电网修理项目规范化管理指南定稿.docx

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电网修理项目规范化管理指南定稿

电网修理项目

规范化管理指南

广东电网公司编制

二零一二年十二月

前言

电网修理业务是广东电网的重要业务之一，每年的修理项目多，投入资金额大。

与电网基建工程项目比，修理项目一般不新增固定资产，修理完成后，大多没有需要移交的资产。

电网修理项目在管理适用的法规和制度、管理的程序和要求、实施的部门、会计核算等方面，与电网基建项目有较大不同。

从公司电网修理项目的特点看，立项和计划管理、预算管理、招投标管理、隐蔽工程施工管理、工程量签证管理、工程结算管理、工程进度与资金支付管理、工程成本和会计核算管理等方面，是修理项目管理的关键环节。

从近几年内外部审计的结果看，在电网修理项目的立项、委托施工、转分包、工程结算、工程进度、工程成本造价、项目资金管理等方面发生的问题较多，属高风险的管理环节，需要特别加以关注。

为确保电网修理项目全过程管理符合国家和南方电网规范化管控要求，保障投资安全和效益，并提高修理项目的内部审计效率，特编制本指南，供广东电网修理项目管理人员和内部审计人员使用。

一、本指南旨在从以下方面得到有效应用：

1、为修理项目管理部门实施规范化管理提供指南帮助。

修理项目管理相关部门（生产技术部、财务部、物资管理部门和项目实施部门等）对照本指南的各项要求，按照各自职责范围，对修理项目全过程实施规范化管理。

2、为内部审计部门开展修理项目审计提供指南帮助。

内部审计部门依据本指南进行审计时，可在修理项目管理部门自我管理、自我审查的基础上进行重点抽查，提高审计效率。

3、本指南适用于列入网、省公司修理投资计划的修理项目。

二、编制依据

网、省公司生产技术部根据一体化管理推进总体方案，制定了《中国南方电网有限责任公司大修管理办法》、《广东电网公司修理项目管理办法》等一体化规章制度，网公司审计部也制定了《内部审计工作规范手册（2010年版）》。

一体化管理制度的出台为编制修理项目规范化管理指南提供了管理标准和依据。

三、指南架构

本规范化管理指南共分十四节，包含了电网修理项目前期管理、设计（勘察）管理、工程承、发包管理、合同管理、工程转分包管理、材料采购管理、施工管理、工程监理管理、竣工验收管理、工程结算管理、工程财务及竣工决算管理、工程项目后评估管理和档案管理等十三个部分二十七个流程的内容。

《电网修理项目规范化管理指南》阐述了电网修理项目内部管理主要环节的关键工作，基本覆盖了电网修理业务的有关管理规定和文件，并对修理审计作业进行了梳理（见附件），因此，它具有较强的实用性、指导性和可操作性。

四、指南局限

1、电网修理项目繁多、管理环节多、涉及范围广，项目建设过程中可能遇到的各种因素千变万化，很难以一个简单的作业指南涵盖项目的各个方面，因而本规范化管理指南仅是针对电网修理项目内部管理主要环节的关键工作进行阐述。

2、在本规范化管理指南编写过程中，网、省公司也在不断出版、修正电网修理项目的有关管理规定和文件，因此难以保证本指南所引用的编制依据是最新的。

在使用过程中，如国家有新的法规，网省公司有新的管理办法，应按其规定执行。

3、由于编写人员水平有限、编写时间仓促等原因，在《电网修理项目规范化管理指南》的编写过程中，虽经反复推敲核证，仍难免有不妥甚至疏漏之处，恳请广大使用人员提出宝贵意见。

