技术监督行政执法培训.docx

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技术监督行政执法培训

序

法的本质属性不是强制遵行律令，而是自愿服从法理，这才是人的最高自由。

执法理想的效果是行政相对人都心服口服，所有的人都维护法治的信念，愿意接受执法者的管理和裁判的行为，最终实现社会的真正和谐，使正义永恒，公理常在。

执法的艺术是化腐朽为神奇，点顽石成真金，执法的谋略是运筹于帷幄之中，决胜于天理之外；执法的技巧是用法学教证顽冥，用智慧点亮人生。

谈到执法，就必须讲究“艺术”，谈到艺术，就必须讲究“谋略”，谈到谋略，就必须执着于“技巧”。

“执法如同作战——攻心为上、攻城为下”

××质量技术监督稽查队技术技能培训

宣讲提纲

第一讲现场检查笔录的制作要领

一、提高现场检查笔录证明力的“四要素”

现场检查笔录是行政执法重要的证据形式之一，所记录的内容是否客观、真实，直接涉及到笔录的证明力。

但是，如何保证现场检查笔录所记录内容的客观、真实？

全面把握抓住以下“四要素”是核心和关健，

1、必须注意查验和记载在场人员的身份、职务等情况。

在实施现场检查时，由于被检查方陪同人员的职务分工不同，客观上造成了对一些情况的了解和对一些问题的认知不同。

因此，弄清现场陪同检查人员的姓名、身份、职务及所负责的工作十分重要和必要。

2、必须注意、记载现场检查的过程。

记载过程应注意：

（1）应客观描述实施检查的方式、方法和步骤。

要记录实施检查人员组成情况及其分工情况，特别是要注明陪同检查的证人、被检查方人员参与检查过程的情况。

要注意如实、准确地记录哪些人实施了某一具体检查活动。

（2）需要抽样检验的，一定要记录抽样的方式，方法和步骤，包括抽样方案的制定及实施过程、抽样实施人、产品批量/生产日期及规格型号、抽样器具、样品数量及封存形式、抽样单编号等信息。

