工程建设企业HSE体系量化审核检查表设备设施.docx
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工程建设企业HSE体系量化审核检查表设备设施
工程建设企业HSE体系量化审核检查表（公司版）
要素5.5-实施和运行（设备设施）
受审核单位：
六建公司受审核部门：
装备管理部、南方无损检测公司、矿区服务事业部、劳动管理处审核时间：
2018-3-12
序号
要素
审核主题
审核项
审核内容
评分标准
评分说明
标准分值
实际得分
审核结论
问题性质
问题类别
审核发现
1
5.5-实施和运行（设备设施）
10.设备设施（700分）
10.1基本要求（150分）
10.1.1.建立设备管理制度，档案、台账齐全完整；操作规程齐全（40分）
10.1.1.1.建立健全设备设施管理制度，明确部门职责和管理流程。
（5分）
审核企业、二级单位\项目部设备设施管理部门，1.建立健全设备设施管理制度，明确部门职责和管理流程。
全部符合，得5分；其他情况，按比例得分；
5.00
5
2
10.1.1.2.建立设备设施操作规程，包括使用前安全检查、使用中安全要求等内容。
（15分）
2.建立设备设施操作规程，包括使用前安全检查、使用中安全要求等内容。
全部符合，得15分；其他情况，按比例得分；
15.00
15
3
10.1.1.3按职责和要求建立设备设施档案，建立设备设施台账。
（20分）
1.查阅上述抽验部门，按职责和要求建立设备设施档案，建立设备设施台账。
全部符合，得20分；其他情况，按比例得分；
20.00
20
4
10.1.2.设备设施投用前安全检查（40分）
10.1.2.1.设备管理部门按要求对设备设施进行投用前检查，各责任部门参加，并签署验收意见。
（20分）
1.设备管理部门按要求对设备设施（包括承包商使用的设备设施）进行投用前检查，各责任部门参加，并签署验收意见。
全部符合，得20分；其他情况，按比例得分。
20.00
20
5
10.1.2.2.设备设施的投用前检查资料真实，必改项问题在投用前全部完成整改，待整改项问题在规定的时间内完成整改。
（5分）
2.查阅上述抽验设备设施的投用前检查资料，必改项问题在投用前全部完成整改，待整改项问题在规定的时间内完成整改。
全部符合，得5分；其他情况，按比例得分。
备注：
若发现一项虚假验收记录，本审核内容项不得分
5.00
6
10.1.2.3.设备设施投用前的安装（施工）资料、验收资料，资料应齐全、内容真实、结论准确。
（15分）
1.抽查设备设施投用前的安装（施工）资料、验收资料，资料应齐全、内容真实、结论准确。
全部符合，得15分；其他情况，按比例得分。
15.00
7
10.1.3.按规定开展维护保养和检维修；（70分）
10.1.3.1.建立健全各类设备设施操作（维护）规程，其内容准确、具有可操作性，并在设备使用现场公示。
（30分）
查阅设备操作规程1.建立健全各类设备设施操作（维护）规程，其内容准确、具有可操作性，并在设备使用现场公示。
全部符合，得30分；其他情况，按比例得分。
30.00
8
10.1.3.2.根据危害识别的结果以及设备改造、变更等情况，对操作规程进行持续修订完善。
（40分）
2.根据危害识别的结果以及设备改造、变更等情况，对操作规程进行持续修订完善。
全部符合，得40分；其他情况，按比例得分。
40.00
9
10.2特种设备管理（120分）
10.2.1.按规定办理特种设备使用登记，档案齐全完善。
（60分）
10.2.1.1.建立了特种设备相关管理制度，职责明确、流程清晰、内容齐全。
（25分）
审核企业、二级单位的固定场所、流动场所在用的自有、租赁及项目承包商为项目施工所用的特种设备，以下同：
1.企业和二级单位建立了特种设备相关管理制度，职责明确、流程清晰、内容齐全。
全部符合，得25分；其他情况，按比例得分；
25.00
10
10.2.1.2.全部按要求建立了特种设备的安全技术档案。
（20分）
1.技术档案的管理责任部门全部按要求建立了特种设备的安全技术档案。
全部符合，得20分；其他情况，本评分项不得分。
20.00
11
10.2.1.3特种设备技术档案内容齐全完整、档案内容及时更新。
（15分）
2.抽查上述设备管理部门的技术档案，抽验特种设备技术档案内容齐全完整、档案内容及时更新全部符合，得15分；其他情况，按比例得分。
15.00
12
10.2.2.特种设备按规定使用维护，并定期检验检测。
