6《证券交易》真题及答案.docx
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6《证券交易》真题及答案
2010年6月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求）
1．集合资产管理计划推广期间，应当由（ D ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司
B．代理推广机构
C．结算公司
D．托管银行
2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（ ）内，向上海证券交易所提供（ C ）。
A．前3个工作日上月资产净值
B．前3个工作日上月资产市值
C．前5个工作日上月资产净值
D．前5个工作日上月资产市值
3．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ D ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
4．关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（ A ）。
A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续
B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收
C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户
D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料
5．上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（ B ）进行申报。
A．资金账户
B．证券账户
C．交易单元
D．席位
6．上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（ C ）手。
A．3000
B．5000
C．1万
D．5万
7．全国银行间债券市场回购的债券是指经（ B ）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A．银监会
B．中国人民银行
C．中国银行业协会
D．证监会
8．标准券的折算率是指（ A ）。
A．一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率
B．一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率
C．一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率
D．一单位债券市值折算成债券面值的比率
9．证券公司自营买卖的首要特点是（ A ）。
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．交易方式的自主性
10．证券公司的（ B ）是自营业务的最高决策机构，确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A．股东大会
B．董事会
C．监事会
D．投资决策机构
11．全国银行间市场债券交易以（ C ）方式进行，自主谈判，逐笔成交。
A．竞价
B．定价
C．询价
D．招投标
12．证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（ B ）。
A．高收益与低风险
B．高效率与低成本
C．高收益与低成本
D．高效率与低风险
13．我国自（ B ）起施行首次公开发行股票的询价制度。
A．2004年12月7日
B．2005年1月1日
C．2006年5月19日
D．2006年5月20日
14．证券公司违背客户的委托买卖证券，应承担（ C ）的法律责任。
A．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可
B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
C．责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
D．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
15．自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ B ）。
A．法律风险
B．市场风险
C．经营风险
D．信用风险
16．我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由（ C ）任免。
A．证券交易所
B．中国证券业协会
C．国务院证券监督管理机构
D．证券公司
17．关于连续交易系统，下列说法正确的是（ D ）。
A．连续交易系统意味着证券成交的时点是连续的
B．连续交易系统可以提供价格的稳定性
C．在连续交易系统中，指令执行和结算的成本相对比较低
D．在连续交易过程中可以提供更多的市场价格信息
18．我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金（ETF）是一揽子股票的投资组合，追踪的是（ D ）。
A．上证综指
B．深证成指
C．实际股票价格
D．实际的股价指数
19．在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（ B ）作为第一优先原则。
A．时间优先原则
B．价格优先原则
C．数量优先原则
D．客户优先原则
20．上海证券交易所规定，每个交易日的（ B ）开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
A．9：
15－9：
25
B．9：
20－9：
25
C．9：
25－9：
30
D．9：
20－9：
30
21．在我国证券交易所，B股交易的过户费（结算费）为成交金额的（ A ）
A．0．5‰
B．1．5‰
C．2‰
D．3‰
22．A股交易金额不低于人民币（ C ）元的，可采用大宗交易方式买卖证券。
A．30万
B．100万
C．300万
D．500万
23．境内居民个人投资B股，不允许使用（ B ）
A．现汇存款
B．外币现钞
C．外币现钞存款
D．从境外汇入的外汇资金
24．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（ A ）个专用证券账户。
A．1
B．2
C．3
D．4
25．证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（ D ）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
26．申购日后的（ A ）日，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金的冻结处理。
A．T＋1
B．T＋2
C．T＋3
D．T＋4
27．发行人和主承销商应在网上发行申购日（ A ）个交易日之前刊登网上发行公告。
A．1
B．2
C．3
D．5
28．交易型开放式指数基金的管理人可以采用（ D ）方式发售基金份额。
A．柜台
B．网上
C．网下
D．网上和网下
29．上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ D ）个月后，方可转换为公司股票。
A．1
B．3
C．5
D．6
30．基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（ C ）个月。
A．1
B．2
C．3
D．4
31．某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．50%，申购当日基金份额净值为1．0250元，那么，该投资者可得到的申购份额为（ B ）份。
A．19223．83
B．19223
C．19704．43
D．19704
32．投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（ C ）日开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。
A．T
B．T＋1
C．T＋2
D．T＋3
