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新制度经济学复习资料
新制度经济学
第一章绪论
名词解释
新制度经济学：
是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。
机会主义行为：
是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。
不完全理论理性：
诺思认为，人的理性不完全的含义：
一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。
二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。
单选
BBBCDCB
简答题
1、新制度经济学是怎样产生的？
1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。
1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。
2、新制度经济学研究对象是什么？
NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。
（1）NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。
（2）NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。
NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度（如产权、契约、企业、国家等）的构成、运行、演进及其影响。
5、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为假设有何修证和扩展？
（1）对经济人假设的扩展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面
（2）从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出
（3）从完全理性到不完全理性的行为假设
7、新制度经济学与新古典经济学有什么联系？
新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种修正、有发展的运用。
威廉姆森指出：
“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。
8、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？
差别：
价值判断标准不一样、研究对象的把握不同、对新古典经济学的态度不同、在理论一般性方面的区别
创新：
分析方法上的创新、理论体系上的创新、基本理论范畴上的创新、研究领域方面的创新
关系：
新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领，有着各不同的硬核和保护带，他们之间不存在“修正”关系。
虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人类社会的制度及其变迁，但它不是在旧制度经济学的基础上发展而来。
第二章交易费用理论
一、名词解释
交易：
交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。
交易不是“交货”意义上的“物品的交换”，而是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是人与人之间的关系。
作为人类经济活动的基本单位，本身含有“冲突、依存和秩序”三项原则，实质上是人类交易关系的三个基本特征。
交易费用：
交易费用，就是在法律意义上和有形的意义上的转移发生时所产生的各种金钱的和非金钱的代价。
交易费用的外延由市场型交易费用、管理型交易费用和政治型交易费用三类构成，或者由制度交易费用和给定制度条件下交易的费用两类构成。
