贵州证券从业资格考试证券与证券市场试题.docx

贵州证券从业资格考试证券与证券市场试题.docx

《贵州证券从业资格考试证券与证券市场试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《贵州证券从业资格考试证券与证券市场试题.docx（12页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

贵州证券从业资格考试证券与证券市场试题

贵州证券从业资格考试：

证券与证券市场试题

一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）

1、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定期间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方

B．买方

C．委托方

D．代理方

2、当前在国内尚不存在基金是__。

A．交易型开放式指数基金

B．基金中基金

C．系列基金

D．上市开放式基金

3、对基金资产中股票进行估值，应遵循原则不涉及__。

A．配股和增发新股，按成本估值

B．不存在活跃市场状况下，应采用估值技术拟定投资公允价值

C．存在活跃市场且估值日有市价状况下，应采用市价拟定投资公允价值

D．基金管理公司应依照详细状况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值价格估值

4、开放式基金基金份额申购、赎回和登记，由（）负责办理。

A．基金托管人

B．基金管理人

C．证券登记结算中心

D．证券公司

5、境外评估机构依照上市地关于法律、上市规则规定，普通（）。

A．规定对公司所有资产和负债进行评估

B．对所有者权益进行评估

C．仅对公司无形资产进行评估

D．仅对公司物业和机器设备等固定资产进行评估

6、破产宣布后来，由__接管破产股份有限公司。

A．债权人

B．法院

C．上级主管部门

D．破产清算组

7、依照规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务，客户委托初始资产不得低于__元人民币。

A．5000万

B．万

C．1000万

D．1亿

8、下列不是证券发行市场上投资者是__。

A．人民银行

B．商业银行

C．保险公司

D．社会团队

9、依照有关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司近来经审计资产总额__以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公示。

A．5%

B．8%

C．10%

D．12%

10、中华人民共和国证监会自收到基金宣传推介备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具与否有异议书面意见。