（3）要注意，对生产过程、原料、包装物及检查现场等情况的记载。

（对检查现场情况作描述，有利于从空间角度对事实予以证实）。

3、必须注意记载涉案物品价格、数量的获取途径、方式。

涉案物品的数量、价格多少，是行政法律赋予的自由裁量权的依据。

因此，应注重对涉案物品价格、数量的采集及相关证据的记录。

（1）要记明物品的放置场所、码放位置、码放方式；

（2）有包装的要记明包装形式和包装标注内容等情况；

（3）要记明规格型号、生产日期/批号；

（4）要记明获取相关数据的途径、方式。

相对人口述的，要写明据什么人介绍；现场清点的，要证明清点方式、参与人；查看帐册、单据的，要记明查看的什么帐册或什么单据并记明编号，必要时制作复制件；

（5）散装物品的计量，要记明使用的计量器具的状态及计量过程；

（6）数据一定要确切，不能出现“大约”、“等”之类的字眼，计件的一定要精确到个位数，不能估算。

4、必须注意对相关证据、活动、文书制作等情况进行相应的记载。

现场检查笔录作为证据，应与其他证据相互关联和相互印证；因此，在现场检查笔录上有必要记明对书证、物证的采集、抽样过程、封存过程及其文书的制作等情况。

如涉及封存（扣押）或登记保存的，应记明封存（扣押）或登记保存决定书、封条的编号，相对人和执法人员应同时在封条上签字。

采集的物证、书证一定要由相对人签字确认，在现场检查笔录上也要作相应的记录。

对票据、帐册复印时，要由相对人确认票据、帐册复印件与原件相符（核对无误）并签字。

二、现场检查笔录制作要领

１、现检查笔录制作的策略

（1）客观实录，不加评论。

应该用纪实、叙述的写作手法来记录检查的情况，切忌在笔录中作评论、推断。

现场笔录应该是执法人员在现场所看、所听的实录。

（2）贴近案情，详略得当。

（3）抓住重点，讲究技艺。

现场检查中，往往可以意外地发现一些对定案十分关键的证据，要注意策略，可以采取以虚掩实，迂回反抄的方法将这些证据予以固定、提取。

2、现场检查笔录制作的一般要求

（1）检查时间、地点应精确填写，当事人是个人的，当事人栏内应填写姓名、性别、年龄、工作单位和住址。

当事人是单位的，应写明单位名称。

检查人、检查内容栏内应如实填写。

（2）检查情况栏应当记录现场的环境，所见物品的摆放方位、形状、数量以及在场人员的作业情况等等。

现场收集书证、物证、摄影、录像的活动以及采取强制措施、抽样取证、现场鉴定的情况均应在笔录中作交代。

一般可以以现场检查人员（出示证件）对．．．．．．．．．．．

进行检查可以为开头。

　（3）笔录写好后要交当事人阅读或向其宣读，并由当事人签章。

当事人拒绝到场或者拒绝签章的，应在笔录中说明。

有见证人的，见证人也应签章。

3、场所检查笔录制作要点

（1）当事人在被检查场所开展生产活动的由来或当事人与被检查场所的关系；

（2）场所的概况。

情况复杂的场所应交代方位，必要时绘图说明；

　（3）与违法行为有关的物品、工具、设施的名称、规格、数量、状况、摆放位置、使用情况及相关书证、物证；

　（4）与违法行为有关的人员的活动情况，包括当事人及其职工、帮工及顾问、消费者的情况；

　（5）检查人员检查的活动及结果；

　（6）当事人在检查活动中的异常表现及其行为；

　（7）交代现场询问当事人、旁证人员，现场摄影、录像、绘图，当事人主动提交的证据的情况；

　（8）交代抽样取证、强制措施的情况。

4、财物检查笔录制作的要点

（1）财物存放的环境；

（2）财物的名称、规格、数量、批号、装璜、包装、标签；

（3）当事人对财物所作的标价、说明情况；

（4）检查人员检查的活动，包括检查的方法、程序、结果等；

（5）检查中财物发生变化的情况；

（6）现场检验所使用的工具名称、型号，检验的方法、过程、结果；

（7）交代现场询问当事人、旁证人员，现场摄影、录像、绘图，当事人主动提交的证据的情况；

（8）交代抽样取证、强制措施的情况。

5、现场检查笔录常见问题

　现场检查笔录是质监行政机关实施行政处罚的重要证据，是对违法现场情况的客观描述，具有较强的证明效力。

其用语要客观，记录应全面。

常见有以下几类问题：

（1）记录的词语主观性较强。

　a、对物品数量不能作出精确描述；

　b、现场进行主观认定；

c、以现场检查笔录代替调查笔录；

如：

据当事人口述，将当事人购进、售出物品的数量、价格等内容记录下来。

（2）记录的主体内容不全面。

a、只记录实施现场检查的结果而未记录检查活动的过程。

如：

未记录检查过程中的拍照、录像，收集、提取其他证据，邀请其他人员到场等情况。

将上述这些情况一并记录，以相互印证，形成证据链。

b、只记录执法人员的检查行为而未记录当事人的活动状况。

如：

未记录检查过程中现场工人是否正在作业，成品是否正在销售的产品，当事人是否按要求提供票据、帐册以配合检查等。

c、只记录实施检查的内容而未记录采取相关措施的情况。

如：

未记录作出的登记保存、封存、扣押等措施。

d、只记录发现物品的数量而未记录其数据来源和获取途径。

e、只记录当事人未签名的事实而未注明其不签名的原因。

最高法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》第十五条当事人拒绝签名或不能签名的，应当注明原因的规定。

（3）填写的辅佐性项目不完善。

　a、检查时间填写不精确。

　b、检查地点填写不清楚。

　c、当事人身份填写太简单。

　如：

只填写当事人的姓名，不填写年龄、性别、身份证号码、住址等其他基本情况。

　d、执法证号码填写不齐。

三、现场检查笔录示例

NO:

00001

质量技术监督

现场检查笔录共2第1页

被检查单位（人）：

×××××公司

企业代码（身份证）号：

代码证号××××

地址：

××市岐山蔡家坡镇电话：

×××

法定代表人：

马牧职务：

经理

委托代理人：

×××身份证号：

×××

地址：

×××电话：

×××

证人:

