管理制度制定规则.docx
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管理制度制定规则
新能源公司
管理制度制定规则
第一章总则
第一条为加强新能源公司（以下简称公司）制度管理工作，建立和完善公司管理制度体系，使制度的制定、发布、备案、执行、监督、评估和修订等工作科学化、程序化和规范化，保证工作质量，提高工作效率，促进依法治企，特制定本规则。
第二条本规则所称的管理制度，指按照公司法人治理结构和集团管控的要求，结合公司实际制定和发布的，有关工程建设、电力生产、经营管理等（以下简称生产经营）活动的，具有较长时间普遍约束力的规范性文件，包括规则、制度、办法、规定等。
第三条管理制度的制定和管理遵循以下原则：
（一）遵守国家法律法规和有关部委监管要求，保证制度的合法合规；
（二）符合集团公司（以下简称集团公司）的相关规定，符合公司《章程》、《决策制度》、《党政联席会议事规则》、《总经理工作规则》等基本管理制度的要求；
（三）坚持传承与发展相结合，保持制度的系统性和先进性；
（四）覆盖生产经营的各个管理方面和控制环节，保障集团管控目标实现；
（五）严格制度层级隶属关系，制度安排不留空白，不相互矛盾；
（六）保持制度与业务流程的约束和管控一致；
（七）坚持规范与效率并重，突出对关键环节和重点领域的管控，确保制度的实用性；
（八）严格履行制度管理程序，保障制度的科学性和权威性。
第四条本规则适用于公司总部各部门，公司下属各分子公司参照执行。
第二章制度体系
第五条公司按照“分层、分级、分类”的原则建立制度体系。
第六条公司制度体系包括法人治理制度和管理制度两个层面。
（一）法人治理制度确定公司决策权限的划分，规定决策机构的议事规则，是公司正确决策、规范运作的依据和保障；
（二）管理制度遵循法人治理制度制定，规定除法人治理制度以外的集团管控、生产经营、党的建设、工会和共青团等工作的运作规则、各业务环节的管控流程，是公司实现管控职能的管理规范。
第七条公司管理制度分为三级，其中：
（一）一级管理制度（以下简称一级制度）规定公司全面工作要遵循的总的指导思想和原则，规定公司的组织机构和运作机制，反映公司基本的管控思想，是公司二、三级管理制度建立的基础和依据；
（二）二级管理制度（以下简称二级制度）对应于公司重要管理模块和管控重点，规定公司各管理模块的工作关系，规定公司各类工作运作的基本规则，与公司各部门职责相对应；
（三）三级管理制度（以下简称三级制度）规定各个业务环节的具体操作规范、方法或步骤，是公司各个管理界面、业务层面履行职能、办理具体业务应遵行的操作性制度，是二级管理制度的进一步细化规定。
第八条企业标准是公司制度体系的重要组成部分。
企业标准体系以技术标准体系为主体，以管理标准体系和工作标准体系相配套。
第九条公司制度按规定程序完成审批后，由公司统一发布、汇编、存档。
部门内部事务有关规定，由各部门自行制定、实施、存档。
第三章组织与职责
第十条公司管理制度的制定实行统一计划、集中审批、归口管理、分工负责的管理体制。
第十一条党政联席会和总经理是公司管理制度的审批机构，具体权限划分按公司《决策制度》规定执行；总经理审批制度时，应召开总经理办公会或总经理专题办公会进行审议；党的制度，按有关规定履行党内决策程序。
第十二条公司分管领导具体组织其分管业务范围内的制度建设，审核分管业务范围内的管理制度。
其中，分管制度建设的领导具体协调、组织公司管理制度体系建设，审核公司年度制度建设计划，组织审核拟提交总经理办公会或党政联席会审议、审批的制度。
公司总法律顾问参与公司重要规章制度的制定、法律审核和实施。
第十三条公司制度建设管理部门的主要职责是：
（一）拟订制度体系框架，提出完善管理制度体系的建议；
（二）编制公司制度建设计划草案；
（三）审核各部门提出的新编、修订、补充、废止制度建议；
