房地产集团工程签证管理制度.docx
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房地产集团工程签证管理制度
大连海昌房地产集团
工程签证管理制度
二0一二年五月十日
本制度适用于集团所有项目公司在建工程的工程量现场计量、工程变更、工程新增项目等工程签证项目，不适用于工程索赔。
一、职责
1.项目公司主管工程副总（总助）、总经理是工程签证管理主要责任人。
2.项目公司工程部是工程签证发起部门，负责牵头组织工程签证办理，确认工程签证实施的情况。
3.项目公司设计部是设计变更的经办部门，对设计变更事项进行确认。
4.项目公司成本合约部对工程签证进行工程量复核、费用核算、存档。
二、工程签证的内容及分类
1.隐蔽工程签证：
指根据合同要求需进行现场计量的隐蔽工程内容（如基坑、沟槽隐蔽等），其性质是确认工程量。
2.设计变更签证：
指合同范围内的工程内容、工程形式或施工顺序调整导致合同费用的增加或减少事件。
由于设计变更等甲方原因引起的工程返工产生的成品、半成品的报废损失。
其性质是确认变更事件的完成情况及完成的工程量。
如果是附有图纸的设计变更则只需确认完成情况。
3.新增工程签证：
指为工程项目整体需要，公司指令施工单位进行的非合同范围内的施工。
如果是附有图纸的设计变更则只需确认完成情况。
4.计算工程造价有关的施工方案规定的施工措施项目。
5.合同中没有明确约定且在竣工图上无法表述的施工项目（如零星点工）。
6.扣款签证：
由于施工单位原因造成甲方或其他施工单位损失、违反合同文件及甲方工程管理规定，以一定金钱数额承担的相应的责任。
7.其它甲方、监理单位认为需要签证的内容。
三、工程联系单的审批
1.《工程联系单》是指项目建设单位向施工单位发出的关于工程施工内容的书面指令及必要的设计图纸资料，包括设计院下发的《设计变更单》及规划设计部下发的《技术核定单》。
《工程联系单》由工程部专业工程师负责起草，工程部经理审核。
2.施工单位接到建设单位下发的《工程联系单》后先行提报工程造价书，建设单位工程部专业工程师填写《工程变更审批单》。
3.对于增加工程造价在10万元以下（含10万元）《工程联系单》及《工程变更审批单》首先通过项目公司OA办公系统审批，审批流程为工程部经理→设计部经理→成本合约部专业造价师→成本合约部经理→工程副总→总经理。
工程部档案员根据审批结果打印出六份《工程联系单》，填写用印审批单，经项目公司总经理同意后加盖项目公司公章，而后发送给施工单位二份、监理公司一份，甲方现场工程师一份，甲方工程部和成本合约部各存档一份。
项目公司成本合约部负责估算《工程联系单》的工程造价，并负责审核及确定10万以内造价，审核依据及结果填入《工程变更审批单》
4.对于可能增加工程造价10万元以上的《工程联系单》由项目公司内部审批完后，报集团OA审批，集团审批流程为项目管理部总经理→规划设计部总经理→成本合约部总经理→主管工程副总裁→主管成本副总裁。
增加工程造价20万元以上的《工程联系单》还需集团总裁审批。
项目公司根据集团批示意见执行下一步流程。
集团成本合约部负责造价10万元以上《工程联系单》的审核及造价确认。
5.如工程紧急（工程抢险等），对于可能增加工程造价10万元以上的《工程联系单》，项目公司主管副总可以与集团成本合约部总经理先行电话沟通，集团成本合约部总经理请示分管副总裁、总裁同意后，项目公司可以先行组织实施，10个工作日内按本制度补办审批手续。
四、工程签证的确认
1.承包商根据双方合同资料及甲方的《工程联系单》完成相应的工作后，如果需要现场计量定量的则提前24小时通知甲方工程部，并由工程部在接到通知后3小时内通知成本合约部专业造价师及监理工程师，在约定的时间四方现场计量定量，办理《现场计量手写记录表》。
施工单位根据现场收方手写记录表7个工作日内办理正式书面打印《工程签证单》报监理单位审批，监理单位审批时间为二个工作日，监理单位审批后报甲方工程部档案员登记，而后转甲方现场工程师按甲方签证审批流程进行审批。
2.承包商根据双方合同资料及甲方的《工程联系单》完成相应的工作后，如果不需要现场计量定量的则提前24小时通知公司工程部，并由工程部在接到通知后3小时内通知监理公司，在约定的时间在现场勘查工作完成进度及质量情况。