制度交易费用：
略
资产专用型：
资产专用性是指“在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。
它与沉入成本概念有关。
”
二、单选
CBACCBA
简答
1、康芒斯对交易的论述有哪些内容？
把交易作为比较严格的经济范畴建立起来并做了明确界定和分类的是制度经济学家康芒斯。
他认为经济关系的本质是交易，他定义了交易的内涵，分析了交易活动的具体类型和形式。
交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。
交易不是“交货”意义上的“物品的交换”，而是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是人与人之间的关系。
作为人类经济活动的基本单位，本身含有“冲突、依存和秩序”三项原则，实质上是人类交易关系的三个基本特征。
交易的类型：
买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。
买卖的交易过程必然存在谈判和交易后可能发生争执的问题。
买卖的交易的一般原则是稀少性。
管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。
交易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定谈判成分。
管理的交易的一般原则是效率。
限额的交易，也是一种上级对下级的关系，在限额的交易里，上级是一个集体的上级。
2、决定交易费用的因素
威廉姆森的分析
威廉姆森是从资源的“转移”在有形的意义上发生的角度来理解交易的，这种转移意义上的交易既发生在市场间，也发生在企业内。
威廉姆森认为，交易费用主要包括两种，即合同签订之前的事前交易费用和签订合同之后的事后交易费用。
对于交易费用的决定因素，威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来进行分析的。
在威廉姆森看来，对交易成本起决定作用的六种因素并不具有相同的重要性。
他特别强调了有限理性、机会主义和资产专用性这三种因素对交易成本的决定性作用，其中又以机会主义最为根本
诺思的分析
诺思认为，交易费用包括市场型交易费用、管理型交易费用和政治型交易费用。
诺思并没有对这三种交易费用的决定因素进行全面的分析，而主要是分析了市场型交易费用的决定因素。
对市场型交易费用的决定因素，诺思主要从商品的多维属性和特征、信息不对称与人的机会主义动机、交易的人格化特征等方面进行了分析。
区分交易费用上升的因素与决定因素
威廉姆斯和诺思对交易费用的决定因素的分析，其实只能说明交易费用上升的原因，并不能说明交易费用的产生。
即使假设交易者具有完全理性，没有机会主义行为，也没有不确定性，商品和劳务的属性单一，交易是简单的人格化交易，人们为完成交易仍然需要付出代价。
要揭示交易费用的产生原因，需要在认识到交易具有稀缺性的基础上，从交易主体、交易环境和交易客体三个方面及其相互关系上来说明。
首先，交易主体因素。
其次，交易环境因素。
最后，交易客体因素。
有关交易费用产生原因和决定因素的既有研究仍然存在一定的不足。
每一种交易都有其不同于其它交易的特殊性，这种特殊性决定了不能把市场型交易费用的决定因素完全套用到其它交易类型的分析上。
有关管理型交易、政治型交易和制度交易的交易费用决定因素的深入研究仍然是亟待解决的课题。
第四章产权理论
名词解释
产权：
产权的直接内容是人对财产的一种行为权利，而这种行为权利又体现了人们之间在财产的基础上形成的相互认可的关系。
这就是产权的本质特征。
产权清晰：
所谓产权清晰，指的是不同产权主体之间产权权属关系的清晰。
即不同产权主体之间有清晰的产权界限存在，可以分清楚谁对某项财产拥有产权以及拥有何种形式的产权和拥有多大份额的产权。
产权残缺：
产权残缺是指对一种物品、资产或资源的控制权与收益权相分离的现象。
单选
ACBDADB
简答题
1、产权的权利构成包含哪些基本因素？
对产权权利构成的基本因素，也存在不同的观点。