（四）对一、二级管理制度进行综合性审查，对三级制度进行格式审查；
（五）负责制度登记、发布、备案与汇编；
（六）监督制度制定计划的执行情况、制度执行情况，牵头组织评估制度执行效果；
（七）指导和监督公司分公司、子公司的制度建设。
第十四条公司各部门是本部门职责范围内管理制度的责任部门，主要职责是：
（一）提出与本部门职责相关管理制度的制订、修订、补充或废止意见，拟订本部门制度建设计划；
（二）按照公司年度制度建设计划，制订本部门职责业务相关的管理制度，确保符合国家及行业现行有关法律法规和规章制度规定，并根据业务变化和工作需要及时补充完善；
（三）负责本部门职责范围内管理制度的贯彻实施、监督检查和自我评估；
（四）配合其他部门开展相关管理制度的制订工作，审查、会签与本部门业务相关的管理制度；
（五）配合有关部门对管理制度建设和执行情况进行监督检查和评估。
第四章制度管理程序
第十五条公司制度管理包括计划、制订、审核、审批、发布、废止、执行、监督、评估、改进等程序，形成闭环管理。
第一节计划和制订
第十六条各部门根据工作需要，及时向制度建设管理部门提出本部门下一年度制度建设计划的建议。
年度制度建设计划包括新编、修订、补充或废止制度的名称、主要内容、配合部门及进度安排等要素。
年度制度建设计划建议表见附件1。
第十七条制度建设管理部门在每年12月10日前编制完成公司下一年度制度计划，报分管领导审核，总经理审批。
年度制度建设计划应作为公司年度重点工作任务之一。
第十八条各部门及制度的使用部门、单位在工作中发现业务需要或边界条件变化等原因，需对年度制度建设计划进行调整的，包括新编、修订、废止，应填写制度建设计划调整审批表（附件2），报公司制度建设管理部门，由制度建设管理部门提出意见，报分管领导审核、总经理审批后，视为对年度计划的调整和对建议的批准。
第十九条各部门按照公司年度制度建设计划制订相关制度。
第二十条制度制订遵照本规则的总体原则和编写规范（见附件2），在认真梳理上级主管部门和公司有关规定、职责范围、业务流程等基础上进行，对业务涉及面宽、影响大的制度，主办部门应与相关部门深入沟通，充分讨论，保证制度管理的有效性，实现制度建设保障生产经营管理的目标。
第二节审核和审批
第二十一条制度初稿完成后，按照以下要求审核、审批：
（一）主办部门充分征求包括制度建设管理部门在内的相关部门意见；业务涉及多个部门、事关公司重要管控职能的管理制度，应召开由各相关部门参与的专题会议予以讨论，修改后形成报批稿；
（二）主办部门将审批材料送业务相关部门审查会签；制度建设管理部门除根据本部门职责提出会签意见外，应作为制度建设管理部门对一、二级管理制度进行综合性复审，对三级制度进行格式性审查；
审批材料包括以下内容：
1.制度报批稿；
2.报批稿的制订说明，包括制度制订的背景，是否召开专题会议讨论，是否采纳相关意见及原因，相应修改情况等；
（三）分管业务领导、分管制度建设领导审核；
（四）根据公司决策制度规定相应提交总经理办公会或党政联席会审议批准；
（五）公司章程须报集团公司审批。
制度审核、审批过程中凡出现不同意见或未通过的，主办部门应认真研究，并就是否采纳了相关意见作出说明，再按流程继续履行审核、审批程序。
具体流程参见附件3。
第三节发布和废止
第二十二条制度经审批通过后，由制度建设管理部门统一编号，以公司名义发布。
新制度替代原制度的，原制度同时废止。
第二十三条对无新制度替代的已失效或不宜继续执行的制度，须履行废止审批程序，在年度制度建设计划中提出。
年度中发现未纳入年度计划但需要及时废止的，由主办部门填写制度建设计划调整审批表，履行相应审批程序。
第四节执行和监督
第二十四条制度发布后，各部门应采取有效措施进行宣贯，有关部门和岗位人员需尽快熟悉、掌握制度内容。
第二十五条制度生效后，各部门必须全面贯彻，严格执行。
第二十六条各部门根据职责对制度执行情况进行监督检查，监督检查内容包括：
