上海航天科技创新基金项目管理办法.docx

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上海航天科技创新基金项目管理办法

上海航天科技创新基金项目管理办法

第一章总则

第一条为规范上海航天技术研究院航天科技创新基金（以下简称上海航天科技创新基金或SAST基金）项目管理，激励原始创新，加强基础性、前瞻性应用基础研究，探索支撑航天技术发展的新概念、新思路、新方法，发现和培养创新性人才，提升技术创新能力，根据中国航天科技集团公司（以下简称集团公司）有关规定，结合上海航天技术研究院实际情况，制定本办法。

第二条本办法适用于上海航天技术研究院直属企事业单位、全资及控股公司（以下简称应用单位）和承担研制任务的高校（以下简称承研高校）开展SAST基金项目（以下简称项目）管理。

第三条本办法所称的SAST基金，是上海航天技术研究院根据集团公司关于加强基础研究工作、增强技术储备、推动武器装备建设和航天技术进步的要求，面向具有学科优势的高等院校而设立的专项基金。

第四条项目分为重点项目和一般项目两类。

重点项目是指创新性较强，研究难度较大，对提升上海航天技术研究院原始创新能力有较大推动作用，并有较好的成果转化和应用前景的项目，项目研究经费20万元人民币。

一般项目是指有一定的探索性和创新性，对探索航天技术发展有一定促进作用的项目，项目研究经费10万元。

第五条项目的管理原则为“指南引导，自由申请，专家评审，择优资助”。

第二章机构与职责

第六条上海航天技术研究院研究发展部是SAST基金的归口管理部门，主要职责包括：

（一）负责组织制定和发布项目指南；

（二）负责组织项目的申报和开题评审；

（三）负责项目年度研究计划制定，组织开展节点检查、项目验收等过程管理；

（四）负责对SAST基金项目的实施进行评估。

第七条上海航天技术研究院财务部负责SAST基金的经费筹措与拨付。

第八条应用单位负责本单位SAST基金的管理工作，主要职责包括：

（一）组织本单位编写项目指南建议；

（二）配合承研高校完成项目开题工作；

（三）根据年度研究计划，完成与承研高校的项目合同签订；

（四）负责本单位项目配套经费的筹措，按合同要求拨付项目研究经费；

（五）负责组织本单位项目的节点检查和验收工作；

（六）负责本单位项目的知识产权管理及研究成果转化工作。

第九条承研高校主要职责包括：

（一）负责组织项目的申报和合同的实施；

（二）负责提供项目研究所需的保障条件；

（三）负责项目经费的使用管理；

（四）参与项目的全过程管理；

（五）协助上海航天技术研究院开展研究成果的转化和推广应用。

第三章项目指南制定与发布

第十条上海航天技术研究院根据需求组织制定项目指南。

一般每年制定一次，面向承研高校发布。

第十一条指南编制的程序：

（一）每年1月上海航天技术研究院面向承研高校和应用单位征集项目指南建议。

承研高校和应用单位提出项目建议，并填报《上海航天科技创新基金项目指南建议表》（见附件1）。

（二）上海航天技术研究院在征集项目指南建议的基础上，于每年3月组织编制年度项目指南，组织专家评审并报院主管领导审批后，向承研高校发布。

第四章项目申报与审批

第十二条承研高校根据项目指南组织编写《上海航天科技创新基金项目申请书》（见附件2），加盖公章后，于每年4月统一报送上海航天技术研究院。

第十三条项目申请人应具备以下条件：

（一）具有副高级及以上专业技术职称或具有博士学位的在职教师；

（二）具备与申报项目相关的知识背景和科研经历。

第十四条上海航天技术研究院每年5月组织完成项目遴选和开题评审，6月下达项目研究计划。

第五章项目组织与实施

第十五条由上海航天技术研究院委托应用单位与承研高校根据研究计划于7月签订《上海航天科技创新基金项目合同书》（见附件3）。

合同书与项目申请书一同作为项目组织实施、检查和验收的依据。

第十六条合同签订后，应用单位应将项目纳入本单位科研计划，并加强项目监督管理，确保研究任务顺利完成。

第十七条在项目实施的过程中，上海航天技术研究院组织对项目的研究情况进行不定期检查。

第十八条项目实施过程中如遇人员、研保条件等发生重大变化等情况，承研高校应及时报送《上海航天科技创新基金项目调整申请表》（见附件4），经上海航天技术研究院审批后实施。