×××职业：

×××有效证件号：

×××

检查时间：

2009年4月25日10时30分至11时50分

检查场所：

成品库房、化验室、生产车间、财务室

检查情况：

根据群众举报，2009年4月25日××市质量技术监督局行政执法人员张三、李四二人组成执法小组，对×××××公司生产磷肥情况进行了依法监督检查。

执法人员向该公司经理马牧出示了执法证件并说明来意，马牧经理陪同执法人员进行了现场检查。

现场检查情况记录如下：

１、执法人员检查生产车间。

发现车间堆有灰色磷矿石、铲车1台（上面标有待修标签）、贮酸罐2个、磅称5台，车间无工人。

２、执法人员检查成品库房。

发现堆有１２０吨“丰宝牌”颗粒过磷酸钙。

堆码情况是高５层，纵向６袋，横向１００袋。

袋子上明示：

“丰宝牌”颗粒过磷酸钙、净重40千克、有效磷≥１２％、水分≤5％、合格品Ⅱ；生产日期2009年3月14日；×××××公司生产；地址：

××市岐山蔡家坡镇。

生产许可证号XK201-×××、执行标准GB××××。

执法人员对该批次颗粒过磷酸钙进行了抽样。

抽样器具是粮食钎子和洁净脸盆。

盛样器具是500克广口瓶2个。

抽样过程是：

执法人员从下往上数在堆码第3层一圈（共计212袋）抽取样品，在堆码5层四角及几何中心（共计5袋）抽取样品。

执法人员用钎子在每袋肥料中间取样。

所抽样品在脸盆中进行了均匀，采用4分法随机取一份计1000克，盛在

检查笔录续页共2页第2页

两个广口瓶，现场用封条封住瓶口。

执法人员出具了抽样单（宝质监×××号）,马牧经理对抽样过程确认无误，并分别在抽样单和样品封条上签字确认.

3执法人员检查化验室。

现场发现有位工作人员把化验记录往抽屉锁，经执法人员索取，为20090314批次粒状过磷酸钙化验记录（××××公司检验报告××号）。

记录显示该批次产品代表量240吨，检验结果是有效磷为10.9％。

执法人员向马牧经理索取了20090314批次的产品配料单，显示磷矿石来自汉中勉县××矿，有效磷含量为20％。

4执法人员检查财务室。

马牧经理提供了×××××公司发票，（×××号票上）显示20090314批次粒状过磷酸钙销售到××××肥料经销商店，售价515元/吨，售出120吨。

5执法人员对现场120吨（2009年3月14日批次）粒状过磷酸钙进行了现场查封（宝质监封××号、封条编号01/02号）。

执法人员绘制了×××××公司平面示意图并对封存地点进行标注。

马牧经理在查封通知书、封条、×××××公司平面示意图上签字确认。

6执法人员复印了×××××公司代码证、×××××公司发票（×××号）、×××××公司检验报告（×××号）、20090314批次产品配料单马牧经理签字确认复印件与原件一致。

附件：

1×××××公司代码证复印件1份

2×××××公司发票（×××号）复印件1份

3×××××公司检验报告（×××号）复印件1份

4×××××公司平面示意图1份

520090314批次产品配料单（复印件1份）

以下空白

被检查单位（人）对检查情况意见：

检查情况属实签名：

马牧

证人意见：

签名：

执法检查人员：

（签名）李四记录人：

（签名）张三

×××××公司平面示意图

厂

门

口

生产车间

库房

封存物品在此

财务室

化验室

公司办公室

上北下南左西右东

第二讲调查笔录制作要领、电子证据的获取与

固定技法暨部分重点产品监督检查要点

一、调查笔录制作要领

（一）、调查笔录的要求

1、调查时办案员不得少于二人。

2、对当事人应个别调查。

一个案件如果有数个当事人，应当及时分别进行调查，并防止相互串供。

调查中要把握好调查的节奏和主动性，注意抓取证据。

3、调查时，应首先向被调查人表明执法身份，然后查明被调查人的身份等情况，并在笔录的首部填明。

向被调查人说明询问的理由、依据和大致内容，告知其应如实反映情况、提供证据，然后根据案情逐个问题进行询问。

4、调查必须客观、全面、不能有偏见，更不能采用诱供等手段迫使被调查人按照办案人员事先虚构、设想的事实进行回答。

询问中一定要把违法行为实施的时间、地点、人员、动机、手段、过程、结果、目的，所涉及违法物品的名称、数量、来源、进销价格、违法所得情况，有牵连的单位和个人情况询问清楚。

