）特殊管理产品要专人保管、专柜或专库存放、专帐管理；
3）品名和外包装容易混淆的品种分开存放；
4）不合格产品单独存放，并有明显标志。
6.实行医疗器械的效期储存管理，对近效期的医疗器械可设立近效期标志。
对近效期的产品应按月进行催销。
7.保持库房、货架的清洁卫生，定期进行清理和消毒，做好防盗、防火、防潮、防腐、防鼠、防污染等工作。
五、质量记录：
1.《库存质量养护记录》
2.《在库检查记录》
3.《库房温湿度记录表》
4.《安全卫生检查表》
5.《医疗器械效期产品管理记录》
6.《设施设备管理台帐》
7.《设施设备养护计划及记录》
8.《设施设备维修记录》
文件名称
医疗器械出入库管理及复核工作程序
文件编号
CICEL-OP-005
起草部门
质量管理部
起草人
质量管理员
起草日期
审核人
总经理
审核日期
版本号
2.1
批准人
总经理
批准日期
执行日期
修订原因：
规范公司经营质量管理
一、目的
为制订一个医疗器械出库复核的程序，保证出库产品数量准确，质量合格，依据《医疗器械监督管理条例》650号令、《医疗器械经营监督管理办法》局令8号、国家食品药品监督管理总局《关于施行医疗器械经营质量管理规范的公告（2014年第58号）》等法规，特制订本程序。
二、范围：
适用于所有医疗器械的出库复核。
三、职责：
仓储物流部对本标准的实施负责。
四、工作程序
1.仓管员依据验收的结果将产品移至仓库相应的区域，如：
验收结果为：
不合格，需将产品移至不合格区域，产品经判定需退货的，需将产品移至退货区。
如为合格品，将产品移至合格区域。
2.企业应当建立入库记录，验收合格的医疗器械应当及时入库登记；验收不合格的，应当注明不合格事项，并放置在不合格品区，按照有关规定采取退货、销毁等处置措施，持质量第一的原则，把好医疗器械出库质量复核关；
3.对发货医疗器械产品进行质量检查，对出库医疗器械质量负主要责任；
4.按发货单逐批复核出库产品，做到数量准确，质量完好，包装牢固，标志清晰；
5.特殊管理产品出库应由双人进行质量核对；
6.对复核质量合格的产品，在出库复核凭证注明质量状况并签章：
7.对质量不合格的产品，应暂停发货，采取有效的控制措施，报质量管理机构进行质量复查；
8.认真做好《出库复核记录》，做到字迹清楚、项目齐全、内容准确，便于质量跟踪，复核记录应保存至超过医疗器械产品有效期两年，但不得低于五年。
五、质量记录：
《采购入库记录》
《出库复核记录》
《出库记录》
《销售退回入库记录》
《购进退货出库记录》
文件名称
医疗器械运输管理工作程序
文件编号
CICEL-OP-006
起草部门
质量管理部
起草人
质量管理员
起草日期
审核人
总经理
审核日期
版本号
2.1
批准人
总经理
批准日期
执行日期
修订原因：
规范公司经营质量管理
一、目的
制定一个医疗器械运输的程序，保证产品质量在运输过程中不受影响，依据《医疗器械监督管理条例》680号令、《医疗器械经营监督管理办法》局令8号、国家食品药品监督管理总局《关于施行医疗器械经营质量管理规范的公告（2014年第58号）》等法规，特制订本程序。
二、范围
适用于本公司所有经营医疗器械的运输管理。
三、职责
仓库物流部对本标准的实施负责。
四、工作程序
1.委托运输：
1）选择有资质的运输公司进行委托运输，委托运输前应该签订合同，索要相关资质，并建立《委托运输公司资质档案》，填写《委托运输医疗器械承运单位审核表》，审批通过后签订委托运输合同，质量管理部组织仓储运输部定期对委托运输公司进行评价，并填写《物流运输配送考核表》记录保存
2.自行运输：
1）需要冷藏、冷冻运输的医疗器械装箱、装车作业时，应由专人负责，并符合以下要求（已委托）:
✓车载冷藏箱或者保温箱在使用前应当达到相应的温度要求；
✓应当在冷藏环境下完成装箱、封箱工作；
✓装车前应当检查冷藏车辆的启动、运行状态，达到规定温度后方可装车。
2）运输需要冷藏、冷冻医疗器械的冷藏车、车载冷藏箱、保温箱应当符合医疗器械运输过程中对温度控制的要求。
