土建施工单位安全工作履约检查及履约考评管理办法修改.docx
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土建施工单位安全工作履约检查及履约考评管理办法修改
土建施工单位安全工作履约检查及履约考评管理办法
第一章总则
第1条为加强北京地铁６号线一期工程和地铁7号线工程土建施工单位安全工作履约检查及履约考评管理，对工程安全实施有效控制，保证合同安全目标的实现，依据相关法律法规及合同的相关条款，特制订本办法。
第2条土建施工单位安全工作的履约管理分履约检查和履约考评两大内容，其中履约考评按季度进行。
第3条本办法仅适用于北京市轨道交通建设管理公司第四项目管理中心（以下简称项目中心）对北京地铁６号线一期工程及地铁7号线工程土建施工单位安全工作的履约检查及履约考评管理。
第二章履约检查
第4条履约检查内容
安全工作履约检查内容主要包括安全生产管理体系、开工控制、临时用电、施工机械、起重（提升）机械、安全防护、脚手架、文明施工、消防保卫、重大节假日安全管理、工程安全风险管理、明挖工程安全隐患、暗挖工程安全隐患、盾构工程安全隐患、管线改移及降水施工安全、安全自检体系落实、分包队伍管理。
其检查内容、检查方法和检查要点详见附表1～附表17。
第5条履约检查形式
1、日常检查
监理单位负责日常检查，监理单位在日常工作中应根据工程的实际进展情况对附表1～附表17所列施工单位安全工作内容进行日常检查，将检查结果填入附表1～附表17，其中对附表1、3、6所列项目检查内容每天填报不少于一次，对其它附表中列主控项目（表中带*的项目）检查内容每周填报不少于一次，一般项目（表中不带*的项目）检查内容每季度填报不少于两次，并及时录入信息平台；
2、抽查
甲方代表工程实际进展情况对附表1～附表17所列安全工作内容进行随机抽查，将抽查结果填入附表1～附表17，其中对附表1、3、6所列项目检查内容每周填报不少于一次，对其它附表中所列主控项目（表中带*的项目）检查内容每两周填报不少于一次，一般项目（表中不带*的项目）检查内容每季度填报不少于一次，并及时录入信息平台；
工程二部负责将第三方监测单位在现场巡视过程中发现的施工单位在施工过程中存在的工程安全隐患填入附表11和附表15～17对应项，并及时录入信息平台。
3、专项检查
常规安全专项检查由项目中心安全质量部负责组织，根据工程实际进展情况，制定专项检查计划，并组织相关专家和项目中心相关部门，对附表1～附表14（附表11除外）所列的常规安全检查内容进行专项检查，原则上每月不少于一次，由检查人员将检查结果填入附表1～附表14的相关表格，并由主管安全工程师及时录入信息平台；
工程安全风险专项检查由项目中心工程二部负责组织，根据工程实际进展情况，确定专项检查项目和专项检查计划，并组织相关专家和项目中心相关部门，对工程安全风险管理进行专项检查，原则上每月不少于一次，由检查人员将检查结果填入附表11和附表15～17，并由主管安全风险工程师及时录入信息平台。
第6条施工安全隐患的处理
1、监理单位日常检查发现施工安全隐患的处理
监理单位在日常检查中发现施工单位存在施工安全隐患，原则上应按以下程
序处理：
◆监理单位对施工单位开具监理通知单（或工作联系单）（附表18或附表19），通知单（联系单）一式三份，甲方代表、施工单位、监理单位各一份，并由监理单位及时录入信息平台；
◆施工单位按照监理工作通知单（或工作联系单）要求进行整改，由监理单位进行督促；
◆施工单位整改完成后，向监理单位上报监理通知（或工作联系单）回复单（附表20），并及时录入信息平台；
◆监理单位对施工单位整改情况进行复查，在施工单位上报监理通知（或工作联系单）回复单上填写复查意见，并将回复单报甲方代表、安质部各一份，及时录入信息平台。