术语

0.1修理：

是指对固定资产的主要组成部分进行周期性更换和修理、维护，恢复固定资产的原有形态和生产能力，提高设备的健康水平，以保证电力生产设备安全、经济、稳定、可靠。

修理分为年度计划修理项目和非计划修理应急费用两大类。

0.2年度计划修理项目：

是每年按计划明细下达的修理项目，分为大修和日常修理。

0.3大修：

对现有设备设施的主要部件或组成部分进行更换和修理（包括整体性检修及局部性检修），恢复固定资产的原有形态和生产能力。

大修分为生产性大修和非生产性大修。

0.4生产性大修：

与电力生产有直接关系的固定资产大修，分设备大修和辅助设施大修。

辅助设施包括变电站内建筑物、杆塔、杆塔护坡、检修车间、巡视通道、电缆沟、检修试验工具。

生产性大修按专业分为输变电、继保自动化、通信网络、信息四大类。

0.5非生产性大修：

与电力生产有间接关系的固定资产大修，如行政办公楼、交通工具等大修。

0.6日常维修：

与电力生产有直接关系或间接关系的固定资产一般性检修或维护性检修，按专业分为输变电、继保自动化、通信网络、信息、非生产性五大类。

0.7非计划修理应急费用:

是指用于未列入计划修理项目的抢修及应急性质修理项目的预留费用，由各单位根据设备运行情况、缺陷分析、故障或事故分析，对未列入年度计划修理的设备安排维护维修。

0.8限上项目：

单项费用300万元及以上大修项目。

0.9重点项目：

单项费用100万元及以上生产性大修项目，单项费用30万元及以上非生产性大修项目，其他由省公司统一安排的修理项目。

0.10可行性研究报告：

是从事一种经济活动（投资）之前，双方要从经济、技术、生产、供销直到社会各种环境、法律等各种因素进行具体调查、研究、分析，确定有利和不利的因素、项目是否可行，估计成功率大小、经济效益和社会效果程度，为决策者和主管机关审批的上报文件。

0.11初步设计：

是根据批准的可行性研究报告或设计任务书而编制初步设计文件的过程。

从可行性研究批复起，至初步设计批复止，属于初步设计阶段。

0.12初步设计概算：

指根据初步设计图纸、说明书、设备材料清册、专题报告、概（预）算定额或指标、各种工程取费和费用标准等资料计算出的建设项目投资，是初步设计文件的重要组成部分。

0.13施工图设计：

在初步设计审查后，设计单位可依据上报的初步设计审查意见进行施工图设计，最后以批复的初步设计为原则，出版施工图和施工图预算这一过程。

0.14设计变更：

指设计单位根据建设单位、施工单位提出的变更要求或设计单位自身对施工图进行的修改、补充，每一项设计变更针对一项单位工程的内容进行变更，并须满足工地专业及工段分工施工的要求。

由于设备和主要材料价格变动、建设场地征用及清理费的原因造成的费用增减，不属于设计变更的范围。

0.15概（预）算：

是指经有审批权限的机构批准的项目初步设计概算或施工图预算。

0.16招标：

是指招标人（买方）发出招标通知，说明采购的商品名称、规格、数量及其他条件，邀请投标人（卖方）在规定的时间、地点按照一定的程序进行投标的行为。

0.17招标代理：

是一般是指具备相关资质的招标代理机构（公司）按照相关法律规定，受招标人的委托或授权办理招标事宜的行为。

0.18招标代理机构：

是依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织。

0.19开标：

招标单位在规定的时间、地点内，在有投标人出席的情况下，当众公开拆开投标资料（包括投标函件），宣布投标人（或单位）的名称、投标价格以及投标价格的修改的过程。

0.20评标：

是指按照规定的评标标准和方法，对各投标人的投标文件进行评价比较和分析，从中选出最佳投标人的过程。

评标是招标投标活动中十分重要的阶段，评标是否真正做到公平、公正，决定着整个招标投标活动是否公平和公正；评标的质量决定着能否从众多投标竞争者中选出最能满足招标项目各项要求的中标者。

0.21定标：

即授予合同，是采购机构决定中标人的行为。

定标是采购机构的单独行为，但需由使用机构或其他人一起进行裁决。

在这一阶段，采购机构所要进行的工作有：

决定中标人，通知中标人其投标已经被接受，向中标人发出授标意向书，通知所有未中标的投标，并向他们退还投标保函等。

0.22建设单位：

是指经公司批准的、承担技改修理类项目建设管理任务的直属各单位。

0.23项目管理部门：

是指公司负责基建、大修技改等工程项目的归口管理部门。

0.24项目实施单位：

是指建设单位属下直接负责项目实施管理的单位或部门，如变电部、输电部。

0.25项目实施部门：

是指直接负责项目实施的部门或者机构。

一般为公司总部职能部门、直属机构；分子公司本部职能部门、直属机构；基层单位各生产和职能部门（如变电管理所、输电管理所、调控中心等）。

0.26施工分包：

指施工承包商（指与项目法人签订施工承包合同的具有总承包资质或专业承包资质的施工单位，下同）将其所承包工程中的专业工程或者劳务作业发包给其他具有相应资质的施工企业完成的活动。