（一）制度是否得到了严格执行；
（二）是否认真履行制度规定的相关职责；
（三）是否按规定建立健全并执行相关配套制度或措施；
（四）业务工作是否按照规定的工作流程进行；
（五）制度未得到全面贯彻、严格执行的原因；
（六）其他应当检查的内容。
第五节评估和改进
第二十七条各部门于每年11月中旬完成对职责范围内的制度文件有效性检查评估，填写《公司制度体系检查评估表》（见附件4），并和本部门下一年度制度建设计划建议一并报送制度建设管理部门。
第二十八条制度建设管理部门对制度执行情况进行评估，形成评估报告，提出管理制度体系改进建议，作为制定下一年度制度建设计划的依据。
第五章附则
第二十九条制度的具体解释由主办部门负责，最终解释权归审批机构。
第三十条子企业可参照本规则执行，或依据本规则结合自身实际情况制定制度管理规定，并报公司备案。
子企业制定制度应遵循公司的相关规定和管理要求，按规定应报公司审批或备案的，应遵照办理。
第三十一条本规则由公司制度建设管理部门负责起草和修订，党政联席会审议批准。
第三十二条本规则由公司制度建设管理部门负责具体解释。
第三十三条本规则自发布之日起施行。
附件：
1.公司制度建设计划建议表
2.公司制度建设计划建议表
3.公司制度编写规范
4.公司制度审批流程图
5.公司制度体系检查评估表
附件1
公司制度建设计划建议表
部门：
年份：
年
现行制度名称
修订
废止
原因及主要修订内容
配合部门
进度安排
（起止时间）
注：
请在“修订”或“废止”列中划“√”。
是否修订应考虑
（1）内容需要修改或增删，包括国家相关法规、政策、部门规章的变化及公司实际情况的变化等；
（2）不符合三标一体化要求的格式；（3）其他。
新编制度名称
适用范围
原因及主要内容
配合部门
进度安排
（起止时间）
部门负责人签字：
年
月日
附件2
公司制度建设计划调整审批表
部门：
制度名称
调整事项
原因及主要内容
配合部门
进度安排
（起止时间）
部门负责人签字：
年月日
公司制度建设管理部门意见：
年月日
业务分管领导签字：
年月日
制度建设分管领导签字：
年月日
总经理签字：
年月日
注：
请在“调整事项”列填写“新编”、“修订”或“废止”，在“原因及主要修订内容”列中填写相关原因，新编和修订的，还应该填写主要内容。
附件3
公司制度编写规范
1.名称规范
示例：
《新能源公司XXX管理制度（管理办法、实施细则）》
名称规范：
公司名称+具体管理事项+制度层级标志+暂行标志（可选）
✧公司名称：
统一采用“新能源公司”（以下简称公司）
✧具体管理事项：
如投资管理等。
✧制度层级标志：
一级制度一般统一为“规则”，二级制度一般统一为“制度”，三级制度一般统一为“办法”。
也可根据制度属性、习惯等具体情况使用其他名称。
✧暂行标志：
暂行或试行制度统一采用“（试行）”作为标志，与具体管理事项、制度层级标志在同一行。
2.编号规范
法人治理制度编号如下：
XNY–FR–01–2012
制度发布年份
制度流水号
法人治理制度拼音缩写
公司简称拼音
管理制度编号如下：
XNY–G1–ZH–02–2012
制度发布年份
制度流水号
制度所属类别的首字母
管理制度拼音缩写及级别
公司简称拼音
示例：
✧法人治理制度：
XNY－FR－02－2012（《新能源公司决策制度》）
✧一级制度：
XNY－G1－QB－01－2012（《新能源公司制度制定规则》）
✧二级制度：
XNY－G2－TZ－01－2011（《新能源公司投资管理制度》）
✧三级制度：
XNY－G3－KH－01－2012（《新能源公司总部员工绩效管理办法》）
制度所属类别和首字母对应关系表
类别
首字母
类别
首字母
规划计划
GJ
科技工作
KJ
投资管理
TZ
环境保护
HB
工程建设
GC
考核工作
KH
电力生产
DL
资本运营
ZB
人力资源
RL
信息化建设
XX
财务管理
CW
综合事务
ZH
招标管理
ZT