2、安全质量部、甲方代表在检查中发现施工安全隐患的处理
甲方代表、安全质量部在抽查、专项检查中发现施工单位存在施工安全隐患，原则上应按以下程序处理：
◆安全质量部相关人员（或甲方代表）对施工单位开具施工安全隐患整改通知单（或安全检查记录单）（附表21），通知单一式三份，安全主管工程师（甲方代表）、施工单位、监理单位各一份，并由安全主管工程师（甲方代表）及时录入信息平台；
◆施工单位按照整改通知单的整改要求进行整改，由监理单位进行督促；
◆施工单位整改完成后，向监理单位上报安全隐患整改回复单（附表22），并及时录入信息平台；
◆监理单位对整改情况进行复查，在安全隐患整改回复单上填写复查意见，并将复查结果向甲方代表报告，并及时录入信息平台。
◆甲方代表对监理单位复查意见进行核实，在安全隐患整改回复单上填写核查意见，并及时录入信息平台，同时由监理单位（或施工单位）将安全隐患整改回复单（附表22）向安全质量部备案。
3、上级主管单位检查发现施工安全隐患，原则上按以下程序处理：
◆上级主管单位对施工单位开具检查记录（或整改通知单、停工令），施工单位、监理单位、甲方代表须各保留一份，同时由甲方代表向安全质量部进行备案；
◆施工单位按照整改通知单的整改要求进行整改，由监理单位进行督促；
◆施工单位整改完成后，向监理单位上报安全隐患整改报告；
◆监理单位对整改情况进行复查，在安全隐患整改报告上填写复查意见，并将复查结果向甲方代表报告；
◆甲方代表对监理单位复查意见进行核实，在安全隐患整改报告上填写核查意见，同时由监理单位（或施工单位）将安全隐患整改报告向安全质量部备案。
第三章履约考评
第7条考评小组
项目中心考评小组成员由项目中心领导、相关部门负责人及相关标段的甲方代表组成。
第8条评定等级
对施工单位安全工作的履约考评总共分为三个等级，分别是优良、合格、差。
第9条考评一票否决项
在季度履约考评期内，凡施工单位出现以下情况之一的，安全工作季度履约考评为差。
1、发生死亡事故；
2、发生重伤3人（含）以上的安全事故；
3、发生地层坍塌并造成一定社会影响的安全事故；
4、发生结构垮塌并造成一定社会影响的安全事故；
5、发生因施工造成地面沉降过大引起的周边建（构）物倾斜或开裂并造成一定社会影响的安全事故；
6、发生因施工引起的水、电、气、热、通信等管线断裂或停止使用并造成一定社会影响的安全事故；
7、发生火灾并造成一定社会影响的安全事故；
8、发生水淹并造成一定社会影响的安全事故；
9、发生造成一定社会影响的其它安全事故；
10、因安全问题被市建委、监督总站等上级行政主管部门及建管公司行政处罚、停工整改、通报批评累计达2次（含）以上的；或连续两季度被行政处罚、停工整改、通报批评的；
11、因安全问题被市建委、监督总站等上级行政主管部门及建管公司立案调查处理或约谈的；
12、擅自改变施工图或未按施工图施工的；
13、违反有关工程分包管理规定的。
14、因安全问题，被监理单位、项目中心（含甲方代表）及上级主管部门开具安全整改通知单，未按整改要求按期整改完成累积两次（含）以上的；
第10条考评方式
1、每次专项检查后由专项检查小组根据专项检查情况对施工单位安全工作情况按专项检查项目分别作出专项评价，并将结果填入附表23。
2、季度末由监理单位根据日常检查情况对施工单位安全工作情况做一综合评价，将结果填入附表24，并上报安质部，由安质部填入附表26。
3、季度末由甲方代表根据抽查情况对施工单位安全工作情况做一综合评价，将结果填入附表25，并上报安质部，由安质部填入附表26。
4、季度末由安质部组织项目中心考评小组根据各安全专项检查项目的评价结果作出综合考评，由安质部将专项检查综合评价结果填入附表23和附表26。