这里主要包括“三要素说”和“四要素说”。
张五常和埃格特森坚持产权权利构成的“三要素说”。
他们认为，产权权利主要由使用权、收入享受权和自由转让权三种权利构成。
张五常：
私有产权是一种结构，主要是由三种权利组合的，即私人使用权、收入享受权和自由转让权。
私有产权中，所有权不重要。
①私人的使用权是指有权私人使用，但可以不私用。
重点是有权决定由谁使用和怎样使用。
另外一个重点，是这使用权的范围一定是有约束、有限制的。
没有用途的约束或上限，他人的权利不能受到保障，私有产权就不能在社会中成立了。
②有私人使用权的资产必须有私有的收入权或租值，否则在竞争下资产的使用会有非私产或公共产的效果，出现租值消散（rentdissipation）。
③有私人使用权与收入权，不一定有私人转让权。
埃格特森：
第一是使用一项资产的权利——使用者权利，即规定某个人对资产的潜在使用是合法的，包括改变甚或销毁这项资产的权利。
第二是从资产中获取收入以及与他人订立契约的权利。
第三是永久转让有关资产所有权的权利，即让渡或出卖一种资产。
国内学者：
对产权权利构成的基本因素，国内学者大多坚持“四要素说”，即认为除了上述三种权利外，所有权也是产权权利构成的重要因素。
如黄少安和刘诗白等就持这种观点。
当然，即使是产权权利构成的“四要素说”，也存在差别。
如黄少安认为构成产权权利的四要素是所有权、占有权、支配权、使用权，而刘诗白则认为构成产权权利的四要素是所有权、占有权、收益权和处置权。
2、如何认识产权的激励与约束功能？
产权的内容包括权能和利益两个方面，任何一个主体，有了属于他的产权，不仅意味着他有权做什么，而且界定了他得到了相应的利益，或者有了获取相应利益的稳定的依据或条件。
这样，其行为就有利益刺激或激励。
有效的激励就是充分调动主体的积极性，使其行为的收益或收益预期与其活动的数量和质量，或者说与其努力程度一致。
产权的激励功能就是保证这种基本一致。
界定了产权就能使产权主体为了自己的相应利益而努力行使产权权能。
确定产权并不是单纯地赋予权力、承担责任，而是责、权、利一体的确定。
现代公司的经理们为什么有努力从事经营管理的积极性，因为他掌握经营权，股东们将经营性产权分解出来委托给他了，这种产权使他有管理公司的权力和责任，同时，也有收益。
经营权的行使状态即经营绩效的好坏与他自己的效用密切相关。
假设公司经理没有经营性产权，或者说，只有管理的权力，却没有相应的利益或利益预期，他就不可能积极地为公司经营而努力，至少这种努力不会持久。
所以，产权的界定可以起到稳定而长久的激励作用。
约束和激励，对于经济活动主体来说，可以说是相互联系的两个方面的力量。
甚至从某种意义上说，约束也是一种反面的激励。
当然，约束和激励虽然都是作用于主体的力，却是两种不同的力，作用方式和方向都有所不同。
激励对主体来说，是一种诱致性、吸引性的力，调动其某方面的积极性，鼓励他做什么或做得更多更好。
而约束却是一种逆向的、限制性的力，是抑制其某方面的积极性，阻止或限制他做什么，或者使之不要做过头。
3、如何认识产权安排效率比较的标准及影响产权安排效率的因素？
在西方经济学中，对效率进行评价主要有两个标准：
一个是作为资源配置效率评价标准的帕雷托最优，另一个是作为微观企业生产效率评价标准的投入产出比。
产权安排的效率就是产权制度安排成本与其效用或收益的比。
由于产权安排总是作为一套约束和保护个人行为的规则而存在，其作用或效用就每个人来说都一样——使自己的交易行为受到保护、认可和约束。
故可以说产权安排的效率矛盾的效用一方是既定的，那么，效率评价就可以从成本方面进行，而成本正是可以计量和比较的。
特定产权安排的成本一般由两大类组成：
一是制度本身的成本。
一项产权制度能够存在并运转，必须对产权进行必要的界定、划分、保护、监督，要一定的规则和机构作为保证。
为此所花费的成本就构成制度本身的成本。
二是在特定产权安排下人们从事经济活动即交易所花费的成本。
影响产权安排成本的因素也就是影响产权安排效率的因素，降低产权安排的成本也就是提高产权安排的效率。
第一，通过划分产权，明确不同产权主体的权利、责任边界，使权利与责任对称，从而建立起有效的激励和约束机制，减少交易成本。