法律事务
FL
合同管理
HT
纪检监察
JJ
质量管理
ZL
审计工作
SJ
安全管理
AQ
群众工会
QG
企业标准
QB
党建工作
DJ
3.内容编写说明
制度由标题、总则、组织与职责、制度正文、附则、附件六部分组成。
制度需通过这些内容清晰地阐明制度的各项要素，回答制度的管理内容“为什么要做”，“由谁做”，“在哪做”，“何时做”，“做什么”，“如何做”的问题。
（1）总则
起始章节为总则，总则主要包括以下内容：
✧制度制定目的：
制度要解决的实际问题和要达到的控制目标。
✧制度制定原则和依据（必要时）：
制度制定需遵循的原则和相关依据文件。
✧特定术语定义（必要时）：
对制度中使用的概念、定义和标准在必要时应给出一个完整、统一和明确的解释，避免理解歧义。
✧适用范围：
明确该制度的适用范围或应用领域，如适用的部门（单位）、人员、项目、程序等。
⏹格式：
建议采用“本规则（或制度、规定、办法等）适用于XXX”；
⏹公司总部各部门应称为“公司各部门”或“各部门”；
⏹公司全资公司（包括全民所有制公司和一人有限责任公司）和控股公司合称时为“子企业”或“子公司”；
⏹公司参股公司称为“参股公司”。
（2）组织与职责
第二章为组织与职责，说明该制度所述事项的相关组织机构的职责和权限，包括审批机构、审核机构（人员）、归口部门、配合部门等以及实施该制度相关的部门或人员的职责和权限。
组织与职责编写要求：
✧顺序：
审批机构、审核机构（人员）、归口部门、配合部门；
✧内容：
不交叉，同一事项不存在多人（机构）负责；不遗漏，每个事项都有人（机构）负责；
✧表述：
建议先写部门或人员的管理性质，后写具体负责的事项。
（3）制度正文
第三章起为制度正文，主要明确该制度所要阐述的具体内容、项目和要求，包括所涉及到的程序、方法、措施及标准等，当内容与要求涉及部门较多时，应明确各部门间的协作关系、协作方式和相互制约关系，程序化的内容应尽可能按照流程的要求编制，并附相关流程图。
制度正文可视内容分为若干个章节。
（4）附则
结尾章节为附则，列出该制度文件的参照执行范围、编制程序、实施的起始日期、相关制度的废止、解释部门等要素。
✧参照执行范围：
明确该制度的参照执行范围，必要时还应明确写出不适用的范围或领域。
✧编制程序：
说明制度由哪个部门起草、修订，哪个组织机构审批发布，建议采用“本规则（或制度、办法、规定）由XXX负责起草和修订，经XXX审批后发布”；
✧解释：
说明制度由哪个部门或机构负责解释，建议采用“本规则（或制度、办法、规定）由XXX负责解释”；一般只写制度应用过程中的具体解释部门即制度的起草部门；
✧实施的起始日期、相关制度的废止：
说明制度从何时开始实施，同时声明制度发布前的有关制度的废止，建议采用“本规则（或制度、办法、规定）自XXX起施行（或试行），XXX制度同时废止”；
（5）附件
本部分为与该制度文件相关的记录表单（包括图、表、文字材料）、流程图等。
4.格式规范
制度编制应遵守统一的格式要求：
（1）页面设置的上下边距为2.5cm，左右边距为3cm；
（2）制度名称中公司名称在第一行，其余部分在第二行，均采用宋体二号加粗，居中对齐，名称后空一行；
（3）制度名称下可备注制度审定、修订、发布、实施时间，加注括号，格式采用小四宋体，居中对齐；
（4）章节标题采用第一章、第二章…的编号方式，格式采用标题2，三号宋体加粗，居中对齐，章节与章节之间空一行，章节标题与内容之间无空行；
（5）章节子标题采用第一节、第二节…的编号方式，格式采用四号宋体加粗，居中对齐，节与节之间空一行；
（6）正文格式采用第一条、第二条…的编号方式，格式采用左对齐，首行缩进两个字符，1.25倍行距，小四宋体；
（7）附件需另起一页，左上角顶格写附件1、附件2…,格式为宋体小三号；标题居中，格式采用宋体小二号加粗；
（8）页码以“第X页/共X页”方式标示在页脚，格式采用五号宋体，单倍行距，居中对齐。