（60分）
10.2.2.1.按要求编制各类特种设备的操作规程，并针对大型起重设备等应建立拆卸、安装操作规程，其内容全部满足要求。
（10分）
查阅特种设备的操作规程；1.按要求编制各类特种设备的操作规程，并针对大型起重设备等应建立拆卸、安装操作规程，其内容全部满足要求。
全部符合，得10分；其他情况，按比例得分。
10.00
13
10.2.2.2.按照要求定期开展定期检查。
（10分）
2.按照要求定期开展定期检查。
全部符合，得10分；其他情况，按比例得分。
10.00
14
10.2.2.3.按照要求进行特种设备的维护保养。
（10分）
3.按照要求进行特种设备的维护保养。
全部符合，得10分；其他情况，按比例得分。
10.00
15
10.2.2.4.特种设备使用和保养状况全部满足要求。
（5分）
4.现场抽查特种设备，其使用和保养状况全部满足要求。
全部符合，得5分；其他情况，不得分。
5.00
16
10.2.2.5制订了特种设备年度检验计划。
（5分）
1.查阅特种设备年度检验计划，对照台账抽查特种设备检验报告。
制订了特种设备年度检验计划，得5分；未制定，本评分项不得分。
5.00
扣5分
未制定特种设备年度检验计划。
17
10.2.2.6.特种设备全部按计划进行检验并取得检验报告。
（20分）
2.抽验特种设备全部按计划进行检验并取得检验报告，全部符合，得20分；其他情况，按比例得分。
20.00
18
10.3专项设备管理（300分）
10.3.1.起重设备管理（80分）
10.3.1.1.起重设备在新购置、大修和改造后以及搬迁到另一现场、连续使用时间在1个月以上时，应进行专项检查，记录齐全、具有可追溯性。
（20分）
1.起重设备在新购置、大修和改造后以及搬迁到另一现场、连续使用时间在1个月以上时，应进行专项检查，记录齐全、具有可追溯性。
全部符合，得20分；其他情况，按比例得分。
20.00
19
10.3.1.2.操作人员每天作业前要对控制装置、吊钩、钢丝绳和安全装置进行检查，记录齐全、具有可追溯性。
（30分）
2.操作人员每天作业前要对控制装置、吊钩、钢丝绳和安全装置进行检查，记录齐全、具有可追溯性。
全部符合，得30分；其他情况，按比例得分。
30.00
20
10.3.1.3.基层组织的安全管理人员定期对起重机械设备安全管理进行检查，记录齐全，具有可追溯性。
（30分）
3.基层组织的安全管理人员定期对起重机械设备安全管理进行检查，记录齐全，具有可追溯性。
全部符合，得30分；其他情况，按比例得分。
30.00
21
10.3.2.空气压缩机管理（60分）
10.3.2.1.基层组织（如车间、项目部）空气压缩机的各种安全防护装置符合要求。
（20分）
1.现场核查，对抽验二级单位基层组织（如车间、项目部）空气压缩机的各种安全防护装置检查，全部符合，得20分；发现有不符合的，不得分。
20.00
22
10.3.2.2.空气压缩机的监测、指示、仪表、报警等完好。
（20分）
2.现场核查，对上述抽验基层组织空气压缩机的监测、指示、仪表、报警等完好性检查。
全部符合，得20分；发现有不符合的，不得分。
20.00
23
10.3.2.3.以电力为动力的空气压缩机，其保护接地或保护接零点符合要求。
（10分）
1.以电力为动力的空气压缩机，其保护接地或保护接零点必须用单独的接地（零）线与接地干线（或保护零线）相连接，严禁在一个接地（零）线中串接几个接地（零）点。
全部符合，得10分；其他情况，不得分。
10.00
24
10.3.2.4空气压缩机应本体完好、安放稳固、连接件紧固，经运行时不漏油、不超压、不泄漏。
（10分）
1.空气压缩机应本体完好、安放稳固、连接件紧固，经运行时不漏油、不超压、不泄漏。
全部符合，得10分；其他情况，按比例得分。
10.00
25
10.3.3.电气设备管理（70分）
10.3.3.1.电气作业专项方案（或临时用电施工组织设计）中明确三级配电系统设置及各级配（分）电箱、开关箱的规格、制式、配置等要求（10分）
1.电气作业专项方案（或临时用电施工组织设计）中明确三级配电系统设置及各级配（分）电箱、开关箱的规格、制式、配置等要求。
全部符合，得10分；其他情况，按比例得分；
10.00
26
10.3.3.2.建立临时用电管理制度，明确临电使用、维护、检查等方面要求和职责（10分）
2.建立临时用电管理制度，明确临电使用、维护、检查等方面要求和职责；全部符合，得10分；其他情况，按比例得分.
