广东省下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题.docx

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广东省下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题

广东省2016年下半年证券从业资格考试：

普通股票和优先股票考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.融资专用账户用于__。

A．记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B．记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C．存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

2.目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。

A．百元面值B．1手债券面值C．每百元资金到期年收益率D．季收益率

3.（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。

A．中国人民银行B．中国银监会C．中国证监会D．财政部

4.基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。

A．按市价高于配股价的差额估值B．按该股的市价估值C．按配股价估值D．暂不估值

5.基金托管人内部控制的内容主要包括__以及技术系统等方面。

A．资产保管B．资金清算C．投资监督D．会计核算和估值

6.黄金基金是指__。

A．以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金B．以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金C．以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金D．以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金

7.股票发行过程中，采取代销方式承销时收取的费用应为实际售出股票总金额的__。

A．0.5%～1.0%B．0.5%～1.5%C．1.0%～1.5%D．1.0%～2.0%

8.可转换债券按面值发行，每张面值为__元。

A．50B．100C．500D．1000

9.证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是__。

A．证券市值/GDPB．证券市值/GNPC．CDP/证券市值D．GNP/证券市值

10.战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

A．12B．10C．7D．5

11.证券经纪商的收入来源是__。

A．买卖价差B．佣金C．股利和利息D．税利

12.中央银行票据本质上属于特殊的__。

A．国债B．政府债券C．公司债券D．金融债券

13.在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。

A．实行现金交割且以现货指数为交割结算指数B．实行现金交割且以期货指数为交割结算指数C．实行现货交割且以现货指数为交割结算指数D．实现现货交割且以期货指数为交割结算指数

14.速动比率为__。

A．流动资产/流动负债B．存货/流动负债C．（流动资产-存货）/流动负债D．现金/流动负债

15.证券投资咨询机构的从业人员可以__。

A．引导投资者进行理性投资B．代理委托人从事证券投资C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

16.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的__。

A．5%B．10%C．15%D．20%

17.对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。

__A．连续两次；5B．连续三次；5C．连续两次；10D．连续三次；10

18.目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。

A．结构化金融衍生工具B．金融期权C．金融期货D．金融互换

19.加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即__。

A．适用范围不同B．预期收益率不同C．时机抉择不同D．风险控制程度不同

20.关于证券登记结算公司，下列说法错误的是__。

A．是法人B．以营利为目的C．为证券交易提供集中的登记服务D．为证券交易提供存管与结算服务

21.可以近似看作无风险证券的是__，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。

A．短期金融债券B．短期政府债券C．长期政府债券D．短期企业债券

22.债券的买断式回购交易中没有规定的是__。

A．回购日期B．回购价格C．回购数量D．交易期间逆回购方对债券的支配

23.下列说法正确的是__。

A．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降B．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降C．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升D．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降

24.通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

25.证券投资咨询机构的从业人员可以__。

A．引导投资者进行理性投资B．代理委托人从事证券投资C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

26.按照股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票划分为__。

A．增长类股票B．能源类股票C．周期类股票D．稳定类股票

27.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是__。

A．上证180指数成分股股票B．交易所交易型开放式指数基金C．国债D．深证100指数成分股股票

28.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。

A．短期债券B．中期债券C．长期债券D．中长期债券

29.在公司清算时，大多数公司的清算价值总是__账面价值。

A．高于B．低于C．等于D．无关于

30.是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A．证券经纪业务B．证券自营业务C．融资融券业务D．证券投资咨询业务

31.下列基金中，__管理费率一般最高。

A．认股权证基金B．股票基金C．债券基金D．货币市场基金

32.经国务院批准实施的重大经济事项涉及的资产评估项目，由__负责核准。

A．财政部B．国务院C．集团公司D．有关部门

33.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括__。

A．债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万元美元B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

34.以下不属于基金资产账户的是__。

A．银行存款账户B．结算备付金账户C．银行资产账户D．证券账户

35.股份有限公司的设立程序为__。

A．设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册B．申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册C．设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册D．设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册

36.接题40，则投资者到期获得的收益率约为__。

A．10%B．12%C．12.94%D．13.9%

37.某投资者于2009年6月22日（星期一）买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于__办理。

A．6月22日B．6月23日C．6月24日D．6月25日

38.根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的__。

A．0.1%B．0.2%C．0.5%D．1%

39.下列关于基金的叙述，正确的是__。

A．封闭式基金的总量是不固定的B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C．开放式基金是在交易所进行交易的基金D．开放式基金以市场价格交易

40.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。

A．集合理财B．专业管理C．组合投资D．利益共享

41.股票价格指数期货的出现主要是为了规避__。

A．市场风险B．非系统性风险C．系统性风险D．违约风险

42.2005年12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。

当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手（合约乘数为1000），缴纳保证金800港元。

3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50。

当即平仓，则该项投资的投资回报率为__。

A．200%B．250%C．287.5%D．500%

43.下列关于久期描述正确的是__。

A．附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限B．对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同C．对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大D．假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大

44.（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

A．中国证监会派出机构B．保荐人C．国家发展改革委员会D．中国证券业协会

45.不能投资B股的机构或个人是__。

A．境内自然人B．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人C．境内法人D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人

46.上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A．1个工作日B．3个工作日C．10个工作D．5个工作日

47.封闭式基金的价格主要受__的影响。

A．投资基金规模B．基金份额净值C．市场供求关系D．投资时间长短

48.公司法人治理结构的基础是__。

A．公司章程B．股权结构C．经营者素质D．财务制度

49.公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。

A．5B．4C．6D．3

50.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是__。

A．优先股股东、债权人、普通股股东B．债权人、优先股股东、普通股股东C．优先股股东、普通股股东、债权人D．普通股股东、债权人、优先股股东