建设工程造价管理笔记.docx

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建设工程造价管理笔记

第一章工程造价管理及基本制度笔记

第一节工程造价基本内容

1、工程造价含义：

①从投资者角度分析，是预期开支或实际开支所有固定资产投资费用

②从市场角度分析，是建成一项工程，预测或实际在发承包交易活动中所形成

建筑安装工程费用或建设工程总费用。

2、工业厂房、住宅楼、配套设施，都是投资者为实现投资利润最大化而生产建筑产品，她们价

格式商品交易活动中现实存在，是一种有加价工程价格

3、工程承发包价是工程造价中一种重要、也是较为典型价格交易方式。

是有承发包双方承认

价格

4、对市场条件下投资者来说，工程造价就是项目投资，是“购买工程项目”付出价格，也是确

拟定价格和衡量经济效益尺度

5、工程计价特性：

单件性、多次性、组合型、计价办法多样性（计价根据不同。

精度规定不同决

定了办法多样性）、根据复杂性。

6、静态投资是以某一基准时间建设要素价格为根据所计算出项目投资瞬时值，涉及：

建筑安

装工程费、设备、工器具购买费、工程建设其她费用、基本预备费，以及由于工程量差引起造

价增减

7、动态投资：

是指为完毕一种项目建设，预测投资需求量总和，除涉及静态投资外，还涉及建

设期利息、关于税费、涨价预备费。

8、静态投资是动态投资最重要构成某些，也是计算动态投资基本。

9、生产性建设项目总投资=固定资产投资+流动资产投资

非生产性建设项目总投资=固定资产投资

建设项目总造价是指项目总投资中固定资产投资总额

10、国内固定资产投资分为：

基本建设投资、更新改造投资、房地产开发投资、其她固定资产投资

（按规定不纳入投资筹划和运用专项资金进行基本建设和更新改造

资金投入行为

11、建设项目固定资产投资也就是建设项目工程造价，两者量上相等，其中建筑安装工程投资就

建筑安装工程造价，两者量上相等

第二节工程造价管理组织和内容

1、工程造价管理：

工程造价宏观管理（政府调控）微观管理（参加主体控制）

2、全面造价管理含①全寿命周期造价管理（建导致本和寻常维护成本之和，建设前期、建设期、）

有效期、拆除期）

②全要素造价管理（质量、工期、成本、进度、环保）

③全过程造价管理（覆盖决策和实行期个阶段造价管理，策划、估算、设计）

④全方位造价管理（参加主体）

3、1、政府管理系统：

一、国务院建设主管部门造价管理机构职责①组织制定法规、制度②组织、

制定全国统一经济定额和制定、修改本部门经济定额。

③监督指引全

国全国经济定额和本部门经济定额实行④负责制定全国造价征询

公司资质原则⑤制定造价管理人员职业资格准入原则

二、国务院其他部门工程造价管理机构：

制定、修改、解释其相应建设工

程定额原则，有还肩负本行业大型或重点工程概算审批、概算调节

三、省、自治区、直辖市，负责本地区定额编制，

2、企事业单位管理系统

3、行业协会管理系统：

是建设部和民政部批准，是亚太区测量协会和国际工程造价联合会正

式成员

4、工程造价管理重要内容：

1、策划阶段：

编制投资估算，经批准即可作为工程项目策划决策

控制造价，经济评价。

2、设计阶段：

编制概算、施工图预算，就政府工程而言，经批准设

计概算作为最高限额

3、承发包阶段：

招标策划、编制清单及控制价、标底直至拟定合同价

4、施工阶段：

工程款支付、解决变更和索赔、编制结算、决算

5、工程造价管理基本原则：

①以设计阶段为重点全过程造价管理

②积极控制与被动控制相结合

③技术经济相结合（1、组织办法2、经济办法3技术办法）

技术与经济相结合是控制工程造价最有效手段。

6、工程承包公司造价管理是公司自身管理重要内容。

7、工程造价管理只有编制、审核、修改权利，没有决策、审批权利

第三节工程造价管理专业人员管理制度

1、国内实行造价工程师注册执业管理制度，获得造价工程师执业资格人员，必要通过注册才干以

注册造价师名义执业

2、注册造价师素质;①复合型专业人才②具备技术技能，来达到特定任务能力

③具备人文技能④观念技能（组织与集体观念）

3、国务院建设行政主管部门是注册机关，各省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门是本行政区

域内造价工程师省级注册、执业初审机关，

国务院铁道、交通、水利等有关产业部门作为造价工程师注册初审机关，负责其管辖范畴内