5、要把握好提问的方式，选择好突破口。

要注意对案件知情人、证人所收集的证据的保密，不能将此类证据轻易交当事人对质。

6、调查要与其他调查工作相结合，边询问、边调查，互相印证，互相推动，不能仅仅靠询问的材料定案。

7、调查笔录要当场记录，不得事后追记和补缺。

8、笔录制作时要尽可能记录原话。

被调查人对提问不作回答或回答吞吞吐吐、避重就轻等都要如实记录在案。

9、调查完毕，笔录应交当事人核对。

如笔录有遗漏或者差错，应允许当事人补充或改证，笔录核对无误后，应签注“笔录与口述一致”。

当事人应当逐页签名、盖章（包括更改、补充处）。

办案人员也应在笔录上签名，被询问人拒绝签名或盖章的应当在笔录上注明。

10、调查时间应记录准确。

（二）调查的类型（初次、重点、全面）

1、初次调查。

（对当事人初次接触的调查）

初次调查时，取证的主要目标：

（1）、搞清当事人的基本情况，逐项填写调查笔录首部。

一般情况下，都应当查验、复制被调查人的居民身份证。

单位违法的，要搞清违法单位的基本情况及被询问人在其中的职务及案件中所处的地位。

（2）、固定现场违法事实。

将现场查获的违法事实，用调查笔录的方式固定下来。

一是通过提问，让当事人口头描述违法现场的情况；

二是以调查的方式对现场发现的证据搞清用途，使当事人陈述的事实与现场查获的事实基本吻合或能基本衔接。

如果出现相反或矛盾的情况，应要求当事人作出合理的解释，进一步排除矛盾，剔除虚假证据；

三是通过提问，搞清现场职工的岗位任务等活动情况，以弥补查获现场时难以固定人员状况的漏洞。

（3）、把产生违法活动的来龙去脉搞清楚。

对于当事人如何策划、分工、筹措、实施的经过，在各时间段中投资分利状况等问明白。

（4）、追查涉案财物的去向。

必须查清涉嫌违法财物的存放地、保管人以及销货款、违法所得的去向。

（5）、搞清参与违法的其他人员情况。

（6）、进一步扩大查案成果。

在调查中，要紧紧围绕已掌握的“事”（违法事实）、“人”（涉嫌参与人）和“物”（证据、财物），由此及彼，拓展线索。

可以“事”为核心，牵出“人”和“物”，也可以“人”为核心，牵出“物”和“事”，以“物”为核心，牵出“人”和“事”。

2、重点调查。

（突击调查，掌握了新的线索需要调查，或发现有待进一步弄清的问题时，对当事人进行的具体调查）。

应注意以下几点：

（1）、选择好调查的角度及切入点。

（2）、做好一次完成调查的充分准备。

如调查某一事实，即应准备搞清该事实的“八要素”：

违法生产销售的时间、地点、人员，违法生产销售的重要情节、手段，违法生产销售的来龙去脉、涉案财物的去向、参与人情况等等。

（三）、提问的方法及应用。

常用以下几种方法：

（1）开放式提问。

不限制回答内容的一种提问。

（2）封闭式提问。

把回答内容限制在一定主题或范围的提问。

（3）延伸式提问。

以前一回答内容为基础进行深入提问。

（4）确认式提问。

为使被调查对象对有关情节作出确认性回答而使用的一种提问方法。

二、电子证据的获取与固定技法

电子证据在行政执法中越来越重要，也越来越受重视。

例如，查处加油站“偷”油案，就必须拿到电脑中的硬盘，并对硬盘中的相关数据进行固定。

查处企业违法生产销售的产品，如果对方不提供销售记录，就可以从仓库或财务的电脑中拷贝到各类销售报表及入库、出库记录等。

获取电子证据，主要有以下两类方式：

（一）、电子证据的一般取证方式

一般取证，是指电子证据在未经伪饰、修改、破坏等情形下进行的取证。

主要方式有：

（1）打印。

对违法事实在文字内容上有证明意义的情况下，可以采取调取电子文档或截屏打印的方式直接将有关内容打印在纸张上的方式进行取证。