第十九条对因承研高校研究队伍和保障条件落实不力，或疏于管理等主观原因导致进展缓慢或无法完成的项目，上海航天技术研究院有权终止项目研究，终止项目的后续款项将不再拨付。

第二十条项目研究经费由上海航天技术研究院和应用单位各承担50%。

上海航天技术研究院承担的部分由院财务部按照项目研究计划拨付到应用单位，再由应用单位连同本单位应支付部分按合同规定拨付到承研高校。

第二十一条项目承研高校应根据国家和本单位的相关规定合理使用经费，做到专款专用。

第二十二条项目研究成果的知识产权归应用单位和承研高校共有，应用单位和承研高校应在项目研究合同中明确约定有关知识产权的事项。

项目实施和验收过程中形成的研究成果，在发表论文、成果申报、学术交流或进行科技资料上报时，必须注明“上海航天科技创新基金资助项目”。

第二十三条项目的保密管理应遵守国家相关法律法规，应用单位和承研高校应在项目研究合同中明确约定有关保密事项。

第六章项目验收与成果转化

第二十四条项目实施完毕后，应用单位应向承研高校出具《上海航天科技创新基金项目应用情况报告》（见附件5）。

承研高校及时组织完成《上海航天创新基金项目研究总结报告》（见附件6）等项目验收材料的准备，填写项目验收书（见附件7），并提请上海航天技术研究院验收。

第二十五条上海航天技术研究院对验收材料进行形式审查后组织项目验收。

第二十六条对于通过验收的项目，应用单位和承研高校应进一步做好研究成果转化和应用工作。

第二十七条对验收未通过者，上海航天技术研究院将在两年内不予受理该项目负责人的新项目申请。

第七章附则

第二十八条本办法有以下附件：

（一）上海航天科技创新基金项目指南建议表；

（二）上海航天科技创新基金项目申请书；

（三）上海航天科技创新基金项目合同书；

（四）上海航天科技创新基金项目调整申请表；

（五）上海航天科技创新基金项目应用情况报告；

（六）上海航天科技创新基金项目研究总结报告；

（七）上海航天科技创新基金项目验收书。

第二十九条本办法由上海航天技术研究院研究发展部负责解释。

第三十条本办法自发布之日起施行。

附件1

上海航天科技创新基金项目

指南建议表

项目名称：

建议单位：

建议人：

通信地址：

邮政编码：

上海航天技术研究院制

一、研究目的

仿宋体、四号、1.5倍行距

二、研究内容

三、技术指标

四、成果形式

五、应用方向

六、预计经费

七、建议上海航天技术研究院应用单位

（可省略）

八、建议承担研究高校

（可省略）

附件2

上海航天科技创新基金项目

申请书

项目名称：

申请单位：

申请人：

通信地址：

邮政编码：

电话：

开户银行：

开户名：

银行帐号：

申请日期：

上海航天技术研究院制

填报说明

一、申请书各项内容要实事求是，逐条逐项认真填写。

不符合规定者，将不予受理。

二、重点创新基金项目和一般创新基金项目研究周期均为2年；重点创新基金项目研究经费为20万，一般创新基金项目研究经费为10万。

三、申请书采用A4纸打印，一式四份，胶装，封面材料为150g铜版纸。

一级标题用四号黑体，无缩进；其余标题和正文用四号仿宋体，首行缩进二字符，1.5倍行距。

四、“项目名称”应确切反映研究内容，最多不超过25个汉字（包括标点符号）。

申请书主要内容部分应具体、翔实。

五、封面上的“项目类别”一栏根据申请项目的类别分别填入：

“重点创新基金”或“一般创新基金”；“申请指南代码”由申请单位根据基金指南内容和有关规定统一填写。

项目申请基本信息表

项目名称

申请者

姓名

性别

年龄

学位

职称

专业特长

联系电话

工作单位

名称

主管部门

合作单位

项目基本情况

概述

（100字左右）

项目技术难度

或创新点

（100字左右）

预期成果

（括号中划√）

A.集成演示系统（）B.工艺（）C.装备（）

D.样机（）E.样品（）F.软件（）

G.论文（）H.专利（）

主题词

一、需求及国内外研究现状

1.1、需求分析

仿宋、四号、1.5倍行距

1.2、国内外研究现状