5.层次编号
制度层次分章、节、条、项编写。
内容较简单的制度按“一条到底”式逐条编写，内容较多的制度则采用“分章贯条”式编写。
“分章贯条”式的制度每个部分冠以章标题，章标题前面的序号用第一章、第二章……表示；章下面可分节，采用第一节、第二节……表示；章或节下可分若干条，采用第一条、第二条……表示，正文所有条连续编号；层次较多时，条下可设项目编号
（一）、
（二）、（三）……，其下按1.、2.、3.……进行编号，再其下又可按
（1）、
（2）、（3）……进行编号。
6.图表规范
制度中图表需遵守以下格式规范：
（1）图表需首行无缩进，居中对齐；
（2）标题格式：
标题采用小四黑体加粗，居中对齐的形式，表格标题置于表格上方，图标题置于图下方；
（3）正文格式：
正文原则上采用小四宋体，1.25倍行距；
（4）图表原则上不跨页，并且居中，如因内容需要，可进行调整。
7.语言规范
制度编制应表述一致，用词规范，语义准确，语序统一。
✧表述一致：
对同一对象使用统一概念表述，名称、术语应统一，必要时可区分不同情况；
✧用词规范：
不使用口语化词汇，使用专业化术语时应做出解释；
✧语义准确：
不使用含义不清词汇或容易产生歧义的语句；
✧语序统一：
制度内容中词语的位置原则上采用自然语序，避免成分提前或倒置；出现并列事项，应按事项的主次、轻重、时间、顺序等有次序排列。
✧推荐用词说明
“应”：
表示要准确地符合制度而应严格遵守的要求；
“宜”：
表示在正常情况下首先这样做；
“可”：
表示在制度规定的范围内允许稍有选择；
“能”：
表示事物因果关系的可能性和潜在能力。
✧制度编制中动词规范：
（1）针对制度、方案、计划等文件可以用起草、拟订、审查、审核、审定、审批、转呈、报送、提交、下达、备案、存档、提出意见；
（2）针对信息、资料可以用调查、收集、整理、分析、研究、总结、提供、汇报、反馈、转达、通知、发布、维护管理；
（3）关于某项工作（上级）可以用主持、组织、指导、安排、协调、监督、管理、会同、审批、审定、签发、批准、评估；
（4）思考行为可以用研究、分析、评估、建议、参与、推荐、计划；
（5）直接行动可以用组织、执行、指导、控制、监管、采用、参加、阐明、解释、提供、协助；
（6）上级行为可以用批准、指导、确立、规划、监督；
（7）管理行为可以用达到、评估、控制、协调、确保、保障、保持、监督；
（8）专家行为可以用分析、协助、促使、建议、推荐、支持、评估、评价；
（9）下级行为可以用检查、核对、收集、获得、提交、办理。
8.可操作性要求
（1）主体明确
制度必须就制度管理事项的执行主体及其职责作出明确的规定，并明确制度执行各环节主体及主体的权责。
（2）流程合理
制度必须就制度管理事项的流程进行清晰界定。
流程设计既要考虑工作的效率又要考虑有效的控制。
（3）权责清晰
制度必须对制度涉及各主体的权责进行清晰界定，避免权责不清、推诿扯皮现象。
附件4
公司制度审批流程图
附件5
公司制度体系检查评估表
被评估的制度模块：
评估部门：
评估时间：
年月日
一级评估维度
二级评估维度
评估内容
评估建议
存在问题
完善建议
制度概况
框架完整
是否按照“分级、分类”原则确立本模块的制度框架，自成体系并与实际业务相匹配，覆盖整个业务范围
相互独立
本模块中的制度是否交叉重叠或矛盾
制度内容
内容全面
是否覆盖全部相关业务
内容适用
是否适用于公司的实际情况
流程规范
是否符合相关流程文件的规定
流程效率
流程各环节顺序是否具有最优性
制度形式
格式标准
格式是否符合统一的规范
表述严谨
表述是否具有逻辑性、严谨性
制度执行
执行有力
制度执行部门或人员是否严格遵照制度要求执行
检查考核
本模块制度涉及的责任部门是否合理的、定期的对制度执行情况进行检查考核
反馈总结
本模块制度涉及的责任部门是否定期收集制度执行部门或人员的意见和建议并进行有针对性地总结和改进
升级会员 