33．甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，行权比例为1。
次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ C ）。
A．55%
B．50%
C．45%
D．40%
34．某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为每股20元。
那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（ C ）股。
A．10000
B．20000
C．50000
D．60000
35．股份报价转让试点的挂牌公司是（ B ）。
A．原STAQ、NET系统挂牌公司
B．中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司
C．交易所市场的上市公司
D．退市公司
36．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ C ）元，净资本不得低于人民币（ ）元。
A．5亿 5千万
B．5亿 1千万
C．1亿 5千万
D．1亿 1千万
37．证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币（D ）元。
A．1000万
B．5000万
C．1亿
D．2亿
38．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ C ）。
A．3%
B．5%
C．10%
D．20%
39．证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ），并且不得超过（ B ）元。
A．3% 1亿
B．5% 2亿
C．10% 5亿
D．15% 5亿
40．证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是（ A ）。
A．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．对于证券公司行为，情节严重的，撤销相关业务许可
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D．对于直接负责的主管人员的行为，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
41．证券公司设立集合资产管理计划的，其设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（ ）元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（ A ）元。
A．3亿 5亿
B．3亿 3亿
C．2亿 5亿
D．2亿 3亿
42．证券公司融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ C ）的架构设立和运行。
A．股东大会——业务决策机构——业务执行部门
B．股东大会——董事会——业务决策机构——分支机构
C．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
D．董事会——业务决策机构——业务执行部门
43．证券公司融资融券的（ D ）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
A．董事会
B．业务决策机构
C．业务执行机构
D．分支机构
44．负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模的是（ B ）。
A．股东大会
B．董事会
C．监事会
D．业务决策机构
45．（ A ）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
A．客户信用证券账户
B．客户信用资金台账
C．客户信用资金账户
D．客户信用交易担保证券账户
46．融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期（ B ）。
A．金融机构存款基本利率
B．金融机构贷款基准利率
C．法定存款准备金利率
D．超额存款准备金利率
47．证券公司接受客户融资融券交易委托时，融资买人、融券卖出的申报数量应当为（ A ）股或其整数倍。
A．100
B．500
C．1000
D．2000
48．客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的（ ），日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（ ）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（ D ）。
A．5% 2 300%
B．10% 4 500%
C．20% 2 300%
D．20% 4 500%
49．格式化询价是指参与者必须按照（ B ）规定的格式内容填报自己的交易意向。
A．中国银行业协会
B．全国银行间同业拆借中心交易系统
C．中国人民银行
D．中央国债登记结算有限责任公司
50．在我国证券交易所和全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（ A ）。
A．国债
B．企业债券
C．融资券
D．特种金融债券
51．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ C ）元，交易单位为债券面额1万元。
A．1万
B．5万
C．10万
D．20万
52．全国银行间债券回购期限最长为（ D ）天。
A．90
B．180
C．360
D．365
53．全国银行间市场买断式回购以（ A ）。
A．净价交易，全价结算
B．净价交易，竞价结算
C．全价交易，净价结算
D．全价交易，全价结算
54．负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的是（ A ）。
A．同业中心
B．中央国债登记结算有限责任公司
C．同业中心与中央国债登记结算有限责任公司
D．中国人民银行
55．每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ D ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
56．上海证券交易所国债买断式回购交易按照（ B ）原则进行。
A．一次成交、一次清算
B．一次成交、两次清算
C．两次成交、一次清算
D．两次成交、两次清算
57．某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率1：
1．27。
当日公司有现金余额1000万元，买入股票10万股，均价为每股15元；申购新股300万股，价格为每股5元。
问：
为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融人多少资金？
库存国债是否足够（不考虑各项税费）？
（ B ）
A．需要做500万元的回购，库存国债不够
B．需要做650万元的回购，库存国债不够
C．不需要做回购，资金足够
D．需要做700万元的圆购，库存国债不够
58．全国银行间市场债券回购交易的债券结算通过（ B ）进行。
A．全国银行间同业拆借中心交易系统
B．中央结算公司的中央债券簿记系统
C．证券交易所交易结算系统
D．证券公司
59．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（ B ）的过户行为。
A．不记名证券
B．记名证券
C．实物券
D．无纸化证券
60．目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等的滚动交收为（ A ）。
A．T＋1
B．T＋2
C．T＋3
D．T＋4
二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共四十分。
其中，每小题至少有两个选项符合题目要求）
1．证券交易的特征主要表现在（ ACD ）。
A．流动性
B．安全性
C．收益性
D．风险性
2．从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为（ CD ）。
A．定期交易系统
B．连续交易系统
C．指令驱动系统
D．报价驱动系统
3．合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资（ ABCD ）。