第二，适时地排解产权纠纷，重新界定产权，使外部性（收益和损害）内在化从而减少外在成本。
第三，建立有效的产权制度使产权边界清晰，主体定位明确，产权交易的客体和主体都规范化和显性化，交易环境的透明化增加，从而降低交易信息费用。
第四，赋予产权制度的开放性，使不同的制度之间可以转化，从而使人们能比较自如地选择交易成本较低的交易方式。
显然，产权安排效率比较的直接标准是交易费用的高低。
但由于产权安排的交易费用无法直接观测，我们可以通过观察影响交易费用高低的因素来判断一种产权安排的效率。
一般来说，产权界定清晰、激励约束强、外部性较好地内部化、产权能够自由转让的产权安排往往交易费用更低，从而也是更有效的产权安排。
4、为什么私有产权是最有效的？
公共产权的低效率表现在哪些方面？
首先，产权的交易是否自由。
在这方面私有产权的优势非常明显：
由于产权属于唯一的经济主体，产权的让渡取决于所有者的独立决策，交易的复杂性相对较小。
其次，产权的激励约束作用大小。
在私有产权下，产权主体明确，保证了产权主体排他性地获得行使产权的收益，有利于激励产权主体以最高的效率来使用其产权。
第三，一种产权安排是否有效率还取决于它是否能为在它支配下的人们提供将外部性较大地内在化的激励。
在私有产权下，私产所有者在做出一项行动决策时会考虑未来的收益和成本，并选择他认为能使他的私有权利的现期价值最大化的行为方式来做出使用资源的安排；而且，私产所有者为获取收益所产生的成本也只能由他个人来承担，因而在其他产权形式下的许多外部性收益在私有产权下能够被最大程度地“内在化”，从而产生最有效地利用资源的激励。
首先，共有产权的交易比私有产权的交易困难。
共有产权在共有组织成员之间是完全不可分的。
共有产权不具备产权利益的“匿名可转让性”。
共有产权的“共有”特性所派生出的较高的交易费用，阻碍了以交易来实现共有产权的最优配置。
其次，在共有产权下，共同组织内的每一成员都有权平均分享共同体所拥有的产权，共同体内的成员依然可以自主地做出选择，而共同体内的其他成员无权干预。
行使这项共有产权的收益归自己，而由此造成的成本则由共同体内的成员共同承担——这难免会导致对产权的滥用。
因此，这种产权常常给资源的使用带来较大的“外部性”。
第七章制度理论
一、名词解释
制度：
制度的完整定义是约束个人与组织行为的规则。
因为不仅个人会受到规则的约束，各种具体组织同样会受到规则的约束。
正式制度：
正式制度也叫正式规则，它是指人们（包括政府、国家以及其他非政府组织）有意识创造的一系列政策法规或内部规则。
正式制度包括政治规则、经济规则和契约。
它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。
非正式制度：
非正式制度，是指人们在长期社会交往过程中逐步形成，并得到社会认可的约定成俗、共同恪守的行为准则。
非正式制度是由一定的地域范围的人们在长期的交往中无意识形成的，并且各地随时间的变化，地域范围的远近、大小而存在一定的差异，因而也就有不同的表现形态。
制度效率：
效率一般是指投入与产出或成本与收益之间的对比关系。
新制度经济学家也是从制度成本与制度收益的对比来解释制度效率。
制度成本包括制度变革过程中的界定、设计、组织等成本和制度运行过程中的组织、维持、实施等费用；制度收益则指制度通过降低交易成本、减少外部性和不确定性等给经济人提供的激励与约束的程度。
制度的效率有两种表示方法：
一种是，假定制度所提供的服务或实现的功能为既定，则选择费用较低的制度是更有效的制度；另一种是，假定制度选择的费用为给定，那么能够提供更多服务或实现更多功能的制度是更有效的制度。
制度耦合：
指的是制度结构内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起，从不同角度来激励与约束人们的行为。
二、单选
CBACDCA
三、简答题
1、正式制度与非正式制度有哪些联系与区别？
联系：
首先，二者是相互生成的。
就制度起源看，是先有非正式的习俗习惯、伦理道德等制度，然后，在非正式制度的基础上才形成正式法律、政治制度的，非正式制度是正式制度产生的前提和基础。