第11条施工安全工作履约综合评定
在下季度首月5日前，安全质量部负责对各项考评结果按附表26进行考评汇总，并组织项目中心考评小组对土建施工单位安全工作履约情况进行综合评定，评定原则如下：
◆优良
a、不存在安全一票否决项；
b、监理单位日常检查履约综合评定结果为优良或合格；
c、甲方代表抽查履约综合评定结果为优良；
d、项目中心组织的专项检查结果综合评价为优良；
同时满足以上4项要求的施工单位，安全工作季度履约综合评定为优良。
◆差
a、存在考评一票否决项；
b、监理单位日常检查履约综合评定结果为差；
c、甲方代表抽查履约综合评定结果为差；
d、项目中心组织的专项检查结果综合评价为差；
出现以上4项任意一项的施工单位，安全工作季度履约综合评定为差。
◆合格
没有满足优良条件，且未出现被评为差的任意一项的施工单位，安全工作季度履约综合评定为合格。
第四章履约考评奖惩
第12条施工单位安全工作履约综合评定奖罚原则：
1、季度安全工作履约综合评定为优良的，根据所承担工程任务的大小奖励施工单位项目经理部1～4万元，由项目中心发文全线通报表扬。
2、季度安全工作履约综合评定为合格的，安全履约考评不奖不罚。
3、季度安全工作履约综合评定为差的，根据事故性质的大小罚款施工单位1～4万元，由项目中心发文全线通报批评。
第13条奖励金使用
奖励金的使用必须用于本标段施工管理人员，不得挪做它用。
其中奖励金的20%用于奖励项目经理，奖励金的20%用于奖励项目安全经理，剩余部分由项目经理进行分配，奖励本标段负责安全工作的管理人员。
奖励金的最终发放单（必须有签名）报项目中心安全质量部备案。
若奖励金发放单不报送安全质量部备案的将视为没有进行奖励金分配，项目中心在下一季度计量支付款中予以扣除。
若发现土建施工单位将奖励金挪做它用的，项目中心在下一季度计量支付款中予以双倍扣除。
第14条安全工作履约考评奖罚兑现
在下季度首月5日前，安全质量部依据土建施工单位安全工作季度履约综合评定结果，提出土建施工单位安全工作季度履约综合评定奖罚励建议表（附表27），并经审批后，由财务合同部在当季的工程计量支付款中执行。
第15条施工单位发生工程安全事故时，依照《中华人民共和国建筑法》等相关法律法规，承担相应责任。
第四章附则
第16条在下季度首月的中上旬，由安全质量部负责组织安全工作季度履约总结大会，要求各施工单位集团片区指挥长和二级公司的总经理或董事长参会。
第17条本办法自发布之日起实行。
第18条本办法由北京市轨道交通建设管理公司第四项目管理中心负责具体解释。
附表1安全生产管理体系履约检查表
施工标段：
工程部位：
施工单位：
序号
考评内容
检查方法
检查要点
检查情况及存在问题
1
安全生产、组织机构
检查施工单位组织机构设置及人员上岗证
组织机构完善，项目经理、项目安全负责人相关资质，专职安全员数量、资质满足要求
2
安全生产责任制
检查安全生产责任制
建立安全责任制，安全目标明确，安全管理机构健全且有效执行，相关管理人员及部门安全职责明确
3
安全生产规章制度
检查施工单位安全检查制度、安全技术交底制度、例会制度、教育培训制度、事故报告制度等管理制度
制度健全、满足安全施工管理要求且审批符合程序
4*
安全生产教育培训
检查培训计划、培训记录
及时对新入场工人进行三级安全教育，能够及时进行变换工种教育和各种岗前培训；施工管理人员、专职安全员按规定进行培训考核
5*
班前安全活动
检查施工日志及班前活动记录
建立了班前安全活动制度、有活动记录
6*
特殊工种作业持证上岗
检查资料和现场随机抽查
从事特种作业的人员有培训教育记录、上岗证齐全的，并与现场抽查相符
7
其它
处理意见：
检查人：
年月日
说明：