10.00
27
10.3.3.3.设有专职持证维护电工。
全部符合，得4分，没有不得分。
3.设有专职持证维护电工。
全部符合，得5分，没有不得分。
5.00
28
10.3.3.4.技术档案资料内应保存所有电气设备、设施进场检查记录及质量证明文件。
（5分）
1.建立技术档案资料，技术档案资料内应保存所有电气设备、设施进场检查记录及质量证明文件。
全部符合，得5分；其他情况，按比例得分；
5.00
29
10.3.3.5..现场配电室应自然通风、防止雨雪和动物侵入。
（5分）
1.现场配电室应自然通风、防止雨雪和动物侵入。
全部符合，得5分；其他情况，不得分。
5.00
30
10.3.3.6..配电柜检查，配电柜壳体、内部元器件、走线标识、线路布接等应符合相关规定要求。
（5分）
2.配电柜检查，配电柜壳体、内部元器件、走线标识、线路布接等应符合相关规定要求。
全部符合，得5分；其他情况，按比例得分。
5.00
31
10.3.3.7..现场按“三级配电”原则，实施总配电箱、分配电箱、开关箱三级布置。
（5分）
1.现场应按“三级配电”原则，实施总配电箱、分配电箱、开关箱三级布置。
全部符合，得5分；其他情况，本“评分项”不得分；
5.00
32
10.3.3.8.现场按“一机一闸一保护”原则，为每台用电设备配置各自的专用开关。
（5分）
2.现场应按“一机一闸一保护”原则，为每台用电设备配置各自的专用开关。
全部符合，得5分；其他情况，不得分。
5.00
33
10.3.3.9..按规定设置防雷、保护接地，定期复测，记录完整真实。
全部符合，得4分；其他情况，不得分。
3.按规定设置防雷、保护接地，定期复测，记录完整真实。
全部符合，得5分；其他情况，不得分。
5.00
34
10.3.3.10..按照规定配置照明设施。
（5分）
4.按照规定配置照明设施。
全部符合，得5分；其他情况，不得分。
5.00
35
10.3.3.11.现场配电箱、开关箱，箱体材质、安装高度、安装形式应满足规定要求；室外配电箱、开关箱应有防雨、防潮措施；箱内电器必须可靠、完好，规格匹配；布线合规、走向标识清楚。
（10分）
1.抽验现场配电箱、开关箱，箱体材质、安装高度、安装形式应满足规定要求；室外配电箱、开关箱应有防雨、防潮措施；箱内电器必须可靠、完好，规格匹配；布线合规、走向标识清楚。
全部符合，得10分；其他情况，按比例得分。
10.00
10
矿区服务事业活动中心一楼配电箱；小车库电源箱无上锁，无专业电工负责（联系人、联系电话等信息）。
36
10.3.4.气瓶管理要求（40）
10.3.4.1应从具有气瓶生产或气瓶充装许可证的厂家采购或充装气瓶。
（10分）
1气瓶使用单位应从具有气瓶生产或气瓶充装许可证的厂家采购或充装气瓶。
符合，得10分，不符合，不得分。
10.00
37
10.3.4.2.指定气瓶现场管理人员，在接收气瓶时以及在气瓶使用过程中每月定期对气瓶的外表状态进行检查。
（10分）
2.气瓶使用单位应指定气瓶现场管理人员，在接收气瓶时以及在气瓶使用过程中每月定期对气瓶的外表状态进行检查。
符合，得10分，不符合，不得分。
10.00
38
10.3.4.3.现场使用的气瓶的附件（防震圈、瓶帽、瓶阀）齐全、完好，减压和回火装置齐全完好，气带完好，紧固件完好，检验周期有效。
（20分）
1.现场使用的气瓶的附件（防震圈、瓶帽、瓶阀）齐全、完好，减压和回火装置齐全完好，气带完好，紧固件完好，检验周期有效。
全部符合，得20分；其他情况，按比例得分。
20.00
39
10.3.5.焊接设备管理要求（30分）
10.3.5.1操作人员定期对焊接设备进行完好性检查，并做好记录。
（10分）
审核二级单位基层单位（含项目部）1.操作人员定期对焊接设备进行完好性检查，并做好记录。
符合，得10分；不符合，不得分。