反之，一定的正式制度确立以后，必将约束人们的行为选择，并逐步形成一种新的行为习惯和伦理观念，形成一种新的非正式制度。
其次，二者的作用是相互依存、相互补充的。
任何正式制度作用的有效发挥，都离不开一定的非正式制度的辅助作用。
同时，任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各种不同形式的非正式制度的必要补充，才能形成有效的社会约束体系。
同样，非正式制度作用的有效发挥，也依赖于正式制度的支撑。
非正式制度的约束是非强制性的，只有借助于一定的强制性的正式制度的支持，才能有效地实现其约束力，特别是在涉及面广泛的各种复杂经济关系和社会问题上，离开了正式制度的强制作用，非正式制度是软弱无力的。
区别:
第一，就表现形式而言，非正式制度规则是无形的，它一般没有正式地形诸文字、制成条文，它存在于社会的风俗习惯和人们的内心信念之中。
而正式制度都有其相应明确的具体存在和表现形式，它通过正式、规范、具体的文本来确定，并借助于正式的组织来实施或保障。
第二，从实现机制来看，非正式的制度不具有外在的强制约束机制，而是依靠内心的自省和自觉。
与此相反，正式的制度具有外在的强制约束机制，凡生活在一定的组织机构内，其行为都受到某种正式制度规则的约束。
第三，从实施成本来看，非正式制度的实行是依靠人们的自觉自愿，或社会的风尚和习惯，其实施几乎不需要花费多大的社会成本。
而正式制度的制定和执行是一个公共选择的过程，不仅需要建立一套专门的组织机构，而且需要通过一定的工作程序，其运行成本较高。
第四，从形成和演变的过程来看，非正式制度的建立和形成需要较长的时间，而一旦形成就具有较大的稳定性，其变化和演进也是一个相对较慢的、渐进的过程。
正式制度的建立虽然需要通过一定的程序，但是建立的过程所需时间较短，甚至一个决定、一道命令即可完成，其变迁也可以在短时间内以激进方式完成。
第五，从制度的可移植性来看，由于非正式制度内在所具有的传统根性和历史积淀性，使它很难在国家或区域之间移植。
正式制度较之非正式制度则具有较大的可流动性、可移植性。
2、制度的功能是什么？
制度的核心功能是什么？
它通过哪些具体功能来实现？
新制度经济学家揭示的制度功能主要有：
降低交易费用、帮助人们形成合理的预期、外部性内在化、提供便利、提供信息、共担风险、激励、抑制人的机会主义行为、减少不确定性和安全等。
从表面上看，制度的上述十种功能都是一种独立的互不关联的功能，但这些功能之间实际上存在密切的关联。
这说明：
①制度功能存在层次上的差别。
即是说，有些功能可能是制度的具体功能，有些则是比这种具体功能层次更高的核心功能。
②有些制度功能可以看作是其他制度功能的伴生物，可以把它不看作是一种独立的功能。
制度最核心的功能是给市场经济中的经济人提供激励与约束。
作为经济人的主体要得到激励与约束，可从两方面进行，一是降低他进行经济活动的成本，二是提高他进行经济活动的收益。
①通过抑制人的机会主义行为或者提供有效信息可以起到降低不确定性的作用，这又可以起到降低交易费用进而给经济人提供激励与约束的作用。
②通过降低不确定性进而降低交易费用，起到提供激励与约束的作用。
③通过直接降低交易费用，达到给经济人激励与约束的作用。
④通过外部性内部化起到激励与约束的作用。
3、在新制度经济学家看来，制度安排的效率主要受哪些因素的影响？
（1）制度的普适性①制度应具有一般性。
即是说，制度不应在无确切理由的情况下对个人和情境实施差别待遇。
违背这一准则的制度一般会削弱人们对它的服从，并降低制度的效率。
②制度应具有确定性。
制度要富有效率，就必须易于理解。
为此，它们应当是简单而确定的，对违规的惩罚应当得到清晰的传达和理解。
③制度应当既具有稳定性又具有一定的开放性。
总在变化的规则难以被了解，在指引人们的行动上效率也较低。
因此，规则应当稳定。
但稳定性的另一面是制度僵化的危险，因此，必须要有一点调整的余地，以便允许行为者通过创新行动对新环境作出反应。
（2）制度设计是否合理
制度安排设计是否合理则主要看其是否体现了信息效率和激励相容。
这是作为新制度经济学重要理论分支的机制设计理论的重要发现和贡献。