序号列中有*号的检查主控项目，没有*号的为一般项目。
附表2开工控制安全管理履约检查表
施工标段：
工程部位：
施工单位：
序号
考评内容
检查方法
检查要点
检查情况及存在问题
1
施工单位企业资质
检查总包（分包）施工单位相关资质原件
总（分）包企业资质、安全生产许可证，总、分包单位签订安全生产协议并符合合同规定
2
监控点布设及原始数据的收集
检查相关记录
及时布设周边建筑物监控点布设，完成原始数据的收集并形成记录
3*
专项施工方案的审查
检查工程技术文件报审表
及时编制、上报特、一级风险工程专项施工方案（含监测实施方案）的，方案针对性强
4*
安全事故应急预案
检查工程技术文件报审表
及时进行编制、上报并有审批署意见
5
安全投入
检查安全资金使用计划、使用凭证
有安全资金使用计划，并能按照计划使用并建立台帐、有使用凭证
6*
进场施工机械设备
检查设备进场验收记录
相关进场设备的合格证、验收手续齐全
7
现场临时用电
检查现场、临电方案、测试记录、验收表
现场配电能满足“四个一”要求，临电方案审批手续齐全并与现场相符，测试记录、验收手续完整。
8*
施工单位现场人员培训
检查现场人员培训记录
有人员培训记录，培训内容有针对性
9*
安全生产技术交底
检查交底记录或安全生产交底会议纪要
及时进行安全生产技术交底，有安全生产技术交底记录或安全生产技术交底会议纪要
10
安全标志及防护
检查资料和现场
现场有安全标志布置总平面图、设置合理有效且按图设置安全标志
11
施工现场验收
检查验收记录及现场
对施工围挡、临电布设，生产、办公区建设及现场防护进行验收
12
管线核查手续
管线核查记录、现场
有相关管线核查记录，对重要管线现场标识符合要求。
13
特殊工种
特种工
主管人员、专职安全员到位且数量符合要求，特种作业人员持证上岗。
处理意见：
年月日
检查人：
年月日
说明：
序号列中有*号的检查主控项目，没有*号的为一般项目。
附表3临时用电管理履约检查表
施工标段：
工程部位：
施工单位：
序号
考评内容
检查方法
检查要点
检查情况及存在问题
1
临时用电施工组织设计
检查临时用电施工组织设计
及时编制、上报审批，变更时及时履行“编制、审核、批准”程序
2*
外电防护
检查现场
现场高大设备与外电线路有足够的安全距离或有防护设施，并有醒目安全警告标志的，有避雷装置
3*
临时用电设备
检查现场
临时用电设备电源线压接牢固，无私接乱拉、砸、轧、裸露破损现象，手持电动工具绝缘良好，各设备使用符合标准
4*
配电箱、开关箱
检查现场
现场符合“三级配电两级保护”要求、采用“一机一闸一漏一箱”，配电箱、开关箱安装和箱内配置符合要求、选型合理、有标示，停用后断电加锁，有防雨防砸措施
5
临时用电设备验收
检查临时用电验收表
临时用电器材产品合格证齐全，线路敷设符合规定要求，及时组织验收，并签署意见
6
临时用电设备测试、调试过程的验收
检查电气设备测试调试记录、临时用电接地电阻测试记录表
及时组织施工现场电气设备接地电阻调试，对过程进行验收且记录齐全
7*
临时用电设备运行、维修保养、巡视记录
检查施工日志、相关运行、保养、巡视记录
及时进行临时用电设备维修保养的、巡视，相关记录齐全，发现问题有整改措施并落实
8*
现场照明灯具、线路布设等
检查现场
现场照明专用回路设置漏电保护器、灯具金属外壳有接零保护、室内线路及灯具安装高度低于2.5米符合规范要求，危险或潮湿按要求设置低压照明，现场有应急照明设备
处理意见：
检查人：
年月日
说明：
序号列中有*号的检查主控项目，没有*号的为一般项目。
附表4施工机械安全管理履约检查表
施工标段：
工程部位：
施工单位：
序号
考评
内容
检查
方法
检查要点