注册执业活动。

4、注册条件：

①获得执业资格②受聘于一种公司③没有不注册状况

5、应当向聘任单位工商注册所在地省级初审机关或着部门提出注册申请，初始注册，初审机关

自受理申请之日20日完毕，并将申请材料和初审意见报送注册机关，注册机关20日作出决定

变更注册、延续注册，初审5日完毕，注册机关10日完毕

6、初始注册，可自资格证书签发之日起1年内申请初始注册，逾期未申请者，须符合继续教诲要

求后方可注册，初始注册、延续注册都是4年有效期，

7、注册证书和执业印章是注册造价师执业凭证。

遗失应在公众媒体上声明作废后再按规定申请

8、不予注册情情形：

1、不具备完全民事行为能力2、申请在两个以上单位注册3、未达到继

续教诲合格原则4、前一种注册期内业绩达不到规定或未办理暂停执业手

续而脱离岗位5、受刑事惩罚尚未完毕6、因工程造价活动受刑事惩罚，

自惩罚决定之日至申请之日不满5年7、因造价活动以外因素受刑事

惩罚，自惩罚决定之日至申请日不满3年8、被吊销注册证书，自惩罚决

定之日至申请日不满3年9、以欺骗、贿赂等不合法手段获准注册被撤销

，自撤销之日起至申请日不满3年。

9、注册证书失效情形：

1、与聘任单位解除合同2、注册有效期满未申请延续注册

3死亡或者不具备完全民事行为能力4、其他失效情形

10、注销注册情形：

1、有注册证书失效情形2、依法被撤销3、依法被吊销

4、受到刑事惩罚5、法律、法规规定其她应当注销状况

11、暂停执业应当到注册初审机关申请暂停，并交回执业印章与注册证书

12、注册造价师权利：

1、使用造价师名称2、依法独立执行工程造价业务3、发起造价征询企

业4、在本人成果文献上签字加盖印章5、使用报告印章和证书6、参加

继续教诲

13、造价师义务：

1、遵守法律法规2、保证质量3、接受继续教诲4、执行计价原则和办法5、与

当事人有利弊关系主导回避6、保守商业秘密

14、注册造价师应在本人承担工程造价成果文献上签字并盖章，修改经注册造价师签字盖章成果

文献，应当由签字盖章造价师本人进行，因特殊状况本人不能修改，应当由其她注册造价师

修改，并签字盖章，修改工程造价成果文献造价师对修改某些承担法律责任

15、注册造价师每一注册期必要接受必修课和选修课各60学时继续教诲。

共计120学时

16、未经注册以注册造价师名义从事工程造价业务活动，由县级以上人民政府予以警告，并可处

以1-3万罚款

17、注册违规惩罚：

1、隐瞒关于状况或提供虚假材料申请注册，申请人在1年内不得再次申请

造价工程师注册

2、聘任单位为申请人提供虚假材料，由县级警告，并可处1-3万罚款

3、欺骗、贿赂不合法手段获得注册，有注册机关撤销，3年内部得申请，

处1-3万元罚款，

18、资格证书、从业印章是造价员资格证明和工作经历证明，造价员全国范畴内有效。

19、造价员实行登记从业管理制度，资格证书原则上每4年验证一次，分为合格、不合格、注销三种

20、造价员实行登记从业管理制度，对符合条件核发从业印章。

21、造价员应每两年参加继续教诲时间累积不得少于20学时，

第四节：

工程造价征询管理制度

1、工程造价征询公司资质分为甲级、乙级两类。

2、甲级原则：

①、获得乙级满3年②、公司出资人中造价师人数、造价师出资额不低于60%③技术

负责人是造价工程师，且具备工程或工程经济高档职称，从事造价专业以上

④、专职专业人员不少于20人，其中具备工程或工程经济中级职称不少于16人，注

册造价师不少于10人⑤公司近三年营业收入合计不低于500万⑥申请之日前3年无违规

⑦注册资本不少于100万

3、乙级原则：

①公司出资人中注册造价师人数、出资额不低于60%②技术负责人是造价师，具备高

级职称，从事造价以上。

③专职人员不少于12人，其中中级职称以上不少于8

人，注册造价师人数部少于6人④注册资本不少于50万⑤暂定期内合计营业收入

不低于50万元⑥申请核定资质前无违规现象

4、资质允许程序：

①申请甲级资质，一方面向申请人工商所在地省级人民政府建设主管提出申请，

省级人民政府主管及国务院关于专业部门自受理申请之日20

天审核完毕，并报国务院建设行政主管部门，建设行政主管

部门自受理之日20日内作出与否予以审批决定

②申请乙级资质：

直接由省级人民政府主管部门审查决定，申请关于专业乙级资

质，由省级人民政府主管和同级关于专业部门工程决定，应

当自作出决定其30日内，将准予资质允许决定报国务院建