10.00
40
10.3.5.2作业现场，焊接设备本体、仪表应完好；二次线采用防水橡胶护套铜芯软电缆，且护套完好，并有符合要求的接地或接零。
（20分）
1.作业现场，焊接设备本体、仪表应完好；二次线采用防水橡胶护套铜芯软电缆，且护套完好，并有符合要求的接地或接零。
全部符合，得20分；其他情况，按比例得分。
20.00
41
10.3.6.无损检测设备管理（20分）
10.3.6.1无损检测设备入场前应进行检查，并经检验性能完好，并有记录。
（10分）
审核二级单位基层单位（含项目部）1.无损检测设备入场前应进行检查，状态完好，如机体无因硬伤产生变形和破裂，外部零部件完好，并经检验性能完好，并做好记录。
全部符合，得10分；其他情况，按比例得分。
10.00
0
扣10分
检查中发现两项问题：
1、二氧化碳气体瓶不符合公司标准化及压力容器存放要求；2、理化实验室内禁止存放纸类箱子及易燃物品。
42
10.3.6.2按规定定期对无损检测设备进行日常维护，并做好记录。
（10分）
1.按规定定期对无损检测设备进行日常维护，并做好记录。
全部符合，得10分；其他情况，按比例得分。
10.00
43
10.4其他设备管理（130分）
10.4.1其他设备管理（130分）
10.4.1.1作业现场临时固定类设备应按规定搭设防护棚（罩）、张贴安全操作规程、基座平稳牢固、金属外壳有接地保护、通道畅通等。
（25分）
审核二级单位基层单位（含项目部）1.作业现场临时固定类设备应按规定搭设防护棚（罩）、张贴安全操作规程、基座平稳牢固、金属外壳有接地保护、通道畅通等。
全部符合，得25分；其他情况，按比例得分。
25.00
10
南方检测公司，理化实验室内设备接地，部分实验设备存在接地线生锈，连接点腐蚀象限。
44
10.4.1.2临时固定类设备本体完好、电机和联轴器等旋转部位防护罩完好；各限位装置完好，紧急停止按钮灵敏可靠；操作时应按操作规程操作。
（15分）
2.上述临时固定类设备本体完好、电机和联轴器等旋转部位防护罩完好；各限位装置完好，紧急停止按钮灵敏可靠；操作时应按操作规程操作。
全部符合，得15分；其他情况，按比例得分。
15.00
45
10.4.1.2.作业现场，挖掘机、装载机、推土机等移动类施工机械，其各种防护装置、自动报警信号装置系统完好齐全；燃油、润滑油压系统正常；各铰接部分连接可靠；液压系统无泄漏现象。
（50分）
1.作业现场，抽验挖掘机、装载机、推土机等移动类施工机械，其各种防护装置、自动报警信号装置系统完好齐全；燃油、润滑油压系统正常；各铰接部分连接可靠；液压系统无泄漏现象。
全部符合，得50分；其他情况，按比例得分。
50.00
46
10.4.1.3.管道坡口机、管道对口器、蛙式振捣器、振捣棒、手持冲击钻等移动类操作设备，其外观完整，绝缘良好，并按“一机一闸一保”要求配置临电防护设施。
（15分）
1.管道坡口机、管道对口器、蛙式振捣器、振捣棒、手持冲击钻等移动类操作设备，其外观完整，绝缘良好，并按“一机一闸一保”要求配置临电防护设施。
全部符合，得15分；其他情况，按比例得分。
15.00
47
10.4.1.4无私自改装设备、拆除原有防护措施、改变设备、设施用途。
（25分）
2.不应私自改装设备、拆除原有防护措施、改变设备、设施用途。
全部符合，得25分；其他情况，按比例得分。
25.00
填表说明：
“审核结论”栏根据审核情况可填“问题项”、“符合”、“亮点”；“问题性质”栏根据审核情况可填写“严重”、“一般”、“轻微”（具体描述参见附件2）；“问题类别”栏根据审核情况可填写“文件性”、“实施性”、“效果性”；“审核发现”栏根据审核情况应填写发现的问题描述、追溯部门或亮点描述。
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