机制设计理论起源于2007年诺贝尔经济学奖获得者之一赫尔维茨（1960、1972）的开创性工作，它所讨论的一般问题是，对于任意给定的一个经济或社会目标，在自由选择、自愿交换、信息不完全等分散化决策条件下，能否设计以及怎样设计出一个最有效的机制（即制度），使经济活动参与者的个人利益和设计者既定的目标一致。
（3）制度的实施机制。
人们判断一个国家的制度是否有效，除了看这个国家的正式规则与非正式规则是否完善外，更主要的是看这个国家制度的实施机制是否健全。
离开了实施机制，那么任何制度尤其是正式规则就形同虚设。
（4）其他相关制度安排实现其功能的完善程度.由于任何一种制度安排都是“嵌在”制度结构中，因而每一种制度安排的效率还取决于其他制度安排实现其功能的完善程度。
4、制度效率递减的原因有哪些？
任何制度的产生都是由一定的生产力状况和技术水平或性质决定的，随着生产力和技术的进一步发展和进步，制度必须做出相应的变化和调整。
否则，制度的效率必然会降低。
制度的效率之所以会递减，还可以从人们对制度的需求的角度来看。
一项制度的效率如何，显然也与制度需求者的接受和适应程度有关。
制度需求者也就是制度的“消费”者。
制度“消费”的过程也一定符合“边际效用递减”律。
就是说，新制度产生的新激励水平会随时间的推移逐渐丧失激励的新鲜感。
第八章
一、名词解释
制度变迁：
制度变迁是一种效益更高的制度对另一种效益低的制度的替代过程。
制度变迁需求：
人们对制度变迁的需求就是对效益更高的新制度的需求，分为个人的制度变迁需求与社会的制度变迁需求。
制度变迁供给：
制度变迁供给是一种新制度的“生产者”在制度变迁收益大于制度变迁成本的情况下设计和推动制度变迁的活动，它是制度变迁的生产者供给愿望和能力的统一。
制度均衡：
制度均衡是“指这样一种状态，在给定的一般条件下，现存制度安排的任何改变都不能给经济中任何个人或团体带来额外的收入。
制度非均衡：
制度非均衡是人们对现存制度的一种不满意或不满足、意欲改变而又尚未改变的状态。
由于外部效果和“搭便车”等原因，潜在的制度变迁需求虽然能够变成现实的制度变迁需求，但潜在的制度变迁供给却不能变成现实的制度变迁供给，因而出现“意欲改变而又尚未改变”的制度状态，这就是制度非均衡。
制度供给不足：
指制度的供给不能满足社会对新制度的需求从而导致制度真空的存在或低效制度的不能被替代。
制度供给过剩：
制度供给过剩是指相对于社会对制度的需求而言有些制度是多余的，或者是故意供给或维持一些过时的、低效的制度。
二、单选
BDCBDBC
三、简答题
1、影响制度变迁需求的因素有哪些？
（一）要素和产品相对价格的长期变动
（二）技术进步（三）市场规模（四）其它制度安排的变迁（五）偏好的变化（六）偶然事件
2、如何认识要素和产品相对价格的变动对制度变迁需求的影响？
要素和产品相对价格的长期变动是诱致历史上多次产权制度变迁的主要原因。
之所以要素和产品相对价格的长期变动会产生制度变迁的需求，是因为当某种要素或产品因为某种原因变得稀缺因而相对价格（或价值）上升时，其所有者可以从对这种要素或产品的所有权中获得更多的收益，当所有者从对产品或要素的专有权中获得的收益大于保护这种专有权而支付的成本时，产权制度的建立就会成为迫切的需要。
3、制度变迁供给的原则是什么？
主体有哪些？
主体有什么关系？
制度变迁供给的基本原则是：
只有当制度变迁的收益大于或等于制度变迁的成本时，制度变迁主体才会供给或者说推动某一项制度变迁。
在新制度经济学家看来，只要是推动制度变迁或者对制度变迁施加了影响的单位，都是制度变迁的供给主体。
制度变迁的供给主体可以是政府，可以是一个阶级，一个企业或别的组织，也可以是一个自愿组成的或紧密或松散的团体，也可以是个人。
当然，在这三种制度变迁供给主体中，政府（国家）是最重要的。
根据供给主体的自觉程度可将其分为两类：
一是不自觉的制度变迁供给主体，另一种是自觉的制度变迁供给主体。
当存在众多供给主体时，他们在制度变迁供给中的相互关系值得研究。
对于互不隶属的平行的制度变迁供给主体来说，他们之间的关系主要是竞争和模仿。
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