二、研究目标、研究内容与技术指标

2.1、研究目标

仿宋、四号、1.5倍行距

2.2、研究内容及主要创新点

3、技术指标

四、实施方案与技术途径

四、研究进度与成果形式

1、研究进度

2、成果形式

五、研究基础与保障措施

1、研究基础

2、保障措施

3、协作单位

协作项目

主要协作要求

协作单位

协作经费

六、承担研究任务主要人员概况

1、项目负责人简介

（重点介绍专业方向和承担过的项目）

2、主要研究人员概况

姓名

年龄

学历

单位

年工作时间

备注

七、经费概算

1、经费概算

2、主要开支内容

八、审查意见

承研高校

签字

盖章

年月日

应用单位

签字

盖章

年月日

归口管理部门

签字

盖章

年月日

附件3

密级：

合同编号：

上海航天科技创新基金

项目合同书

项目编号：

项目名称：

合同甲方：

应用负责人：

联系电话：

合同乙方：

项目负责人：

联系电话：

上海航天技术研究院制

填写说明

1、本合同文本所列各项，必须逐项认真填写（或打印）。

文字表达要明确、严谨，字迹要清楚、工整。

2、签订合同时，须写清项目编号及名称。

项目编号及名称要与上海航天科技创新基金项目计划相一致。

3、合同价款要按照合同要求进行核定。

4、合同文本用A4纸填写，一式六份。

第1条合同当事人

甲方

乙方

单位名称

法人代表

单位地址

邮政编码

联系电话

传真

帐户名称

开户银行

帐号

签字栏

委托代理人

单位盖章

依据《中华人民共和国合同法》的规定，现就甲方委托乙方研制

项目，经双方平等协商，达成一致，签订本合同。

第2条研究内容及技术指标

2.1研究内容

2.2技术指标

本栏填写说明：

填写的研究内容和技术指标应与项目申请书一致，项目申请书是本合同的有效部分，中期评估和评审验收时应对照本合同和项目申请书。

在未取得甲方同意的情况下，乙方在本项目研制过程中禁止转委托。

第3条研究进度与成果形式

时间节点

完成的研究内容

成果形式

本栏填写说明：

1、项目完成时间每半年为一个节点；

2、按照时间节点详细列出所需完成的相应研究内容，研究内容要具体、尽量用完成时态表述，进行时态表述时要体现出实际工作量；

3、按照时间节点列出相应成果形式，成果形式与技术指标要具体、明确，可考核。

成果形式包括：

（1）阶段研究报告，阶段技术总结；

（2）软件；（3）测试报告、试验报告；（4）评审意见、鉴定意见、会议纪要；（5）综述报告、论文论著；（6）其他成果形式。

第4条合同价款与支付

4.1固定价格合同

4.1.1合同总价款

人民币X拾万圆整（¥XXXXXX.00元）。

4.1.2支付条件

乙方按合同规定节点完成有关内容。

4.1.3支付方式

银行委托支付。

4.1.4拒付条件

乙方未按合同履行有关内容。

4.2价款支付

节点内容

完成时间

付款金额（万元）

比例（%）

签订合同

50%

中期评估通过

25%

验收通过

25%

第5条验收与交付

5.1验收

5.1.1验收依据

本合同和项目申请书。

5.1.2验收方式

会议验收。

5.1.3验收条件

乙方按合同进度节点完成后，向甲方提出书面验收申请，由甲方组织进行评审验收。

5.1.4验收时间

XX年XX月进行中期评估。

XX年XX月进行项目验收。

5.1.5验收地点

由甲方指定。

5.2交付

乙方按合同分阶段向甲方交付合同标的中规定的全部成果。

第6条知识产权的归属

（1）专利申请权,双方约定由甲乙双方共同所有，申请的专利双方应共同署名。

（2）非专利技术成果的使用权和转让权由甲乙双方共同所有，在申报奖项时双方应共同署名。

（3）使用、转让专利或非专利技术成果所产生利益的分配办法由双方另行约定。

（4）后续改进技术成果的分享：

本合同所称的后续改进，是指在本合同有效期内，任何一方或者双方对合同标的的技术成果所作的革新和改进。

双方约定对后续改进的技术成果，双方共享使用权。

（5）在发表论文、申报成果与奖励、学术交流或进行科技资料上报、归档时，必须注明：