设主管部门备案

5、新申请造价征询公司，按照乙级原则审核，合格核定为乙级，设赞定期一年。

届满继续从事

造价征询业务，应当在赞定期届满前30日内申请换发资质证书。

6、工程造价征询公司资质有效期为3年，届满前30日申请延续，资质有效期延续3年

7、资质证书变更，应当自变更确立之日起30内办理变更手续

8、甲级资质可以从事回来建设项目工程造价业务，乙级从事5000万元如下各类工程造价

9、业务范畴：

1、建议书及可行性研究投资估算、项目经济评价报告编制和审核

2、建设项目合同价款拟定、工程款支付、工程结算、竣工结算报告编制和审核

3、概算编制和审核，配合设计方案比选、优化设计、限额设计等工作进行造价分

析和控制

4、工程造价经济纠纷鉴定和仲裁征询5、提供造价信息服务对比造价师范畴）

10、工程造价成果文献应当由公司加盖印有公司名称、资质级别、证书编号执业印章，并有执行

征询业务造价师签字盖章

11、征询公司设立分支机构应当自领取分支机构营业执照之日起30日内向分支机构工商所在地省级人民政府主管备案，拟在分支机构不少于3名注册造价师

12、分支机构不得以自己名义承办工程、订立工程造价征询合同，出具工程造价成果文献

13、工程造价征询公司跨省工作，应在承办业务之日起30内向工程所在地省级主管部门备案

14、资质申请时隐瞒状况1年内不得再次申请资质，

欺骗、贿赂等不合法手段获得资质，由县级主管予以警告，并处以1-3万罚款，3年不得再申请

15、设立分支机构不备案、跨省不备案由县级以上地方人民政府主管部门予以警告、责其改正，逾

其不改正处以5000-2万罚款

16、浮现其她状况惩罚都是处以警告，责其改正，并处以1-3万元罚款

第五节

1、英国造价征询工程被称为工料测量师，在工程造价业务方面必要委托相应征询机构进行管理。

2、发达国家和地区工程造价管理特点①政府间接调控②有章可循计价根据③多渠道工程造

价信息④造价师动态预计⑤通用合同文本⑥注重实行过程中造价控制

3、在美国，建筑造价指数普通由某些征询机构和新闻媒体来编制，

4、工程新闻纪录ENR,是为了精确预测建筑价格，它是一种加权总指数，由构件钢筋、波特兰水泥、

木材和普通劳动力4种个体指数构成，ENR共有两种造价指数（建筑造价指数、房屋造价指数）

两者区别仅体当前计算总指数中劳动力要素不同

5、JCT是英国最重要合同体系之一，重要使用于房屋建筑工程

6、AIA是美国，它体系更强大，AIA合同条件核心是“通用条款”，采用不同计价方式，只

需选取不同合同书格式和通用条款结合，重要有总价、成本补偿及最高限定价格等计价方式。

7、国外对工程造价管理是以市场为中心动态控制

第三章工程项目管理

第一节：

工程项目管理概述

1、单项工程：

独立发挥功能、投资效益一组工程项目。

如厂房建筑、设备安装等

2、单位工程：

独立施工（就是单独图纸）并能形成独立功能，按照单项工程构成：

可分为建筑

和按照工程，如工业产房土建工程、设备安装工程、工业管道工程

3、分部工程按照专业性质、建筑部位划分为：

地基与基本、主体工程、装饰工程、屋面工程、给排

排水、电气、智能建筑、通风与空调、电梯等分部工程

4、分项工程是按照重要工种、材料、施工工艺、设备类别划分。

如土方开挖、回填，钢筋、模板、

混凝土、砖砌体、木门窗制作与安装，玻璃幕墙。

5、按建设性质分类①新建项目（平地起家）②扩建项目（原有基本上新增生产线或固定资产）

③改建项目（涉及挖潜、节能、安全、环保）④迁建（搬迁到异地）

⑤恢复项目（投产后遭报废，无论是按原有规模，还是在恢复过程中同步扩建

，都属于恢复项目，对尚未建成投产或交付使用项目遭到破坏后，若扔按

原设计重建，原建设性质不变，如果按新设计重建，则依照新设计内容来确

定内容。

6、按投资作用：

①生产性项目，工业建筑、农业建筑、基本设施（交通、邮电。

通信、地质普查、

勘探）、商业建筑（商业、饮食、仓储、综合技术服务）

②非生产性建筑：

办公用房、居住建筑、公共建筑、其他

7、按项目规模划分：

按可行研究报告所拟定总设计能力或投资总额大小拟定规模，

生产单一产品，普通按照设计生产能力划分，生产各种，按住要产品设

计能力，生产种类繁多时按投资额划分

改建项目分为限额以上和限额如下两类，不再按照生产能力划分

8、按投资效益和市场需求：

竞争性项目、基本性项目、公益性项目

9、经营性政府投资项目应实行项目法人责任制。

非经营性政府投资项目实行“代建制”