检查情况及存在问题
1*
大型机械设备
动力与电气设备
检查资料和现场
动力机械应放置稳固，移动式动力机械应处于水平位置，电气设备的金属外壳接地或保护接零符合要求，机械检修应符合规定，各仪表、安全阀（泄压阀）灵敏可靠并定期检测，租赁机械有租赁合同和安全协议，安装后有验收合格手续的，操作符合规程要求
2*
土石方施工机械
检查资料和现场
机械传动、转动部位防护装置有效，机械作业时回转半径范围之内无人员操作，各仪表指示正常，电动移动式机械作业必须有专人整理电缆，各压力管接口牢固可靠，租赁机械有租赁合同和安全协议，操作符合规程要求
3*
水平和垂直运输机械（不含起重设备）
检查资料和现场
进场机械有验收合格手续，在坡道停放、行走时应符合规定，场地内行驶速度不大于5km/h，不得出现人货混装或斗内站人现象，租赁机械有租赁合同和安全协议，操作符合规程要求
4*
桩工及水工机械
检查资料和现场
桩机进场有验收手续，桩机作业范围内应无高压线路，各仪表、控制系统灵敏可靠，水泵脱离水面应切断电源，操作符合规程要求
5*
混凝土机械
检查资料和现场
进场机械按规定进行验收，搅拌机料斗升起、检修时保险装置有效，混凝土喷射机安全阀灵敏可靠、电缆连接牢固、喷射口不对人，混凝土泵送过程指挥信号统一，租赁机械有租赁合同和安全协议，操作符合规程要求
6*
中小型机械设备
钢筋加工
机械
检查资料和现场
钢筋机械安装在符合要求的防护棚内，有防砸、防雨措施，设备的防护栏杆、回弹隔挡、防护罩等安全装置齐全有效，各控制装置灵敏可靠，钢筋加工场电缆线敷设有防砸、防轧措施或穿管保护，有警示标示和责任标识牌和操作规程牌，租赁机械有租赁合同和安全协议，操作符合规程要求
7*
焊接设备
检查资料和现场
焊接设备漏电保护装置齐全可靠，电缆敷设符合要求，有防雨、防潮、防晒措施，氧气、乙炔存放符合要求，焊接现场10m范围不得堆放易燃、易爆品，焊接现场有消防器材，焊接人员防护到位，操作符合规程
8
木工机械
检查资料和现场
进场设备有验收记录，电缆敷设符合要求，漏电保护装置齐全可靠，传动部位防护罩等防护装置齐全有效，锯片、刨刀等螺栓紧固
9
其他中小型设备
检查验收资料和现场
进场设备有验收记录，电缆敷设符合要求，漏电保护装置齐全可靠，防护设置齐全有效，维修保养记录齐全
处理意见：
检查人：
年月日
说明：
序号列中有*号的检查主控项目，没有*号的为一般项目。
附表5施工起重机管理履约检查表
施工标段：
工程部位：
施工单位：
序号
考评内容
检查方法
检查要点
检查情况及存在问题
1
龙门吊、龙门架
龙门架基础
检查基础验收记录
架体、轨道基础有隐检合格报告和验收记录，能够按照方案进行设置。
2
架体制作
检查资料
有设计计算书、产品合格证，制作符合设计和规范要求
3
安装验收
检查现场
安装队伍资质符合要求、安装方案有审批意见、验收手续和责任人签字齐全、验收单有量化验收内容，有特作作业检测机构出具的检测报告
4
限位保险装置
检查现场
提升机有上下极限限位器和水平方向限位器、缓冲器、超载限制器，采用断电方式限位等符合要求
5
钢丝绳
检查现场
无锈蚀、缺油、拖地、已超过报废标准现象，绳卡、过路保护符合规定
6
平台防护
检查现场
操作平台、检修平台防护到位，临基坑面挂设密目网，脚手板搭设严密
7
吊篮（斗）
检查现场
有安全装置、形成定型化、工具化，无违章乘坐吊篮上下、使用单根钢丝绳等现象
8
电动葫芦
检查现场
电动葫芦超高限位系统良好，电动小车行走限位符合要求，吊钩防脱钩保险齐全、有效，滑轮与钢丝绳匹配且有防钢丝绳滑脱保险装置，钢丝绳排列整齐
9
联络信号
检查现场
有联络信号、方式等符合要求
10
电气
检查现场
控制器接线符合要求。