“上海航天科技创新基金资助项目”。

（6）乙方应在项目研究周期内向《上海航天》投稿一篇与本项目研究相关的科技论文。

第7条财产权属约定

利用研究开发经费购置的设备、器材、资料的财产权属及按本合同约定交付甲方的产品归甲方所有。

第8条合同当事人的权利与义务

8.1甲方的权利义务

权利：

（1）获得乙方提供的科研成果和技术资料，及合同约定的成果权益。

（2）督促、检查乙方合同履行情况和经费使用情况。

（3）如果乙方未按合同约定开展研究工作，甲方有权终止合同。

（4）如果乙方将研究经费用于履行合同以外事项，甲方有权终止合同。

义务：

（1）按照合同约定支付研究经费。

（2）按照合同约定做好相应的协调工作。

8.2乙方的权利义务

权利：

（1）按合同约定的成果权益。

（2）按合同约定获得科研经费。

义务：

（1）乙方保证本合同涉及的全部技术内容具有自主性和真实性，并不因本合同的履行而侵犯他人的合法权益。

（2）根据国家和本单位的相关规定合理使用经费，做到专款专用。

（3）接受甲方对合同履行情况的督促和检查。

（4）按合同约定向甲方提供科研成果和技术资料。

第9条合同的变更、中止与解除

9.1变更条件

项目实施过程中如遇研究目标、研究内容、技术指标、项目负责人等需要调整的，乙方应及时向甲方报送项目调整报告，并与上海航天技术研究院协商，经批准后方可调整项目内容，变更合同。

9.2终止条件

项目实施过程中若出现军事需求和相关技术发展发生重大变化而失去研究意义，或者研究过程中遇到无法克服的技术问题，缺乏解决途径，预计无法完成的，乙方应及时向甲方提出项目终止建议，经甲方同意后终止项目。

9.3单方解除

乙方未按本合同约定的研制计划工作的，或因乙方研究队伍和保障条件落实不力、疏于管理等主观原因导致进展缓慢、无法完成的，甲方有权单方解除合同。

在合同解除情形下，乙方应向甲方退还已支付的合同经费。

9.4权益保障

乙方保证本合同涉及的全部技术内容具有自主性和真实性，乙方承诺并承担因第三方主张权益而导致甲方的损失。

第10条风险承担

本合同履行中，因出现在现有技术水平和条件下难以克服的技术困难，导致研究开发失败或部分失败，并造成一方或双方损失的，双方共同承担风险损失，但甲方承担的风险额度以已支付的本同经费总额为限。

双方约定，本合同项目的技术风险按双方认可的技术专家组评定的方式认定。

认定技术风险的基本内容应当包括技术风险的存在、范围、程度及损失大小等。

认定技术风险的基本条件是：

（1）本合同项目在现有技术水平条件下具有足够的难度；

（2）乙方在主观上无过错且经认定研究开发失败为合理的失败。

一方发现技术风险存在并有可能致使研究开发失败或部分失败的情形时，应当在10个工作日内通知另一方并采取适当措施减少损失。

逾期未通知并未采取适当措施而致使损失扩大的，应当就扩大的损失承担赔偿责任。

第11条违约责任

双方确定：

任何一方违反本合同约定，造成研究开发工作停滞、延误或失败的，按以下约定承担违约责任：

任何一方违反本合同约定，造成研究开发工作停滞、延误或失败的，按以下约定承担违约责任：

（1）甲方无正当理由迟延支付合同经费，造成合同项目工作延误或停滞的，，乙方有权要求甲方履行义务，否则乙方有权单方面解除合同并要求甲方承担违约责任；

（2）乙方未按本合同约定的计划开展工作，甲方有权要求其按照合同约定在实施计划并采取补救措施。

乙方逾期超过60日的，视为乙方根本违约，甲方有权单方面解除合同，乙方返还甲方已支付的全部费用。

（3）乙方研制成果不符合本合同2.1约定条件的，乙方应当返还甲方所支付的全部研制费用，并支付数额为本项目研制费用总额10%的违约金。

第12条合同争议

12.1合同发生争议时，当事人应协商解决。

12.2当事人协商不成，可委托上海航天技术研究院调解，凡达成调解协议的，当事人应当履行。

12.3当事人协商不成，且调解未能达成协议的，当事人可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第13条保密协议

