证券市场基本法律法规练习题791.docx
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证券市场基本法律法规练习题791
组合型选择题
（以下备选项中只有一项符合题目要求）
1.下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是______。
Ⅰ．集合计划资产独立于证券公司，资产托管机构和份额登记机构的自有资产
Ⅱ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
Ⅲ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产
Ⅳ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案：
A
[解答]根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六条，集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。
证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。
2.下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是______。
Ⅰ．证券公司向客户推荐适当的产品或服务
Ⅱ．证券公司需与客户签订资产管理合同
Ⅲ．证券公司对客户委托的资产进行经营运作
Ⅳ．证券公司须确保客户资产的稳定增值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：
D
[解答]Ⅳ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条，证券公司从事客户资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
3.证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括______。
Ⅰ．事先取得客户的同意Ⅱ．事后告知资产托管机构
Ⅲ．事后告知客户Ⅳ．向证券交易所报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
4.证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为______。
Ⅰ．未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借
Ⅱ．未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资
Ⅲ．在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益
Ⅳ．向客户承诺投资收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
5.下列选项中，属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的有______。
Ⅰ．出具资产托管报告Ⅱ．出具资产管理报告
Ⅲ．执行证券公司的清算指令Ⅳ．执行证券公司的投资指令
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
C
[解答]Ⅱ项，出具资产管理报告属于负责集合资产管理计划的证券公司的职责。
6.证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的______。
Ⅰ．财产与收入状况Ⅱ．风险认知与承受能力
Ⅲ．投资偏好Ⅳ．证券投资经验
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
7.下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是______。
Ⅰ．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
Ⅱ．当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险
Ⅲ．证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
Ⅳ．未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
B
[解答]Ⅱ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条，证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理。
8.证券公司的资产管理业务包括______。
Ⅰ．集合资产管理业务Ⅱ．财务顾问业务
Ⅲ．定向资产管理业务Ⅳ．专项资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。
9.中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的______等事项，进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ．担保物的收取和管理Ⅱ．授信额度的确定
Ⅲ．合同签订Ⅳ．客户选择
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。
10.证券公司应当建立定向资产管理业务______机制，明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。
Ⅰ．审核报告Ⅱ．授权管理Ⅲ．风险评估Ⅳ．责任追究
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：
C
11.根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚______。
Ⅰ．撤销相关业务许可Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．罚款Ⅳ．追究刑事责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
[解答]根据《证券法》第二百二十条，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
12.在集合资产管理合同的“投资收益与分配”部分包括______。
Ⅰ．收益的构成Ⅱ．收益分配方案Ⅲ．收益分配原则Ⅳ．最低收益承诺
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
C
[解答]集合资产管理合同中“投资收益与分配”部分包括收益的构成、收益分配原则、分配方案、分配方式等内容。
13.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资______。
Ⅰ．国债Ⅱ．债券型证券投资基金
Ⅲ．在证券交易所上市的企业债券Ⅳ．国家重点建设债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
14.关于客户资产管理业务，下列说法正确的有______。
Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]客户资产管理业务是指证券公司受到客户的委托，通过签订资产管理合同的形式为客户提供投资管理服务的行为。
委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资。
15.资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理______等职责。
Ⅰ．客户尽职调查Ⅱ．资金收付
Ⅲ．监督证券公司投资行为Ⅳ．投资运作
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案：
B
16.资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行______等职责。
Ⅰ．安全保管客户委托资产Ⅱ．资金的投资运作
Ⅲ．办理资金收付事项Ⅳ．监督证券公司投资行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]Ⅱ项，资金的投资运作是证券公司的业务。
17.在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以______。
Ⅰ．自行推广集合资产管理计划
Ⅱ．通过报刊宣传集合资产管理计划的收益
Ⅲ．通过广播向投资者宣传集合资产管理计划的收益
Ⅳ．委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行向客户宣传集合资产管理计划
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：
C
[解答]在证券公司集合资产管理计划推广期间，严禁证券公司通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
18.以下______属于证券公司资产管理业务中受托人的义务。
Ⅰ．对委托人的财产、风险承受能力及投资偏好等进行调查
Ⅱ．客户资产管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存
Ⅲ．按月编制客户资产管理业务报告
Ⅳ．确保所接受的委托未利用银行信贷资金，并对委托投资资产来源的合法性进行调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
[解答]Ⅳ项属于资产管理业务受托人的权利。
19.集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有______。
Ⅰ．集合计划的目标规模Ⅱ．集合计划存续期间
Ⅲ．投资限制Ⅳ．集合计划的推广时间
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
C
[解答]Ⅲ项是集合资产管理合同的内容。
20.集合资产管理合同的当事人有______。
Ⅰ．委托人Ⅱ．管理人Ⅲ．托管人Ⅳ．推广人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
21.因______等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。
Ⅰ．证券市场波动Ⅱ．投资对象合并
Ⅲ．集合资产管理计划规模变动Ⅳ．证券公司管理不当
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
22.客户资产管理合同包括的基本事项有______等。
Ⅰ．与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式
Ⅱ．合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜
Ⅲ．违约责任和纠纷的解决方式
Ⅳ．中国证券业协会规定的其他事项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
B
[解答]Ⅳ项，应改为“中国证监会规定的其他事项”。
23.证券公司从事客户资产管理业务，不得有______行为。
Ⅰ．以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
Ⅱ．以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
Ⅲ．对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
Ⅳ．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
24.资产管理业务中证券公司不得从事的行为有______。
Ⅰ．以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求
Ⅱ．同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务