A．A股
B．权证
C．可转换债券
D．封闭式基金
4．某证券公司的注册资本为人民币8000万元，可以从事下列（ BC ）业务。
A．证券自营
B．证券经纪
C．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D．证劵承销与保存
5．深圳证劵交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定（ ）交易或其他业务深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定（ ABCD ）交易或其他业务权限。
A．融资融券交易
B．交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（1OF）及非上市开放式基金等的申购与赎回
C．特定证券的主交易商报价
D．协议转让
6．股份登记包括（ ABCD ）
A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．送股登记
D．配股登记
7．证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取（ ）措施。
A．专项调查
B．暂停或限制交易
C．在会员范围内通报批评
D．要求整改
8．深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为连续竞价时间。
A．9：
15－9：
25
B．9：
30－11：
30
C．13：
00－14：
57
D．14：
57－15：
00
9．深圳证券交易所交易证券的托管制度为（ ）。
A．自动托管
B．固定买卖
C．哪买哪卖
D．转托不限
10．下列证券账户按照账户用途可分为（ ）。
A．人民币普通股票账户
B．上海证券账户
C．深圳证券账户
D．证券投资基金账户
11．退市风险警示的处理措施包括（ ）。
A．在公司股票简称前冠以“ST”字样
B．在公司股票简称前冠以“*ST”字样
C．股票报价的日涨跌幅限制为5%
D．股票报价的日涨跌幅限制为10%
12．关于证券交易委托人的权利，下列说法正确的有（ ）。
A．投资者可以自用买卖、赠与或质押自己名下的证券
B．对证券交易过程的知情权
C．寻求司法保护权
D．选择经纪商的权利
13．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，主要有（ ）。
A．有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
B．有按规定收取服务费用的权利
C．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可以通过司法途径要求其履约或赔偿，但不得留置客户资金、证券
D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置客户资金、证券或通过司法途径要求其履约或赔偿的权利
14．下列属于2000年以后我国新股发行中出现的形式有（ ）。
A．网上累计投标询价发行
B．向二级市场投资者按市值配售
C．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
D．上网定价发行
15．网上竞价发行具有（ ）优点。
A．经济性
B．高效性
C．市场性
D．连续性
16．关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的是（ ）。
A．申购日后的第一个交易日的下午4点前，申购资金须全部到位
B．申购日后的第一个交易日的下午4点后，发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查
C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
17．根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取（ ）费用。
A．佣金
B．过户费
C．印花税
D．手续费
18．深圳证券交易所分红派息公告的内容有（ ）。
A．分红派息的比例
B．股权登记日
C．除权除息日
D．红利发放日
19．上市公司股东大会审议（ ）等事项，应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A．增发新股
B．重大资产重组
C．向原股东配售股份
D．发行可转换公司债券
20．关于深圳证券交易所交易系统投票点的说法正确的有（ ）。
A．投票代码为“36＋原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”
B．买卖方向为买入
C．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
D．对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权
21．在代办股份转让业务中，主办券商代办业务的范围包括（ ）。
A．开立非上市股份有限公司股份转让账户
B．根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
C．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报中国证券业协会备案，重大事项应立即报告中国证券业协会
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜
22．证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件有（ ）。
A．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
B．最近年度净资产不低于人民币10亿元，净资本不低于人民币5亿元
C．最近3年内不存在重大违法违规行为
D．具有20家以上的营业部，且布局合理
23．代办股份转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则是（ ）。
A．在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位
B．如果有两个以上价位能满足在有效竞价范围内能实现最大成交量，那么以高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交
C．如果有两个以上价位能满足在有效竞价范围内能实现最大成交量，那么与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交
D．如果有两个以上价位能满足在有效竞价范围内能实现最大成交量，那么以低于该价位的买人申报与高于该价位的卖出申报全部成交
24．主办报价券商推荐中关村园科技区公司进入代办系统挂牌报价转让的，须具备（ ）条件。
A．设立满3年
B．属于北京市政府确认的股份报价转让试点企业
C．主营业务突出，具有持续经营记录
D．公司治理结构健全，运作规范
25．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（ ）服务。
A．协助办理开户手续
B．代理收付期货保证金
C．提供期货行情信息、交易设施
D．中国证监会规定的其他情形
26．证券公司自营业务内部控制重点防范的风险包括（ ）。
A．规模失控、决策失误
B．超越授权、变相自营
C．账外自营、操纵市场
D．内幕交易
27．关于证券自营业务的监管，下列说法正确的有（ ）。
A．自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一
B．每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况
C．证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理
D．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
28．证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。
A．证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
B．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
C．持有公司10%以上股份的股东及其董
升级会员 