10、世界银行建设周期涉及：

选定--准备--评估---谈判---实行与后评价

11、决策阶段工作编制建议书与可行性研究报告

12、政府项目实行审批制，非政府项目实行核准或备案制，对于采用直接投资或资本金注入方式注入

方式政府投资项目，政府从投资决策角度审批建议书、可研报告、初步设计和设计概算，除特

殊状况外不再审批开工报告。

采用投资补贴、转贷和贷款贴息政府投资项目，只审批资金申请报告

13、公司投资建设《政府核准投资项目目录》中项目时，只需提交项目申请报告采用核准制，不

再审批建议书，可研、开工报告。

14、公司投资《政府核准投资项目目录》外项目时，由公司按照属地原则备案。

15、初步设计总概算超过估算投资10%以上或其她指标需要变更时，应阐明因素和计算根据，并重新

向原审批单位报批可行性研究报告。

16、施工图审查重要内容：

①与否符合强制性原则②地基与基本安全性③勘察、设计有关人员是

否加盖图章和签字④其他

17、建设单位再办理施工允许证之前办理工程质量监督注册手续提供资料：

①施工图审查报告与批

准书②中标告知书和施工监理合同③建设、施工、监理单位工程项目负责人和机构构成

④施工组织设计和监理规划（监理实行规划）⑤其他需要文字资料

18、投资在30万元如下或建筑面积300M²如下可以不申请施工允许证

19、竣工验收准备工作：

①准备技术资料②绘制竣工图③编制竣工决算

20、项目后评价基本办法是对比法，即将投产后实际效果与前期决策预测状况做比较，涉及：

①效益后评价（经济效益、环境效益、社会效益、项目可持续性及综合效益）

②过程后评价（对立项、设计施工、投产各过程评价）

生产运营一段时间，普通是一年，可以进行项目后评价

21、政府投资项目普通要通过评估论证，特别重大项目还应当实行专家评议制度，国家将逐渐实行

政府投资项目公示制度。

22、实行建设项目法人责任制项目，由项目法定代表对工程质量负总则，项目法人设立程序：

建议

书被批准后，由投资方派代表构成项目法人筹办组，提交可研报告同步需提出项目法人组建

方案，否则可行不被批准，在项目可行被批准后，正式成立项目法人

23、原有公司负责建设项目，需设立子公司，要重新设立项目法人，只设分公司或分厂，原企

业法人即是项目法人。

24、工程项目管理任务1、合同管理2、组织协调3、目的控制4、风险管理5、信息管理（是目的控制基本）6、环保与节能

25、工程项目管理发展趋势：

专业化、信息化、国际化

26、项目法人制、工程监理制、工程招投标制和合同管理制是国内建设管理体系深化改革重大办法

27、项目董事会职权：

1、负责筹集资金、审定还债筹划和经营方针，准时还债。

2、审核、上报初步设计和概算文献、年度投资筹划并贯彻资金

3、提出开工报告、竣工验收申请报告

4、研究解决建设过程中重大问题5、聘请或辞退项目总经理，或依照总

经理提名，聘请其他高档管理人员

第二节过程项目组织。

1、总分包模式涉及：

工程总承包和工程项目总承包管理模式（将设计和施工任务分包给其他单位）

2、总分包模式特点：

1、有助于项目组织管理、控制造价（较早拟定合同价）、控制质量（她人

控制和自控）、缩短工期

2、对建设单位而言选取范畴小，合同金额较高