13.1本合同文本及合同附件所涉及的内容乙方应予以保密。

13.2乙方对于甲方提供的设计图纸、文件、技术资料等不能用于合同之外的其他用途，本条款中所称的其他用途包括但不仅限于：

将甲方提供的设计图纸、文件、技术资料等在未经甲方同意的情况下进行转让、借鉴、使用、申报专利等，将甲方提供的设计图纸、文件、技术资料等进行修改、改进后进行转让、借鉴、使用、申报专利等。

乙方将甲方提供的设计图纸、文件、技术资料等用于合同之外的其他用途而产生的收益亦归甲方所有，并同时承担违约责任。

13.3对于涉及合同内容的事项，如产品的性能、种类、生产厂家、研制人员名单等可能导致该项目泄密的内容，双方应保守秘密。

未经甲方允许不得将成果及研究试验情况公开发表和发布，不得向第三方转让，不得向与执行该合同无关的人员泄漏合同内容。

13.4乙方应遵守甲方单位的有关保密规定。

13.5保密期限5年。

13.6无论本合同是否变更、解除或终止，本合同的保密条款继续有效。

13.7若有需要，双方另行签订《涉密项目协助配套保密管理协议书》。

第14条合同生效与终止

本合同文本一式六份，上海航天技术研究院研究发展部、甲方、乙方各执二份，合同经甲方、乙方签字盖章后生效。

合同有效期自合同生效之日起至合同各方完成合同规定的权利和义务时止。

乙方所提交的《上海航天科技创新基金项目申请书》作为合同附件与本合同具有同等的法律效力。

乙方承诺遵守《上海航天科技创新基金管理办法》对其的义务性约束。

第15条其他

附件4

上海航天科技创新基金项目调整申请书

项目编号

项目类别

项目名称

承研单位

项目负责人

应用单位

项目负责人

项目总经费：

已拨付经费：

调整内容及理由（文字多可另附页）：

项目负责人（签字）

承研高校（盖章）

年月日

应用单位意见：

（盖章）

年月日

归口管理部门意见

（盖章）

年月日

附件5：

密级：

上海航天科技创新基金项目

技术总结报告

项目名称：

研究经费：

（万元）

起止年月：

承研高校：

项目负责人：

应用单位：

应用负责人

编制日期：

上海航天技术研究院制

填写说明

1、添加目录和页码；

2、正文除特别说明的文字外一律使用四号仿宋体字，1.5倍行间距；

3、篇幅不够可添加同版式附页；

4、封面为普通A4纸打印，胶装，封面材料为150g铜版纸。

1、项目概述

1.1研究目标

1.2研究内容

1.3技术指标

1.4成果形式

2、项目完成情况

2.1研究内容完成情况及研究过程

2.2关键技术突破情况

2.3技术指标实现情况

序号

规定的技术指标

实际达到的技术指标

国内外同类技术指标

3、取得的主要成果及创新点

3.1取得的主要成果

3.2创新点

4、成果转化及应用情况

5、经费使用情况

6、研究过程中存在的问题与建议

6.1存在的主要问题

6.2本领域最新研究动态

6.3对后续工作的建议和设想

附件：

1、发表的学术论文及研究成果清单

2、相关测试与试验报告

附件6：

密级：

上海航天科技创新基金项目

应用情况报告

项目编号：

项目名称：

承研高校：

项目负责人:

应用单位：

应用负责人：

编制日期：

上海航天技术研究院制

一、研究内容

仿宋，四号，1.5倍行距

二、达到的技术指标

三、获取的研究成果

四、研究成果的应用情况

五、研究成果推广或深化研究建议

注：

研究成果的应用情况包括：

支撑型号研制情况、支撑项目申报及论证的情况、探索技术发展方向的情况、支撑产品开发的情况、支撑发展战略研究的情况或其他情况。

附件7：

密级：

上海航天科技创新基金项目

验收书

项目编号：

项目名称：

承研高校：

项目负责人:

联系电话：

编制日期：

上海航天技术研究院制

一、项目简介及完成情况

二、提交的成果和技术文档

三、项目验收评审意见

评审组组长（签字）：

年月日

四、应用单位意见

应用单位（盖章）：

年月日

五、归口管理部门意见

归口管理部门（盖章）：

年月日

六、评审组成员

姓名

职称

研究方向

所在单位

签字

备注

组长

组员

组员

组员