Ⅲ．通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划
Ⅳ．法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
25.下列选项中，可能导致撤销直接责任人员任职资格或者证券从业资格的情形有______。
Ⅰ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
Ⅱ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
Ⅲ．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
Ⅳ．对违反规定动用客户的交易结算资金的申请、指令予以同意或者执行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
26.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的______等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
Ⅰ．资产与收入状况Ⅱ．家庭成员情况
Ⅲ．风险承受能力
Ⅳ．投资偏好
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
C
[解答]在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
27.证券公司办理集合资产管理业务，根据资产是否有规定限制，可以设立______。
Ⅰ．定向资产管理计划Ⅱ．限定性集合资产管理计划
Ⅲ．集合资产管理计划Ⅳ．非限定性集合资产管理计划
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：
D
28.下列关于证券公司为单一客户办理定向资产管理业务说法正确的有______。
Ⅰ．应当与客户签订定向资产管理合同
Ⅱ．要设定特定的投资目标
Ⅲ．具体投资方向应在资产管理合同中约定
Ⅳ．通过专门账户为客户提供资产管理服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
B
[解答]Ⅱ项属于专项资产管理业务的特点。
29.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括______。
Ⅰ．备案报告Ⅱ．风险揭示书
Ⅲ．合规总监的合规审查意见Ⅳ．关于后续投资运作合法合规的承诺
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：
①集合资产管理计划说明书、合同文本；②资产托管协议；③已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明；④中国证监会要求提交的其他材料。
30.客户委托资产应当交由______等其他资产托管机构托管。
Ⅰ．中国证监会认可的证券公司
Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司
Ⅲ．中国证监会指定的商业银行
Ⅳ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
B
[解答]根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第十六条，客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。
31.定向资产管理合同约定的投资范围并应当与______相匹配。
Ⅰ．客户的承受能力Ⅱ．客户的风险认知
Ⅲ．证券公司的管理能力Ⅳ．证券公司的投资经验
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
32.客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、短期融资券、______、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。
Ⅰ．集合资产管理计划份额Ⅱ．资产支持证券
Ⅲ．证券投资基金份额Ⅳ．央行票据
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券，资产支持证券，金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。
33.集合计划在证券交易所进行证券交易的，应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报______备案。
Ⅰ．证券交易所
Ⅱ．公司住所地
Ⅲ．资产管理分公司所在地中国证监会派出机构
Ⅳ．中国证券业协会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三十一条，集合计划在证券交易所的证券交易，应当通过专用交易单元进行。
集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构以及证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会备案。
34.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有______。
Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
Ⅱ．在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
Ⅲ．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
Ⅳ．利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
D
[解答]Ⅲ项，证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为。
35.证券公司应当向客户如实披露的情况包括______。
Ⅰ．客户资产管理业务资质Ⅱ．公司人员
Ⅲ．业绩Ⅳ．管理能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
B
[解答]证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质，管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
36.下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有______。
Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
Ⅱ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
Ⅲ．按对客户融资业务规模的10%计算风险准备
Ⅳ．对单一客户融资业务不得超过净资本的5%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]Ⅱ项，融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。
37.证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，客观准确地披露资产管理计划的相关信息，其推广的途径主要有______。
Ⅰ．中国证监会Ⅱ．中国证券业协会
Ⅲ．证券公司Ⅳ．互联网
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
C
[解答]证券公司及其他推广机构不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。
38.证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的______。
Ⅰ．金融投资经验Ⅱ．风险承受能力
Ⅲ．风险管理能力Ⅳ．金融管理能力
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
39.证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产______。
Ⅰ．独立建账Ⅱ．统一管理Ⅲ．分账管理Ⅳ．独立核算
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
[解答]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十一条，证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产，不同客户的资产相互独立。
对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。
40.集合资产管理计划的证券账户名称应当注明______。
Ⅰ．证券公司名称Ⅱ．基金托管机构名称
Ⅲ．资产托管机构名称Ⅳ．集合资产管理计划名称
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
B
[解答]根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十九条，集合资产管理计划的资金账户名称应当是”集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是”证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。
41.证券公司存在“因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间”的情形，中国证监会需要采取的措施有______。
Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请
Ⅱ．已经受理的，暂缓进行审核
Ⅲ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同
Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
A
42.证券公司推广集合资产管理计划，应当将______等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
Ⅰ．集合资产管理计划说明书Ⅱ．集合资产管理合同
Ⅲ．资产托管证明Ⅳ．集合资产管理计划书
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：
B
[解答]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十二条，证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
43.证券交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有______。
Ⅰ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员处3万元以上30万元以下罚金
Ⅱ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处5万元以上50万元以下罚金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
44.证券公司的高级管理人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有______。
Ⅰ．监管谈话Ⅱ．取消从业资格证
Ⅲ．责令停止职权Ⅳ．认定为不适当人选
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
B
[解答]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条，证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。
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