软缆和引入器良好、电缆无破损，有可靠的接地线、轨道电气连接规范。
11
特种作业人员
检查
司机、信号工持证上岗，有教育培训记录和交底记录
12
流动式起重机
进场验收
验收记录
起重机械进场验收手续齐全，有检测报告
13
现场吊装
资料、现场
大型设备吊装有专项作业方案，内容针对性强、经上级审批、起重机有超高和力矩限制器
14
钢丝绳、吊钩
现场
起重钢丝绳磨损,断丝未超标、滑轮符合规定，吊钩有保险装置
15
起重作业
检查资料和现场
被吊前物体重量明确、无超载作业情况、每次作业前都有试吊检验记录
16
警戒
检查现场
起重吊装作业设置警戒标志、设专人警戒
17
塔式起重机
处理意见：
年月日
检查人：
年月日
说明：
序号列中有*号的检查主控项目，没有*号的为一般项目。
附表6安全防护管理履约检查表
施工标段：
工程部位：
施工单位：
序号
考评内容
检查方法
检查要点
检查情况及存在问题
1*
明挖工程
检查资料和现场
临边防护符合标准，坑、沟上下设马道或梯子，坑边堆放物、料及机具符合安全距离，地下围护墙有防坍塌措施，基坑施工有排水措施等
2*
暗挖工程
检查资料和现场
竖井井口防护、竖井爬井梯及相关管线布置符合规范及标准要求，洞内运输、排水、照明、通风、材料堆放及机具使用等符合相关要求
3*
模板工程
检查资料和现场
按施工方案架设、模板支撑系统牢固可靠、防护措施齐全有效、模板的支拆有防倾覆措施、拆除时设置警戒区、存放等符合标准要求
4*
安全帽
检查资料和现场
现场无不戴安全帽作业现象、安全帽材质等指标符合标准要求
5*
安全网
检查资料和现场
工程外侧有密目安全网封闭、安全网规格、材质符合要求且需取得建筑安全监督管理部门准用证
6*
安全带
检查资料和现场
现场无不系安全带作业现象、安全带系挂符合要求、安全带等符合标准要求
7*
楼梯（电梯井）口防护
检查现场
防护措施到位、形成定型化、工具化、电梯井内设置完整平网防护等
8*
预留洞口
坑井防护
检查现场
防护措施到位、形成定型化、工具化
9*
通道口
防护
检查现场
现场有防护棚、防护严密、牢固、材质风符合要求
10*
阳台、楼板、屋面等临边防护
检查现场
临边防护严密、高度及覆盖等符合要求
处理意见：
检查人：
年月日
说明：
序号列中有*号的检查主控项目，没有*号的为一般项目。
附表7脚手架安全管理履约检查表
施工标段：
工程部位：
施工单位：
序号
考评内容
检查方法
检查要点
检查情况及存在问题
1
施工方案
检查资料和现场
及时编制、上报审批
2*
立杆基础
检查资料和现场
每10延长米立杆基础平实、符合方案设计要求、立杆有足够底座、垫木、有扫地杆、木脚手架立杆埋地或扫地杆符合要求、有排水措施
3*
架体与建筑结构拉结
检查现场
高度7m以上的脚手架与建筑结构拉结、拉结坚固等符合要求
4*
杆件间距与剪刀撑
检查现场
每10延长米立杆、大横杆、小横杆间距未超过规定要求、按规定设置剪刀撑、剪刀撑沿脚手架高度连续设置或角度等符合要求
5*
脚手板与防护栏杆
检查现场
脚手板满铺、材质符合要求、脚手架外侧设置密目式安全网、网间严密、施工层按要求设1.2m高防护栏杆和18cm高挡脚板
6
交底与验收
检查资料和现场
脚手架搭设前有交底、脚手架搭设完毕办理验收手续、有量化验收等内容
7*
小横杆设置
检查现场
按要求在立杆与大横杆交点处设置小横杆、小横杆固定牢固、单排架子小横杆插入墙内大于24cm
8*
杆件搭接
检查现场
木立杆、大横杆每一处搭接大于1.5m，钢管立杆需有效连接
9*
架体内封闭
检查现场
施工层以下每隔10m采用平网或其他措施封闭、施工层脚
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