打印后，可以按照提取书证的方法予以保管、固定，并注明打印的时间、数据信息在计算机中的位置（如存放于那个文件夹中）、取证人员等。

（2）拷贝。

是将计算机文件拷贝到软盘、移动硬盘或光盘的方式。

首先，取证人员应当检验所准备的软盘、移动硬盘或光盘，确认没有病毒感染。

其次，拷贝之后，应当及时检查拷贝的质量，防止因保存方式不当等原因而导致的拷贝不成功或感染病毒等。

最后，取证后，注明提取的时间并封闭（封存）取回。

（3）拍照、摄像。

如果该证据具有视听资料的证据意义，可以采取拍照、摄像的方法进行证据的提取和固定，以便全面、充分地反映证据的证明作用。

（4）制作司法文书。

一般包括检查笔录和鉴定。

检查笔录是指对于取证证据种类、方式、过程、内容等在取证中的全部情况进行的记录。

鉴定是专业人员就取证中的专门问题进行的认定，也是一种固定证据的方式。

使用司法文书的方式可以通过权威部门（公安网监）对特定事实的认定作为证据，具有专门性、特定性的特点，具有较高的证明力。

（5）查封、扣押。

对于涉及案件的证据材料、物件，为了防止有关当事人进行损毁、破坏，可以采取查封、扣押的方式。

如，查办加油站，应该依法查封、扣押电脑硬盘。

将硬盘从机箱里拆出，在笔录上注明“扣押X品牌Y型号硬盘一块”。

对于已经加密的数据文件进行查封、扣押，往往需要将整个存储器从机器中拆卸下来，并聘请专门人员对数据进行还原处理。

（6）公证。

由于电子数据极易被破坏，一旦被破坏又难以恢复原状，所以通过公证机构将有关证据进行公证固定是获取电子证据的有效途径之一。

（二）电子证据的复杂取证方式。

复杂取证，是指需要专业技术人员协助进行的电子证据的收集和固定活动。

多使用于电子证据不能顺利获取，如被加密或是被人为删改、破坏的情况下。

常用的取证方法：

（1）解密。

所需要的证据已经被当事人设置了密码，隐藏至文件中时，就需要对密码进行破译。

（2）恢复。

当有关证据已经被修改、破坏的，可以通过对自动备份数据和已经被处理过的数据证据进行比较、恢复，获取定案所需证据。

（3）测试。

电子证据内容涉及电算化资料的，应当由司法会计专家对提取的资料进行现场验证。

验证中如发现可能与软件设计或软件使用有关问题时，应当由司法会计专家现场对电算化软件进行数据测试（侦察实验）。

主要是使用事先制作的测试文件，经测试确认软件有问题时，则由计算机专家对软件进行检查或提取固定。

三、调查笔录示例

质量技术监督

调查笔录

共3页第1页

时间：

2009年5月23日8时15分至11时20分

地址：

××市质量技术监督稽查队1室

被调查人：

马六性别男年龄39

地址××市岐山蔡家坡镇证件号：

身份证号××××

工作单位××××××公司职务副经理电话135××××

调查记录

××市质量技术监督稽查队执法人员李四、张三向××××××公司马六副经理出示了执法证件，依法调查××××××公司生产颗粒过磷酸钙有关情况。

李四询问，马六副经理回答。

在场人员有××××肥料经销商店王五经理旁听。

问：

请你自我介绍一下。

答：

我叫马六，自2000年高中毕业就在××××××公司工作，现在担任副经理，今天受公司马牧法人代表委托来接受你们调查。

这是我的授权委托书和我的身份证复印件。

问：

你在公司具体负责哪些具体业务？

答：

我负责生产，协助马牧经理搞销售。

问：

你单位经济性质是什么？

产品如何纳税？

答：

有限公司，我们××村是大股东。

是一般纳税人。

问：

2009年4月25日，我局对你公司生产的（20090314批次）颗粒过磷酸钙进行监督抽查，经检验有效磷含量为10.8%，不符合GB××要求，质量不合格，详见20090426号检验报告。

