Ewqhxa2011证券从业考试发行与承销考点试题_精品文档.doc

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秋风清，秋月明,落叶聚还散,寒鸦栖复惊。

第一章证券经营机构的投资银行业务本章同步自测

一、单项选择题

1.投资银行业的真正发展是在（）。

A.19世纪末60年代B.19世纪70年代

C.20世纪初D.20世纪30年代前后

2.2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于（）。

A.风险控制失误和激励约束机制的弊端。

B.商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合。

C.商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫。

D.美国放松金融管制。

3.我国发行监管制度的核心内容是（）。

A.股票发行种类和发行数量。

B.股票发行决定权的归属。

C.企业债券和国债现券交易和回购。

D.首次公开发行股票询价制度

4.1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。

A.发行种类和发行企业数量

B.发行规模和发行种类

C.发行种类和发行方式

D.发行规模和发行企业数量

5.从1994年开始，我国进行股票发行价格改革，在一段时间内实行竞价发行（只有几家公司试点，后没有被使用），大部分采用（）方式。

A.固定数量B.固定发行范围

C.固定价格D.固定市盈率

6.短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（）的有价证券。

A.90天

B.半年

C.365天

D.2年

7.2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。

A.世界银行和亚洲开发银行

B.国际金融公司和亚洲开发银行

C.国际货币基金组织和世界银行

D.亚洲开发银行和世界银行

8.2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。

A.《证券法》

B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

C.《公司法》

D.《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》

9.中国证监会的现场检查包括（）。

A.机构、体制与人员检查

B.财务处理办法的检查

C.规章制度的检查

D.机构、制度、人员的检查和业务检查

10.美国1864年的（）禁止国民银行从事证券市场活动，只有那些私人银行可以通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。

A.《麦克法顿法》B.《国民银行法》

C.《证券法》D.《格拉斯斯蒂格尔法》

11.2008年，为了防范华尔街危机波及高盛和摩根斯坦利，美国联邦储备委员会批准了摩根斯坦利和高盛发生了什么样的转变（）。

A.要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择

B.从投资银行转型为传统的银行控股公司。

C.投资银行业与商业银行在业务上严格分离。

D.更加复杂的衍生金融交易可以使用电脑程序安排。

12.股票发行的（）要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。

A.注册制B.审查制

C.监管制D.核准制

13.1998年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。

A.《中华人民共和国证券投资基金法》

B.《证券市场禁入规定》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《证券发行与承销管理办法》

14.（）可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。

A.中国证监会B.中国银监会

C.财政部D.中国人民银行

二、多项选择题

1.2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（）。

A.商业银行

B.企业集团财务公司

C.大型工商企业

D.其他金融机构

2.保荐期间分为（）。

A.持续推荐阶段

B尽职调查阶段

C.持续督导阶段

D.尽职推荐阶段

3.证券公司应向（）报送年度报告。

A.中国证监会

B.公司住所地的中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.中国证券登记结算公司

4.我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（）发行的金融债券。

A.中国建设银行

B.国家开发银行

C.中国农业银行

D.中国工商银行

5.1933年通过的（）对一级市场产生了重大的影响，严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务，以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任，并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择，从法律上规定了分业经营。

A.《麦克法顿法》B.《证券交易法》

C.《证券法》D.《格拉斯？

斯蒂格尔法》

6.2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴，导致美国金融市场发生了下列哪些变化：

（）。

A.几十年来人们所熟知的华尔街模式发生了重大转变，华尔街大型投资银行将不再只受美国证券交易委员会的监管，而将处于美国银行监管机构的严密监督之下。

B.美国国会取消了银行、证券公司、保险公司互相收购的限制，允许其进入非金融业。

C.华尔街大型投资银行需要满足新的资本要求，接受额外的监管，财务杠杆比率也会不如从前。

D.几乎所有美国大型金融机构的母公司也都将处于美国联邦储备委员会等机构的监管之下。

7.我国2006年1月1日实施的经修订的《证券法》有下列哪几项新的规定：

（）。

A.在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。

B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督。

C.肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能。

D.将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。

8.1999年7月28日，中国证监会规定：

公司股本总额在4亿元以上的公司，可采用（）的方式发行股票。

A.全额预缴款、比例配售

B.上网定价发行

C.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合

D.向二级市场投资者配售

9.《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要对发行人进行辅导和尽职调查;要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。

A.信息披露质量B.发行人的独立性

C.发行人的持续经营能力D.发行人的风险控制能力

10.投资银行业的广义含义涵盖众多的资本市场活动，包括下列哪几项内容：

（）。

A.公司融资

B.并购顾问

C.股票和债券等金融产品的销售和交易

D.资产管理和风险投资业务

11.下列各项对《金融服务现代化法案》的描述正确的是：

（）。

A.对美国60年代以来的有关金融监管、金融业务的法律规范进行了突破性的修改。

B.对投资银行的影响在于，该法律在名称上不提银行，而提金融服务，金融服务当然可以包括银行的传统业务，如存贷款活动，但已经超过了这个范围。

C.该法案对金融性质的活动及其附属活动的内容列举很广，足以容纳现今金融市场上全部的金融活动。

D.该法案意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

12.关于目前国际股票发行的监管类型，下列说法错误的是：

（）。

A.股票发行的核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。

B.股票发行的核准制赋予监管当局决定权。

C.股票发行的核准制强调市场对股票发行的决定权。

D.股票发行的注册制指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。

13.1999年7月28日，中国证监会规定：

公司股本总额在4亿元以下的公司，仍采用（）的方式发行股票。

A.基金及法人配售B.上网定价

C.全额预缴款D.与储蓄存款挂钩

14.2005年修订后的《公司法》进行了哪些调整：

（）。

A.公司的注册资本制度、公司治理结构进行了比较全面的修改

B.股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度进行了比较全面的修改

C.增加了法人人格否认、关联关系规范

D.增加了累积投票、独立董事等方面的规定

三、判断题

1.1999年11月经美国国会通过和总统批准的《金融服务现代化法案》对投资银行的影响在于，该法律在名称上不提银行，而提金融服务。

（）

2.股票发行核准制度结束了股票发行的额度限制，这一改变意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步，终结了行政色彩浓厚的额度制度。

（）

3.上网竞价方式于1994年哈岁宝等几只股票进行试点，之后一直被采用。

（）

4.我国股票发行监管制度在1998年以前，采取只控制发行规模的办法。

5.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

6.1986年美联储通过了一项允许部分美国银行提供有限投资银行业务的政策，放松了对银行控股公司和其证券公司的监管。

（）

7.从权益性业务来看，我国于2003年制定、颁布了关于公开发行股票的一系列法规和政策;之后，根据市场运作情况进行了不断调整和完善。

（）

8.1992年，深圳率先采用无限量发售认购证摇号中签方式。

（）

9.1998年8月11日，中国证监会规定：

公开发行量在3000万股以下的，不向基金配售。

10.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前20名以内。

（）

11.申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：

注册资本不低于3亿元或者总资产在100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于8亿元的非存款类金融机构。

12.中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。

13.2000年4月，中国证监会取消4亿元的额度限制，公司发行股票都可以向法人配售。

（）

14.风险资本准备是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

（）

答案解析

一、单项选择题

1.D2.A3.B4.D5.C6.C7.B8.B9.D10.B11.B12.D13.C14.A

二、多项选择题

1.ABD2.CD3.ABCD4.CD5.CD6.ACD7.ABCD8.C9.ABC10.ABCD11.ABCD12.C13.BCD14.ABCD

三、判断题

1.√2.√3.×4.×5.×6.√7.×8.×9.×10.×11.√12.√13.√14.×