承包商根据现场勘查时甲方专业工程师及监理工程师的认可的意见7个工作日内办理正式书面打印《工程签证单》报监理单位审批，监理单位审批时间为二个工作日，监理公司审批后报甲方工程部档案员登记，而后转甲方现场工程师按甲方签证审批流程进行审批。
3.施工单位按照公司统一的格式编制《工程签证单》，在工程签证单中写明原因、完成部位及尺寸、使用材料、机械设备等具体内容，并将公司《工程联系单》或工程会议纪要及可能的《现场计量手写记录表》、设计变更图纸资料、照片等附在后面构成一份完整的签证文件。
《工程签证单》一式五份。
4.工程部档案员收到施工单位经过监理公司审核确认后的工程签证资料后，进行项目公司内部纸质审批。
审批流程为工程部现场工程师→工程部经理→成本合约部造价师→成本合约部经理→工程副总。
工程副总签字后由工程部档案员扫描上传公司OA办公系统进行审批，工程部档案员→工程副总→项目公司总经理→工程部档案员。
工程部档案员根据审批结果处理《工程签证单》，对审批通过的《工程签证单》工程部档案员填写用印申请单，报项目公司总经理用印审批后加盖工程签证专用章，《工程签证单》生效，之后发送给施工单位二份、监理公司一份，甲方工程部和成本合约部各存档一份。
5.扣款签证由甲方工程部通知监理单位、相关施工单位到场核实，工程部责成监理公司7个工作日内起草《扣款签证单》并盖章，经相关施工单位负责人签字盖章后，报甲方审批。
审批流程为工程部现场工程师→工程部经理→工程副总。
工程副总签字后由工程部档案员扫描上传公司OA办公系统进行审批，工程部档案员→工程副总→项目公司总经理→工程部档案员。
工程部档案员根据审批结果处理《扣款签证单》，对审批通过的扣款签证单，工程部档案员填写用印申请单，报项目公司总经理用印审批后加盖工程签证专用章，《扣款签证单》生效。
如责任方（施工单位）拒绝到场或拒绝在扣款签证单上签字，则《扣款签证单》经甲方、监理单位共同会签且加盖甲方签证专用章后即生效。
之后发送给施工单位二份、监理公司一份，甲方工程部和成本合约部各存档一份。
6.如《工程联系单》未报集团审批，但相应《工程签证单》增加造价超过10万元，或《工程联系单》虽报集团审批，但相应《工程签证单》造价超过审批额20%以上，项目公司需重新提报集团成本合约部备案，并做出书面解释，集团有权视具体情况对项目公司责任人予以一定经济处罚并在集团季度成本考核中予以扣分。
五、工程签证的审核责任
一份完整的工程签证由施工单位提出后，具体审核责任如下：
1.监理公司的现场监理工程师对签证进行初审。
审核工程签证资料的完整性及签证内容是否与工程实际相符合。
2.工程部现场工程师及工程部经理审核。
审核工程签证资料的完整性及签证内容是否与工程实际相符合，是否符合双方合同约定。
3.成本合约部造价工程师及成本合约部经理进行审核。
审核工程签证资料的完整性及签证内容是否与工程实际相符合，审核是否符合双方合同约定，审核工程签证的造价。
同时必须核对该部分工作内容是否属于与承包商合同之中规定的包干费用部分，如果属于包干费用部分，则不单独计费。
4.项目公司主管工程、成本副总及总经理进行审核。
5.工程签证现场核实工作必须由施工单位、监理单位、建设单位工程部、成本合约部相关人员共同完成，特殊情况（如监理单位未进场、工程抢险、夜间计量、零星用工等），建设单位工程部应及时请示工程副总并保证二人以上出现场核实工程签证内容，并在24小时以内将相关情况通报成本合约部经理，以便成本合约部审核确认。
六、工程签证处理原则
1.避免合同外签证原则：
项目实施过程中应尽量避免对于非双方合同内容的签证，严禁以现场签证代替合同外工作内容。
对于合同外工作估价在10万元以上项目必须签订补充协议。
2.一单一算原则：
一份工程签证应编制一份工程预算，且对应一个工程合同。
如果签证内容简单，也可以一份工程预算对应多个工程签证，但必须根据不同签证单分别列项。
3.事价分离原则：
工程部确认工程事件完成情况及质量，工程部、成本合约部共同对现场实测实量结果负责，成本合约部负责核实工程量并计算造价。
4.完工确认原则：
一份完成的工程签证，必须有原因、实施过程、实施结果，且文件资料完备，各方签字确认。
如是隐蔽工程，必须在其覆盖前有各方签字确认的原始依据。
5.时间限制原则：
对于已经实施完毕的工程签证，承包商必须在7个工作日内上报监理公司，逾期不予办理。
6.权利限制原则：