3、对承包单位而言，责任大、风险高，需有较高技术水平和经验

3、平行承包特点1、有助于选取择优选取承包单位、控制质量、缩短工期

2、组织管理协调量大3、造价控制难度大（总价不易短期拟定、招标任务量大）

4、相对与总分包模式，平行发包不利于发挥那些技术水平、管理能力强承包

单位优势

3、合伙体承包模式特点：

1、组织协调量小。

风险大2、彼此信任度不够，既有合伙愿望，又不肯

构成联合体

4、CM承包特点：

1、组织迅速途径法施工（某些设计图设计完毕便施工，实现了边设计、边施工）

2、代理型CM不负责工程分包发包，由分包单位与建设单位直接订立合同

非代理型CM则直接与分包单位订立合同

3、CM合同采用成本加酬金方式，代理型采用成本加酬金，非代理型采用最大

工程费（GMP）加酬金

5、CM模式在工程造价方面价值：

1、与施工总承包相比，CM模式合同价更加有合理性

2、CM单位不赚取总包与分包之间差价3、应用价值办法挖

掘投资潜力（设计阶段就介入）4、GMP可以大大减少减少建

设单位造价控制风险。

6、parting模式特性：

1、出于自愿2、高层管理参加（要分担风险和共享资源,因而高层认同、

支持和决策时核心因素）3、parting合同不是法律上合同（订立合同后才签协

议）4、信息开放性（强调资源共享）

7、parting模式不是一种独立存在模式，它普通与其她模式结合使用如：

总分包、平行、CM模式

8、直线制是最简朴组织机构形式，项目经理直接进行单线垂直领导，重要长处是构造简朴、权利

集中，从属关系明朗，但未设职能部门，规定项目经理为“全能式”人才

9、职能制重要长处是强调管理业务专门化、提高工作质量，可减轻领导承担，但多头领导

10、直线职能制：

职能部门只作为本层次领导参谋、不能直接指挥下级。

职能部门命令必要经

过同层领导批准才干下达，重要长处：

集中领导、职责清晰、横向联系差、信

息途径长

11、矩阵制：

实现了集权与分权最优结合，有助于调动人员积极性，但机构经常变动、稳定性差，

强矩阵制：

项目经理有公司最高领导任命，全权负责项目，合用于技术复杂且时间急迫项目

中矩阵制：

项目经理对项目整体和项目目的负责，合用于中档技术复杂且建设周期强项目，其

特点是精心建立管理程序和配备有素协调人员

弱矩阵制：

其特点是管理者权限很小，合用于技术简朴工程

12、联合承包特点1、对建设单位而言，与总分包模式相似，合同简朴、协调量小、有助于控制

造价和工期

2、对联合体而言：

集中各单位资金、技术和管理优势，增长抗风险能力

第三节工程项目筹划和控制

1、建设单位筹划体系：

工程项当前期筹划、工程项目建设总进度筹划、工程项目年度筹划

2、工程项目建设总进度筹划表格：

1、工程项目一览表（明确建设内容和投资额）

2、工程项目总进度筹划（详细安排开工日期和竣工日期）

3、投资筹划年度分派表（安排各年投资，为筹集和贷款提供根据）

4、工程项目进度平衡表（拟定设计交付、设备交付、进场日期）

3工程项目年度筹划：

1、年度筹划项目表（拟定年度项目投资额和年末形象进度）

2、年度竣工投产交付使用筹划表（本年筹划完毕状况）

3、年度建设资金平衡表4、年度设备平衡表

4、承包单位筹划体系涉及：

