期货法律法规真题3.docx
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期货法律法规真题3
一、单项选择题（本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1．下列关于期货交易的场所说法正确的是（）。
A．期货交易可以任意选择交易所
B．期货交易必须在依法设立的期货交易所进行
C．期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
D．期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
2．在我国，由（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．期货交易所
B．期货业协会
C．中国银监会
D．国务院期货监督管理机构
3．期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。
A．统一
B．集中
C．自律
D．集体
4．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A．2年
B．3年
C．5年
D．10年
5．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告（）。
A．中国银监会
B．中国证监会
C．国家发展和改革委员会
D．中国期货业协会
6．在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。
A．500万
B．1000万
C．3000万
D．5000万
7．期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。
A．客户
B．期货公司
C．期货交易所
D．期货公司和客户共同
8．期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当（）。
A．继续营业活动
B．暂停营业活动
C．终止营业活动
D．中止营业活动
9．从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由（）制定。
A．全国人大常委会
B．国务院法制办
C．最高人民法院
D．国务院期货监督管理机构
10．会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。
A．该会员的保证金
B．期货交易所的自有资金
C．期货交易所的风险准备金
D．期货交易公司的储备金
11．期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A．3
B．5
C．7
D．10
12．期货业协会的章程应当报（）备案。
A．国家发展和改革委员会
B．国家工商行政管理总局
C．中国银监会
D．国务院期货监督管理机构
13．有权批准期货交易所设立的机关是（）。
A．国家发展和改革委员会
B．中国银监会
C．国家工商行政管理总局
D．中国证监会
14．A期货交易所欲变更其注册资本，必须经（）批准。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．住所地的工商行政管理部门
D．期货业协会
15．期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前（）个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。
A．1
B．2
C．3
D．5
16．下列选项中不属于理事会职权的是（）。
A．审议批准风险准备金的使用方案
B．审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法
C．监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
D．决定增加或者减少期货交易所注册资本
17．某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。
A．在电话里通知另一理事代为出席
B．委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托
C．以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席
D．该理事不得委托他人代为出席
18．根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是（）。
A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定
C．审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过
D．组织协调专门委员会的工作
19．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（）元。
A．3000万
B．5000万
C．6000万
D．1亿
20．期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
A．缴纳国家税款
B．发放工作人员的工资和福利
C．扩大期货交易所得营业规模
D．保证期货交易场所、设施的运行和改善
21．期货公司申请设立营业部，其申请日前（）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。
A．1
B．2
C．3
D．5
22．期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A．经理
B．监事会
C．独立董事
D．首席风险官
23．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
A．5
B．7
C．15
D．30
24．从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起＿＿＿＿个工作日内向＿＿＿＿报告。
（）
A．3；中国证监会
B．3；期货业协会
C．10；期货业协会
D．10；中国证监会
25．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。
A．监督
B．垂直
C：
自律
D．行政
26．申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务＿＿＿＿年以上经验，或者其他金融业务＿＿＿＿年以上经验。
（）
A．2：
3
B．2；5
C．3；4
D．3；5
27．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．3
B．5
C．7
D．10
28．期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
A．1
B．2
C．3
D．5
29．期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的（）。
A．完整和真实
B．安全和真实
C．完整和安全
D．安全和及时
30．期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A．2
B．3
C．5
D．7
31．期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。
A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金
D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金
32．期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
A．1
B．2
C．3
D．5
33．证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于（）亿元。
A．5
B．10
C．12
D．20
34．证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A．3个月
B．6个月
C．1年
D．2年
35．证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有＿＿＿＿名、拟开展介绍业务的营业部至少有＿＿＿＿名具有期货从业人员资格的业务人员。
（）
A．5；2
B．5；1
C．3；2
D．3；1
36．中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在（）个工作日内做出批准或者不予批准的决定。
A．5
B．10
C．20
D．30
37．《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（）。
A．3年
B．3年以上
C．5年
D．5年以上
38．期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：
近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
A．1
B．2
C．3
D．5
39．客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由（）承担。
A．期货公司
B．客户
C．期货公司和客户
D．期货交易所
40．期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A．3个月
B．6个月
C．1年
D．2年
41．期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
A．大于
B．小于
C．等于
D．小于等于
42．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是（）。
A．分类
B．流动性
C．净资产总额
D．可回收性
43．除"期货风险准备金"外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经（）同意。
A．中国证监会及其派出机构
B．中国期货业协会
C．中国证券业协会
D．期货交易所
44．经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的（）。
A．3％
B．5％
C．6％
D．10％
45．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。
A．1500万
B．3000万
C．4500万
D．5000万
46．期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。
A．国家
B．投资者
C．期货公司
D．期货交易所
47．甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。
A．3个月至6个月
B．6个月至12个月
C．1年
D．2年
48．期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
A．6个月
B．1年
C．2年
D．3年或永久
49．期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。
A．申诉
B．反映
C．上访
D．申请复议
50．公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。
公司应当在（）个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
A．2
B．3
C．5
D．6
51．某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处（）年以下有期徒刑或者拘役。
A．3
B．5
C．7
D．10
52．银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处＿＿＿＿年以下有期徒刑或者拘役，并处＿＿＿＿罚金。
（）
A．五；一万元以上十万元以下
B．五；二万元以上二十万元以下
C．三；二万元以上二十万元以下
D．三；一万元以上十万元以下
53．天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。
某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。
天啸公司买进了二十个单位。
则对于该超出的部分，应由（）承担。
A．天啸公司承担
B．笑天承担
C．天啸与笑天同时承担
D．该交易无效
54．客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。
对该扩大的损失说法正确的是（）。
A．期货公司不承担责任