冷藏车具有显示温度、自动调控温度、报警、存储和读取温度监测数据的功能。
（暂不涉及）
3）运输员根据各库报送的装箱单，按购货单位进行整理归类，统计待运商品的件数，填写运输单。
4）按路程长短和需要送的单位与医疗器械产品件数合理安排车辆，一般情况下，做到待发产品三天内送达客户。
5）对特殊管理医疗器械产品运送应按规定办好有关出库手续，需保温或冷藏的产品应有保温冷藏设施，在运输时，配备必须的运输包装箱（如：
冷藏箱或便携式车载运输冰箱等）。
（暂不涉及）
6）常规类（无温湿度要求）的医疗器械运输要做好产品包装及运输防护，防止产品运输过程中损坏，在发货前到收货后需做好确认。
7）根据有关规定与客户办好货物交接手续，签回运输单据。
3.做好产品运输记录
五、质量记录：
《委托运输公司资质档案》
《委托运输医疗器械承运单位审核表》
《物流运输配送考核表》
《产品运输记录》
文件名称
医疗器械销售管理工作程序
文件编号
CICEL-OP-007
起草部门
质量管理部
起草人
质量管理员
起草日期
审核人
总经理
审核日期
版本号
2.1
批准人
总经理
批准日期
执行日期
修订原因：
规范公司经营质量管理
一、目的
建立医疗器械的销售及售后服务管理程序，使销售工作有章可循，依据《医疗器械监督管理条例》680号令、《医疗器械经营监督管理办法》局令8号、国家食品药品监督管理总局《关于施行医疗器械经营质量管理规范的公告（2014年第58号）》等法规，特制订本程序。
二、范围
适用所有医疗器械的销售管理。
三、职责
销售部经理、商务专员、销售员、财务部对本标准的实施负责。
四、工作程序
1.合法的销售单位：
销售医疗器械的经营企业，本身必须取得《医疗器械生产（经营）许可证》并具有医疗器械经营资格及《营业执照》的合法企业，否则不能从事医疗器械销售活动。
2.销售医疗器械应选择合法的客户：
1）合法的医疗单位，即取得《医疗机构执业许可证》的医疗单位；
2）合法的经营企业，包括批发企业和零售企业，即具有《医疗器械经营企业许可证》并具有医疗器械经营资格及《工商营业执照》的合法企业，否则即是非法客户。
3.按批准的经营范围经营：
经营企业销售医疗器械要按照《医疗器械经营许可证》及《工商营业执照》批准的经营范围经营。
4.填写《首营企业审批》，并建立《购货者资质档案》。
5.制订销售计划：
根据销售部提供的信息及各业务网点的需求情况，销售部制定年、季度、月份销售计划，及回款计划。
6.经济合同的管理
1）销售人员都要依法签订经济合同。
合同文本要规范，内容详尽。
2）销售人员签约前，必须了解对方的法人资格和资信状况；
3）签约人员必须拥有“法人代表委托授权书”。
4）销售人员必须在授权范围内签订合同，并将有关合同事宜向销售经理汇报确定无误后，方可办理手续，执行合同。
5）签订的合同，必须认真执行。
合同需要变更或解除时，合同签约人应查清原因，经总经理核准后，与对方协议，不得单方变更，废止或解除合同。
6）合同在执行中，发生纠纷或违约现象，应严格按“经济合同法”的有关条款解决，主管签约人员应及时解决，否则应追究责任人的责任。
7）合同执行终了，文本由商务专员存档。
7.发货程序
1）销售员在签订合同后，经总经理审批，获得总经理批准后，商务专员在计算机系统中填写《销售合同》单，内容为：
日期、购货单位、名称、地址、联系人、电话、品名、规格、单位、数量、单价、申请人等。
货到确定发货时填写《发货单》，送货通知单内容为：
购货单位、名称、地址、单号、运输方式、数量单价等。
2）对于没有合同或成品调出单的，财务人员一律不予开票，开票时，严格检查合同或成品调出单填写的价格。
收货单位等项目是否符合要求，如价格过低或发货去向不详细的不予开票。
3）仓储部收到销售发货单后，仓库库管员根据公司仓储管理制度发货。
4）商务部人员要严格填写销售记录及销售台帐。
5）财务部人员要严格管理帐目，日清月结。
销售员的回款日期记清。
每月与商务部、仓储部核对一次。
如帐目发现异常，及时报告总经理，有关报表每月向总经理
升级会员 