A．5

B．10

C．20

D．30

11、上市公司接受她人赠与资产，如果该项资产金额占上市公司近来1个会计年度经审计合并报表总资产比例达（）以上，应当按照关于规定履行信息披露和报告义务。

A．30%

B．35%

C．40%

D．50%

12、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。

A．中华人民共和国证监会

B．国务院

C．证券业协会

D．证券交易所

13、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理筹划单项审计意见。

A．1个月

B．2个月

C．4个月

D．6个月

14、证券经营机构从事证券自营买卖风险可分为（）。

A．系统风险和非系统风险

B．市场风险、经营风险和合规风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其她风险

D．基本风险和非基本风险

15、投资于未上市新兴中小型公司（特别是新兴高科技公司）承担高风险、谋求高回报资本形态叫做__。

A．风险资本

B．共同基金

C．单位信托等证券投资基金

D．虚拟资本

16、反映公司一定期间生产经营成果会计报表是__。

A．资产负债表

B．利润表

C．利润分派表

D．钞票流量表

17、证券公司重要业务内容有__。

A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其她征询业务

B．发行、自营和基金管理

C．承销、征询和基金管理

D．股票、债券和基金管理

18、关于债券到期期限与债券收益率关系，如下说法错误是__。

A．其她状况不变，债券收益率与债券期限成正比关系，期限越长，收益率越高

B．债券期限越长，市场利率变化对其价格影响越大，债券利率风险越大，债券收益率越高

C．其她状况不变，债券收益率与债券期限成反比关系，期限越短，收益率越高

D．其她状况不变，债券期限越长，市场利率变化不拟定性越高，投资者规定收益率越高

19、公司应当自作出减少注册资本决策之日起（）日内告知债权人，并于（）日内在报纸上公示。

A．10；20

B．10；30

C．20；30

D．15；30

20、投资者购买可转换公司债券等价于（）。

A．同步购买了一种普通股票和一种对公司股票看涨期权

B．同步购买了一种普通债券和一种对公司股票看涨期权

C．同步购买了一种普通债券和一种对公司股票看跌期权

D．同步购买了一种普通股票和一种对公司股票看跌期权

21、采用私募方式发行，不需要使用严格招股阐明书，只需使用信息备忘录，因素是私募对象普通是__。

A．特定投资者

B．个人投资者

C．专业投资者

D．少数投资者

22、依照有关规定，当前国内证券登记实行__。

A．自动申报制

B．申请人自愿原则

C．证券登记申请人申报制

D．证券公司代理制

23、外汇期货又称为__。

A．货币期货

B．利率期货

C．汇率期货

D．债券期货

24、关于系数，下列说法错误是__。

A．系数是由时间创造

B．系数是衡量证券承担系统风险水平指数

C．系数绝对值数值越小，表白证券承担系统风险越小

D．系数反映证券或组合收益水平对市场平均收益水平变化敏感性

25、普通意义上优先股具备特点之一是在发行时事先拟定（）。

A．固定收益额

B．固定股息率

C．预期收益率

D．偿还方式

二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分）

1、当前，国内基金大某些按照__比例计提基金管理费。

A．1%

B．1.5%

C．2%

D．2.5%

2、下列不属于债券投资面对赎回风险来源是__。

A．流动性风险

B．可赎回债券利息收入具备很大不拟定性

C．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权利，从而加大了债券投资者再投资风险

D．由于存在发行者也许行使赎回权价位，因而限制了可赎回债券上涨空间，使得债券投资者资本增值潜力受到限制

3、两种证券（A和B）组合（F）中，rF=-1，阐明__。

A．A、B完全正有关

B．A、B完全负有关

C．A、B完全不有关

D．A、B不完全正有关

4、关于基金托管费计提原则，如下说法对的是__。

A．普通基金规模越大，基金托管费越高

B．开放式基金依照基金契约规定比例计提，普通低于2.5‰

C．当前，国内封闭式基金依照2.5‰比例计提

D．基金托管费收取比例与基金规模、基金类型有一定关系

5、下列关于股指期货套利方式说法，不对的是__。

A．期现套利

B．期货合约跨期套利

C．价差套利

D．指数套利

6、流通国债是指可以在流通市场上交易国债，它特性有__。

A．自由转让

B．重要吸取储蓄资金

C．普通不记名

D．自由认购

7、（）是规定债券发行人和债权人权利和义务文献。

A．发行合同书

B．责任书

C．信托证书

D．责任保证书

8、下面选项中，__不属于境外上市外资股。

A．H股

B．N股

C．B股

D．S股

9、按照现行关于规定，上海证券交易所B股结算费收取原则为__。

A．成交金额0.1%

B．成交金额0.05%

C．成交金额0.05%，不超过500美元

D．成交金额0.05%，不超过500港元

10、从近年来国内开放式基金发展看，如下说法错误是__。

A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上重要基金品种

B．营销和服务创新活跃

C．封闭式基金和开放式基金发展齐头并进

D．法律规范进一步完善

11、如果股票价格波动越大，则投资组合算术平均收益率与几何平均收益率之间差别（）。

A．越大

B．越小

C．不变

D．不能拟定

12、国际债券同国内债券相比，其特殊性体当前__。

A．资金来源广、发行规模大

B．存在利率风险

C．存在汇率风险

D．有国家主权保障

13、美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现美国股票市场在1962年6月8日规律中建立了市盈率与__关系。

A．收益增长率

B．股息支付率

C．市场利率

D．增长率原则差

14、股票发行采用溢价发行，股票发行价格由__拟定。

A．证监会

B．发行人

C．主承销商

D．发行人与承销证券公司协商

15、证券登记结算机构应采用如下办法保证业务正常进行__。

A．具备必备服务设备和完善数据安全保护办法

B．建立健全业务和财务安全防范管理办法

C．建立完善风险管理系统

D．重要原始凭证保存期不少于

16、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内根据商定条件可以转换成股份公司债券。

这种债券享有转换特权，在转换前与转换后形式分别是__。

A．股票、公司债

B．公司债、股票

C．都属于股票

D．都属于债券

17、在证券经纪业务中，证券经纪商应当承担义务涉及__。

A．按规定与客户订立《证券交易委托代理合同书》

B．坚持客户恰当性管理原则

C．忠实办理受托业务

D．向其她利益公司提供客户资料

18、证券公司应当于每个交易日__前向交易所报送当天各标证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

A．21:

00

B．22:

00

C．18:

00

D．24:

00

19、回购交易到期反向成交时，由__电脑系统自动产生一条反向成交记录。

A．证券公司

B．交易所

C．登记结算机构

D．交易双方

20、下列各项属于悲观型方略是__。

A．买入并持有方略

B．恒定混合方略

C．投资组合保险方略

D．动态资产配备方略

21、技术分析运用过去和当前成交量和成交价资料来分析预测市场将来走势工具重要有__。

A．图形分析

B．财务分析

C．产品技术分析

D．指标分析

22、关于证券中介机构，下列论述对的是__。

A．证券中介机构涉及证券经营机构和证券服务机构两类

B．证券经营机构指专营证券业务金融机构

C．证券服务机构设立需要按照证券法规和工商法规规定办理注册

D．从事证券服务业务必要得到中华人民共和国证监会和关于监管部门批准

23、国内当前存在着两种滚动交收周期，其中为__。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

E．T+4

24、在不容许卖空状况下，当两种证券有关系数为__时，可以通过按恰当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小证券组合。

A．-1

B．-0.5

C．0.5

D．1

25、下列关于货币市场基金收益分派，说法错误有__。

A．投资者于周五申购或转换转入基金份额享有周五、周六、周日收益

B．每周一至周四进行收益分派时，仅对当天收益进行分派

C．货币市场基金每周五进行收益分派时，将同步分派周六和周日收益

D．投资者于周五赎回或转换转出基金份额享有周五、周六、周日收益