公司建立工程签证授权体系，并要求承包商、监理单位明确工程签证的签字被授权人。
对工程签证实行严格权限管理，不在授权范围内的签字一律无效。
7.一事一签原则：
一份工程签证只能对应一份公司工作联系单，不能合并签证，更不得故意肢解签证。
8.损失追索原则：
如由于其他施工单位原因造成某施工单位经济损失，甲方、监理予以签证时，必须附对相关责任单位的扣款签证。
9.资料不全退回原则：
对于承包商所报的工程签证资料任何部门人员发现资料不齐全的情况，列明资料欠缺情况后退回项目公司工程部，由工程部退回承包商，同时做好文件资料退回登记
10.工程签证只准签工程量，一般不得标注金额，特殊情况需签证金额时，必须由成本合约部确认。
11.工程签证必须附简图、标明尺寸和工程量计算式，以便甲方、监理单位审核。
12.工程签证内容、原因、工程量必须清楚明了，打字，不得涂改，各方签字不得复印。
13.工程签证仅是对工地发生事件的证明文件，造价人员根据招标文件、施工合同以及现行结算法规进行签证结算。
14.签证单由甲方工程档案员负责传递，并督促有关单位、部门按期会签。
15.签证单及扣款签证单必须采用甲方要求的统一格式（见附表），一式五份，其中发施工单位二份、监理公司一份，甲方工程部和成本合约部各存档一份；扣款签证单发被扣款单位一份，监理单位一份，甲方工程部、成本合约部、财务部各存档一份。
16.签证单编号原则：
1）要求施工单位对申报的签证单进行统一编号，同一合同号下签证单按顺序编号，编号方法如下：
XX施工单位—XX工程—00X号。
2）
XXXXXXXX有限公司
工程签证专用章
扣款签证单由甲方档案员进行统一编号，编号方法如下：
XX施工单位—XX工程—扣00X号。
17.工程签证专用章为长方形，长50mm，宽12mm。
七、争议签证处理
对有争议的《工程签证单》暂缓审批，由项目公司分管工程、成本副总牵头组织相关人员研究解决，待甲乙双方协商达成一致后，再按正式程序补办审批手续并注明补办的原因。
八、处罚规定
1.对于工程签证中存在虚假工程量及虚假情况签证，项目公司成本合约部有权监督检查，并在核实情况后向公司总经理及集团成本合约部反映，公司根据情节严重处理相关责任人员。
2.施工单位呈报的签证资料必须齐全，内容必须真实、准确，由于施工单位呈报的签证资料不合格影响工程签证，责任由施工单位承担。
3.施工单位工程签证必须按本规定时间要求执行，保证工程签证及时性，否则甲方、监理单位有权拒签，由此引起的一切损失由施工单位承担，超过时限补签的工程签证单无效。
4.施工单位未按本管理制度办理的工程签证单，均视为无效签证单，甲方一律不予以承认。
九、工程结算
严格按本管理制度办理的有效《工程签证单》原件作为甲乙双方结算依据。
《工程签证单》属原合同范围内增减部分的，则须在原合同的工程项目结算审定表中并入，结算时间按原合同约定。
《工程签证单》属原合同范围外独立的工程，没有补充协议的，则按照原合同结算；如有补充协议的，则按照补充协议结算。
施工单位结（决）算时必须提供工程签证单及扣款签证单原件一份。
一十、工程签证管理制度的下发
项目公司工程部应将集团关于工程签证管理制度下发给监理公司、各施工单位，并向其宣讲公司关于工程签证的管理规定，并要求各方遵守，并对下发的文件要求其授权人签字确认。
对于尚未招标工程项目，需作为招标文件中合同文件附件下发。
项目公司需将集团关于工程签证管理制度下发班子成员、行政人事部，规划设计部、成本合约部、工程部等全体人员。
一十一、工程签证支持性文件
工程签证支持性文件包括双方合同、投标文件、经过甲方审核的施工方案、施工图纸、设计变更、工程联系单、会议纪要等。
一十二、工程签证流程责任
1．《工程联系单》发出所需的工作流程由工程部负责。
2.工程签证管理配套图表
工程签证管理需要如下表格及流程，要求各公司在集团的制度框架下制定支持性表格及实施细则和流程并报集团成本合约部备案。
1）《工程联系单》
2）《工程变更审批单》
3）《现场计量手写记录表》
4）《工程签证单》
5）《扣款签证单》
6）《工程签证台帐》
7）《签证流程图》
3.施工单位于每季度第一个月末前需将上季度已发生的全部《工程签证单》明细（编号、主要签证内容、估价等）报送项目公司工程部，工程部审核后转成本合约部备案，如季度未报、漏报，结算时集中提报，甲方不予以确认。