施工分包分为专业分包和劳务分包。

0.27工程转包：

是指承包单位承包工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部工程转给他人承包或者将其承包的全部工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包。

0.28承包商：

是指承接公司发包工程项目的法人企业，包括工程施工、调试、工程勘察、设计和监理等企业。

0.29分包商：

是指承接承包商工程项目专业分包的法人企业，包括工程施工、调试、工程勘察、设计和监理等企业。

0.30物资管理部门：

公司物资部是公司物资管理和招标管理的职能部门，下设招标管理处、合约管理处、物流管理处、综合管理处，主要职责是：

（一）负责研究制定公司物资管理职能战略并组织实施；

（二）负责构建公司供应链管理体系并开展相关业务工作；（三）负责组织制定公司物资管理和招标管理制度；（四）负责组织公司的物资信息系统的应用和数据维护；（五）负责组织制定公司物资采购标准和物资品类优化；（六）负责公司物资计划管理；（七）负责公司招标管理和评标专家库管理；（八）组织一级物资的集中招标；（九）负责物资供应商管理；（十）负责公司物资合同履约管理；（十一）负责公司物资品质控制管理；（十二）负责公司大仓库、大配送体系建设；（十三）负责组织编制公司仓库专项规划、仓库标准化改造、仓库规范化管理；（十四）负责公司仓库物资管理；（十五）负责公司逆向物流管理；（十六）负责公司的物资管理指标体系建设和考评；（十七）负责对公司物资管理的指导、监督、检查及考核。

0.31物资使用管理部门：

物资使用管理部门包括生产技术部门、基建部门、营销部门、农电管理部门、办公室、信息管理部门等。

职责包括：

1）公司物资使用管理部门负责制定本专业管理物资使用价值鉴定标准。

2）公司物资使用管理部门负责制定本专业储备物资的轮换年限。

3）负责组织本专业逆向物资入库前的回收、保管、鉴定、修复、入库移交等工作。

配合做好报废物资的评估和处理。

4）负责再利用本专业产生的闲置物资。

5）负责在入库前完成报废物资的报废手续。

6）地市级单位办公室（综合部）负责本单位房屋土建、机动车辆的报废处理工作。

7）地市级单位信息管理部门负责本单位计算机软件的报废处理工作。

0.32仓库:

是指各分省公司及其所属单位（全资施工、制造企业，地市级供电企业、县（区）级供电企业、供电所等）所有仓库及担负南方电网公司建设任务的施工单位、各类物资供应商使用的临时库和成品库等。

0.33入库:

指各类物资进行验收入库，进仓储存的状态，含物资一次入库和物资退库。

物资一次入库:

指新购物资进行验收入账，进仓储存的状态。

物资退库:

指经鉴定的退运物资、工程施工领用的物资在基建、大修或技改项目中使用后剩余或领出后因现场不适用等原因需退回仓库，且已办理退库手续的状态。

0.34物资出库:

指各级仓库的库存物资运出仓库且已进行账目变更的状态。

0.35物资调拨:

指物资根据项目的实际需求在分省公司内部或各分省公司之间调拨的活动。

0.36物资盘点:

是指按物资账、卡，定期或不定期对库存实物进行全部或部分的清点，以确定账、卡、物是否相符的活动。

0.37报废物资:

是指经鉴定没有使用价值且完成相关报废手续办理的逆向物资。

报废物资还分为有处理价值的报废物资和无处理价值的报废物资。

0.38闲置物资:

是指经鉴定未丧失其应具备的使用功能，且完好待用的逆向物资。

0.39退运物资（资产）:

是指公司物资（资产）在经营中因磨损、损坏、技术更新、工程拆除（含灾害抢修）、严重污染环境或按上级有关规定等原因退出使用的物资（资产）。

0.40工程余料：

是指在基建、技改、应急等工程使用过的剩余物资。

0.41工程结余物资：

是指基建、技改、应急等项目因工程变更等原因无法在原项目中应用，且未使用过的物资。

0.42未收回报废物资：

指应回收但因各种客观原因无法回收的报废物资，不包括现场处理的报废物资。

0.43鉴定：

本办法中的鉴定是指对物资使用价值的鉴定。

0.44监理：

为实施承包合同，由业主组建或选择监理工程师单位依据合同对承包商的生产（进度、质量和投资）进行监督和管理工作。

0.45监理规划：

在总监理工程师的主持下编制、经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。

0.46监理实施细则：

根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。

0.47工地例会：

由项目监理机构主持的，在工程实施过程中针对工程质量、造价、进度、合同管理等事宜定期召开的、由有关单位参加的会议。

0.48旁站：

在关键部位或关键工序施工过程中，由监理人员在现场进行的监督活动。

关键工序施工过程包括施工过程高边坡开挖、深基坑掏挖、易坍塌特殊基础开挖及支护、大体积混凝土浇注、停电施工、重要跨越等关键部位、重要工序、危险作业等。

0.49竣工验收:

指建设工程完成后，设备带电运行前，为确认施工质量，由建设单位组织的质量验收。

0.50项目文件：

指建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理、竣工验收及后评价等项目管理过程中形成的文字、图表、声像等形式和纸质、光盘等不同载体的全部文件。

0.51工程资料电子文档：

是指包括工程建设资料、设备交接试验记录、竣工图纸等在内的工程资料的电子版。

0.52电网工程资料电子化移交：

是指由工程建设部门在投产前将工程电子文档移交给生产运行部门，并通过信息化系统流程在生产管理信息系统中创建设备信息的过程。

0.53电网工程资料电子化移交单：

是指设备信息部分在信息系统中移交的过程记录，由设计单位创建，至运行部门验收结束。

0.54预算:

指以电网检修工程项目为对象,根据电网检修规程、工作内容、检修设计文件、预算定额和费用计算标准,预先测算和确定的检修费用。

0.55项目结算：

是指提供项目施工、物资、服务等的企业按照合同约定或经审定价款与建设单位办理的最终结算。

0.56项目决算：

是指全面反映完工项目建设时间、生产能力、建设资金来源和使用、实际造价、交付使用资产等情况的总结或报告。

技改修理类项目决算可相对简化，但仍须明确反映项目从立项到竣工投产全过程的实际支出情况及资产形成情况，并进行造价对比分析。

0.57工程项目的后评估：

项目后评估是指在项目建成投产或投入使用后的一定时刻对项目的运行进行系统地、客观的评价并以此确定目标是否达到检验项目是否合理和有效率。

其内容包括项目立项时预设目标与实际结果的比较，项目成本收益分析与成本效能分析，社会效果与影响的评价，为未来的修理项目决策提供经验和教训，实现投资项目的最优控制。

第一节工程项目前期管理4

1.1项目的立项与审批4

1.2项目前期发包管理9

第二节设计（勘察）管理13

2.1委托设计（勘察）13

2.2初步设计管理17

2.3施工图设计管理22

2.4设计变更管理27

第三节工程承、发包管理29

3.1工程发包前准备工作29

3.2招投标文件35

3.3开标、评标、定标37

第四节工程合同管理40

4.1合同通用内容40

4.2各类专项合同44

第五节工程转分包管理46

5.1工程转分包管理46

第六节物资管理52

6.1物资采购52

6.2物资领用59

6.3退运物资管理61

6.4工程余料63

第七节工程施工管理65

7.1工程施工管理65

第八节工程监理管理69

8.1工程监理69

第九节工程竣工验收管理77

9.1验收77

第十节工程结算管理82

10.1工程结算82

10.2电网修理工程费管理86

10.3项目资金使用95

第十一节工程财务及竣工决算管理100

11.1资金管理100

11.2财务管理102

11.3竣工决算106

第十二节工程项目后评估管理110

12.1工程项目后评估110

第十三节工程档案管理111

13.1工程档案管理111

第十四节重要编制依据113

第一节工程项目前期管理

1.1项目的立项与审批

主要环节

编号

业务规范要求

主要风险事项

应获取的资料