请问你对检验结论有无异议？

答：

有异议、

问：

理由是什么？

答：

我们产品有效磷含量没有这么低，我们化验结果有效磷为13%。

我对你们抽样过程、检验部门的检验能力等有所怀疑。

问：

这是检查笔录、××××公司出厂检验报告（×××）号、20090314批次产品配料单、抽样单（××号）你看是否真实、有效？

答：

真实、有效。

你们抽样过程严密无误，符合规定，检验部门检验数据可信，我们化验结果有误。

我对20090426号检验报告结论无异议。

问：

你还有什么要补充的吗？

答：

没有。

问：

为什么会出现这种情况？

答：

由于今年磷矿石供应紧张，好矿石买不到，用的矿石品位低，致使产品有效磷含量达不到标准。

问：

按照20090314批次产品配料单生产下来每吨成本价是多少，你们做过预算没有？

答：

财务室做下来每吨490元。

基本上就没利润。

问：

你怎么知道是每吨490元。

答：

我从半年财务分析报表上看到的。

问：

请你单位传真一份2009年财务分析报表。

答：

好。

问：

请你看一下××××公司发票（×××号），是否真实？

答：

票是我们开的，但是××××肥料经销商店至今未付钱，我们只是把肥料暂时存放在他哪里，至今未销售。

问：

你们公司和××××肥料经销商店有没有合同？

答：

没有文字合同，只是口头协议。

问：

协议怎么约定的？

答：

我把肥料存放在××××肥料经销商店，让其代卖，我们给返利，每吨返10元。

凡是产品质量责任我们承担。

问：

该批产品是什么时间出厂的，谁提的货？

谁付的运费？

答：

××××肥料经销商店2009年4月1日提的。

××××肥料经销商店付的。

问：

该批肥料出厂时，你们给××××肥料经销商店什么手续？

答：

发票。

问：

还有其它关于产品质量手续吗？

答：

没有。

问：

请你认真看一下以上笔录，如果情况属实，且记录无误，请在笔录上签字认可。

答：

我不签字。

如果签字，你们就要进行行政处罚，我们单位没钱交。

执法人员对在场人员××××肥料经销商店王五经理问：

我们对××××公司马六副经理调查情况，你是否愿意做见证？

王五经理答：

愿意。

以下空白

被调查人对调查记录的意见：

我见证谈话与记录属实。

证人：

王五2009年5月23日11时20分。

被调查人：

（签名）

调查人：

（签名）李四张三记录员：

（签名）张三

四、部分重点产品监督检查要点

1、煤炭掺杂掺假监督检查要点

（1）对掺杂掺假过程进行摄像、拍照；

（2）复制煤碳的购销合同，证明其供销关系和合同明示的质量要求；

（3）在现场检查和调查笔录中重点对其掺杂掺假过程进行记录和调查；

（4）按《产品质量法》第五十条掺杂掺假定性处理。

注；煤炭从地下挖出来时，不属《产品质量法》调整范围，只有经过加工的煤炭才属《产品质量法》调整的产品范围。

惨杂惨假过程必须现场抓住并用音像、书证等相关证据证明。

2、制冷空调设备系统监督检查要点

工商企业用，大于24.36kw（2.1万大卡/小时）的制冷系统产品属于生产许可证目录内产品。

普遍用于宾馆、饭店、酒店、招待所、写字楼、商场、办公楼、工厂、会所等场所。

（1）查处方向：

生产商或经销售。

（2）违法问题：

①无证生产、销售；②超范围生产、销售；③假冒生产许可证生产、销售；④贴牌生产、销售；⑤异地生产、销售。

（无证：

生产商无证生产、销售；超范围生产：

企业只领取一两个规格型号产品证书，而生产无数规格型号的产品，并在未领证的产品上使用有证产品的许可证号；假冒：

A厂生产的产品冒用B厂的生产许可证；贴牌生产：

贴牌企业一般都没有生产许可证，就是挂靠有证企业，使用有证企业的生产许可证证号及厂名、厂址，并由有证企业销