项目管理规划大纲（投标时由管理层编制，是战略性、全局性和宏观

指引文献）和项目管理实行规划（开工后由施工项目经理编制，并报公司管理层审批）

5、规划大纲编制根据1、可研报告2、招标文献及有关合同文献3设计文献、关于规定

4、有关市场和环境信息

6、实行规划根据：

1、规划大纲2、项目条件和环境3、合同及有关文献4、同类工程有关资料

7、施工组织设计仅合用于承包单位，特别是施工单位，项目管理规划合用于管理各方主体，按对象

同可分为施工组织总设计、单位施工组织设计和施工方案。

8、施工组织设计编制根据1、法律法规政策2、原则和指标3、设计文献4、合同文献5、现场条件

6、工程关于资源供应7、施工单位生产能力和机具设备状况和技术

9、施工组织总设计应由施工项目负责人主持编制，由总承包单位技术负责人审批。

10、单位施工组织设计由施工项目负责人主持编制，由公司单位技术负责人审批。

11、及时修改、补充施工组织设计状况1、设计重大修改2、关于法律、法规、政策、原则

制定、实行和修改3、重要施工办法重大调节4、重要施工

资源配备重大调节5.施工环境发生重大变化

12、施工组织总设计重要内容：

1、工程概况（项目重要状况、重要施工条件）

2、总体施工布置（拟定施工总目的、拟定分期交付筹划、拟定顺

序和空间组织）

3、总进度筹划（计算量--拟定各单位施工期限--拟定各单位搭接关

系---编制初步筹划----正式）两期搭接计正式

4、总体准备（技术准备、现场准备、资金准备）与重要资源配备

（人力资源和材料设备配备筹划）

5、重要施工办法6平面总布置

13、单位施工组织设计内容：

1、工程概况（重要状况、施工条件、专业设计简简介）

2、施工布置：

是施工组织设计大纲性文献（施工目的、进度安排

与空间组织、重点与难点分析、管理组织机构）

3、施工进度筹划（划分---顺序--计工程量--定劳动要素--拟定期间--

绘图---检查与调节）

4、施工准备（技术、现场、资金准备）与资源配备筹划

5、重要施工方案6施工现场平面布置

14、施工方案内容：

1、工程概况2、施工安排3施工进度筹划4、施工准备与资源配备5、施工方

法与工艺规定

15、施工方案以分某些项工程或专项工程为重要对象，由项目技术负责人审批，重点、难点或专项施

工方案应有公司技术部门组织专家评审，施工单位技术负责人批准。

16、按照纠正办法或控制信息来源分为前馈控制和后馈控制

17、工程项目目的控制内容：

进度控制、质量控制、造价控制

18、工程项目控制目的办法1、组织办法2、技术办法3、经济办法4、合同办法

19、控制目的办法：

1、网络筹划法；控制进度和成本和资源优化

2、S曲线法：

可用于控制造价和进度

3、香蕉图法：

可用于控制造价和进度

4、排列图法：

是寻找影响质量重要因素一种工具，合计频率0-80%是重要因

素成为A,80%--90%是次要因素成为B，90%--100%是普通因素称为C类

5、因果分析图法：

是用来寻找某种质量问题产生因素有效工具

6、直方图法：

掌握质量波动状况，折尺型（分组或组距不当）绝壁型

（操作者主管因素）孤岛型（材料不合格、不纯熟）双峰型（数据

分类不好）

7、控制图法