B．期货公司应当承担次要赔偿责任
C．期货公司应当承担主要赔偿责任
D．期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十
55．期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。
A．法律和行政法规的强制性规定
B．部门规章的强制性规定
C．地方性法规的强制性规定
D．司法解释的强制性规定
56．因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。
A．期货公司也有过错
B．期货交易所已采取补救措施。
C．不可抗力
D．相关责任人已经受到行政或刑事处罚
57．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时问不得超过（）交易日。
A．1个
B．2个
C．3个
D．5个
58．以下（）情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。
A．客户存在过错
B．客户交易指令未指明有效期限
C．期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易
D．客户交易指令未指明成交价格和开仓方向
59．大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。
某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。
结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。
A．大浪淘沙期货公司
B．王一刀
C．大浪淘沙期货公司与王一刀均分
D．如果大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王一刀所有
60．期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）元。
A．3000万
B．5000万
C．8000万
D．1亿
二、多项选择题（本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内）
61．客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。
A．书面
B．电话
C．互联网
D．国务院期货监督管理机构规定的其他方式
62．全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
A．本公司客户
B．非结算会员期货公司
C．非结算会员期货公司客户
D．特别结算会员期货公司
63．从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。
A．公开
B．公平
C．公正
D．诚实信用
64．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括（）。
A．提高保证金
B．调整涨跌停板幅度
C．终止交易
D．限制会员或者客户的最大持仓量
65．期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。
A．变更法定代表人
B．设立或者终止境内分支机构
C．变更住所或者营业场所
D．变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
66．期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。
下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是（）。
A．甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况
B．乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免
C．丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知
D．丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历
67．期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。
A．依据客户的要求支付可用资金
B．为客户交存保证金
C．支付手续费、税款
D．提取期货公司活动经费
68．下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（）。
A．标准仓单
B．国债
C．公司债券
D．股票
69．下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。
A．联手买卖
B．恶意串通
C．编造有关期货交易的虚假信息
D．传播有关期货交易的虚假信息
70．期货业协会履行的职责包括（）。
A．教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
D．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分
71．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A．金融期货经纪业务资格申请书
B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
72．我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。
A．规范期货公司的经营活动
B．保护客户的合法权益
C．加强对期货公司的监督管理
D．促进期货市场积极稳妥发展
73．国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。
A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D．对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
74．对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。
A．宣告其破产
B．撤销其部分期货业务许可
C．关闭其分支机构
D．撤销其者全部期货业务许可
75．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。
A．行政拘留
B．监视居住
C．通知出境管理机关依法阻止其出境
D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
76．2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。
A．加强对期货交易所的监督管理
B．明确期货交易所职责
C．维护期货市场秩序
D．促进期货市场积极稳妥发展
77．关于期货交易所下列说法正确的是（）。
A．未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动
B．期货交易所，必须标明"期货交易所"字样
C．期货交易所，可以标明"商品交易所"字样
D．期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称
78．下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（）。
A．章程规定的营业期限届满
B．会员大会或者股东大会决定解散
C．中国证监会决定关闭
D．工商行政管理部门决定关闭
79．关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（）。
A．理事会设理事长1人
B．理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过
C．理事长不得兼任总经理
D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
80．实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由（）组成。
A．交易结算会员
B．全面结算会员
C．限制结算会员
D．特别结算会员
81．会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是（）。
A．决定增加或者减少期货交易所注册资本
B．决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
C．决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
D．决定专门委员会的设置
82．下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。
A．中国证监会
B．中国证监会的派出机构
C．期货交易所
D．期货业协会
83．期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。
A．变更法定代表人申请书
B．拟任法定代表人任职资格证明
C．股东会关于变更法定代表人的决议文件（公司章程另有规定的，从其规定）
D．中国证监会规定的其他材料
84．期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。
A．明晰职责
B．审慎监督
C．强化制衡
D．加强风险管理
85．期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。
对该损失的承担，下列说法正确的是（）。
A．由客户自行承担
B．由客户承担主要损失
C．由期货公司承担主要赔偿责任
D．期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十
86．下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（）。
A．诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
B．为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2年
C．泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
D．违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年
87．下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（）。
A．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
B．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除
C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
88．根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（）行为。
A．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B．代理客户从事期货交易
C．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D．中国证监会禁止的其他行为
89．为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。
A．收付、存取或者划转期货保证金
B．代理客户从事期货交易
C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
D．中国证监会禁止的其他行为
90．下列人员不得担任期货公司独立董事的有（）。
A．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
B．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D．在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：
持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构
91．期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B．法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
92．证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。
A．业务规则
B．内部控
升级会员 