4.项目公司成本合约部于每月30日前将上月已发生工程签证单录入《工程签证台帐》发送集团成本合约部备案。
一十三、本制度自下发之日起执行。
大连海昌房地产集团有限公司
二0一二年五月十日
附件：
设计变更及签证管理表单
附件一工程联系单
施工单位
合同名称
事由
工程联系单书写要点：
1、工作内容明确；
2、工作范围明确；
3、做法工艺明确；
4、材料材质明确；
5、施工日期明确；
附件：
《技术核定单》、《设计变更单》（共页）
甲方现场工程师：
工程部经理：
工程副总：
日期：
年月日（建设单位盖章）
编号：
本联系单一式六份，施工单位二份，监理单位一份，工程师一份，成本合约部一份，工程存档一份
附件二工程变更审批单
工程名称：
编号：
签证名称
归属施工合同名称
施工单位
特急类变更
（专用栏）
原因：
变更内容
工程部：
1．工程部依据甲方《工程联系单》内容，说明施工方法、施工部位、工程量、所需工日等；若无法确定具体工程量，则应说清具体事件；
2．施工单位需依据甲方《工程联系单》、合同等提报工程变更造价书，作为工程变更审批单附件；
3.《工程联系单》作为工程变更审批单附件。
经办人：
负责人：
项目公司
成本合约部：
（明确计算依据、过程、估算造价及限价单等，计算过程内容较多可用附件）
经办人：
负责人：
主管副总经理：
总经理：
集团成本合约部
经办人：
成本经理：
成本合约部总经理：
集团高层
主管副总裁：
总裁：
说明：
1、本表由工程部填写至变更内容，成本合约部填写造价审核内容。
2、成本合约部经理签字后由工程部档案员扫描后同工程联系单一并上传OA.
附件三《工程签证现场计量手写记录表》
施工单位
合同名称
签证根据
合同□工程联系单□会议纪要□其他□
签证类型
隐蔽工程□设计变更□新增工程□其他□
签证名称
记录内容书面要点：
1、工程内容计价项目分类明确；
2、标注的草图尺寸清楚，能够计量；
3、具体做法工艺明确；
4、施工材料设备型号明确、材质明确。
施工单位
监理单位
建设单位
现场经办人：
日期：
现场经办人：
日期：
工程部：
日期：
成本合约部：
日期：
说明：
1、数据资料施工单位填写完成后复印，四方经办人签字一式四份，计量四方各一份。
2、签证根据和签证类型选择可根据直接打勾，可多项选择。
3、施工单位持此单位七个工作日内向建设单位申请办理正式工程签证。
编制的正式签证与本资料数据一致，如正式签证数据与本资料数据不一致，建设单位和监理单位将不予签证。
附件四《工程签证单》
施工单位
合同名称
签证类型
隐蔽工程□设计变更□新增工程□其他□
签证名称
签证编号
记录内容书面要点：
1、工程内容计价项目分类明确；
2、标注的草图尺寸清楚，能够计量；
3、具体做法工艺明确；
4、施工材料设备型号明确、材质明确；
5、施工时间明确；
6、工程签证只准签工程量，一般不得标注金额，特殊情况需签证金额时，必须由成本合约部确认；
7、事前事后的现场照片。
施工单位项目负责人：
（签字单位盖章）
年月日
附件
工程联系单□会议纪要□现场计量表□图纸资料□照片□
监理单位审核意见：
专业监理工程师：
（签字）项目总监理工程师：
（签字）
监理单位（盖章）年月日
业主（甲方）审核意见：
甲方现场工程师：
（签字）成本部造价师：
（签字）
工程部经理：
（签字）成本合约部经理：
（签字）
工程副总：
（签字）建设单位（签证章）年月日
1、本签证单一式五份2、在签证类型及附件类型中打勾选择3、附件资料必须齐全。
4、本工程签证仅是对工地发生事件的证明文件，专业预算人员根据双方合同文件、计价体系及法律法规进行签证价款结算。
附件五《扣款签证单》
被扣款单位
合同名称
扣款事由
扣款签证单编号
签证内容：
记录内容书面要点同工程签证
附件：
（工程量清单、图纸等）
被扣款单位项目负责人：
（签字）
年月日
（施工单位盖章）
监理单位审核意见：
专业监理工程师：
（签字）项目总监理工程师：
（签字）
监理单位（盖章）年月日
业主（甲方）审核意见：
甲方现场工程师：
（签字）工程部经理：
（签字）
工程副总：
（签字）建设单位（签证章）年月日
附件六工程签证台账
序号
施工单位名称
合同名称
合同金额（元）
签证编号
签证名称
页数
签证主要内容
预估金额（元）
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
合计
升级会员 