证券经纪人专项考试.docx

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证券经纪人专项考试

证券经纪人专项考试

证券经纪人专项考试—营销模拟题（三）

单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的

代码填入括号内）

1.市场营销的实现最终靠（B）去实现。

A（消费者购买

B（营销者参与

C（交换媒介

D（市场交换

2.内部营销不涉及（D）。

A（营销部门

B（高层营销

C（其他部门

D（营销人员

3.我国对证券市场进行监督管理的主要手段不包括（A）A.自律手段

B.法律手段

C.经济手段

D.行政手段

4.新《证券法》于（A）年正式实施

A.2006年1月1日

B.2006年7月1日

C.2007年1月1日

D.2007年10月1日

5.出现下列（A）情形时，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，

暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款”。

A.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接

受其卖出委托的

B.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资

产进行不必要的证券交易的

C.证券公司未按照规定为客户开立账户的

D.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围业务的

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6（以追求客户满意度为目标的营销组合是（A）。

A（“4C”营销组合

B（“4P”营销组合

C（“7C”营销组合

D（“7P”营销组合

7（通常情况下，证券类金融产品的风险与收益（B）。

A（呈反比

B（呈正比

C（不相关

D（以上说法都不对

8（我国证券的集中交易市场起步于（C）。

A（20世纪70年代初

B（20世纪80年代初

C（20世纪90年代初

D（21世纪初

9（（C）认为企业产品的销售量总是和企业所做的促销努力成正比。

A（生产观念

B（产品观念

C（销售观念

D（市场营销观念

10（1981年，（A）归纳了“7P”。

A（波姆思和比特勒

B（奥多•李维特

C（杰罗姆•麦卡锡

D（罗布特•劳特朋

11（（A），中国证监会发布了《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》

A（2002年5月1日

B（2006年5月1日

C（2007年5月1日

D（2008年6月1日

12（“7P”中的营销过程指的是（C）。

A（Place

B（People

C（Process

D（PhysicalDistribution13.价格振幅的计算公式为（B）。

还要X100%A.（当日最高价,当日最低价格）/当日最高价格B.（当日最高价,当日最低价格）/当日最低价格C.（当日收盘价,当日最低价格）/当日最低价格D.（当日收盘价,当日最低价格）/当日最高价格14.证券投资分析中公司分析的对象主要是（D）。

A（证券公司

B.投资银行

C（证券交易所

D.上市公司

15.（C）指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照竞价参考价虚拟成交

的买方或卖方申报剩余量。

A.集合竞价参考价格

B.匹配量

C.未匹配量

D.前收盘价格

16.编造并传播影响证券交易的虚假信息属于证券经纪业务风险中的（A）。

A.合规风险

B.经济风险

C.管理风险

D.政治风险

17.证券经纪业务的（B）主要是指证券公司及其营业部在经纪业务中由于管理制度的不健全，或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。

A.合规风险

B.管理风险

C.技术风险

D.系统风险

18.营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。

且资料的保存期限不得少于（D）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

19.违反《监管条例》的规定，出现（D）项情形，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被告违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

20.挪用客户的资金属于证券经纪业务风险中的（D）。

A.技术风险

B.管理风险

C.系统风险

D.合规风险

21.证券经纪违反《监管条例》的规定，除下列情形（D）之外的，责令改正，给予警告，没收违法所得，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断22.某投资者在上海证券交易所以每股10元的价格买入某股票（A股）10000股，如果佣金按0.2%计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费，那么使该投资者能够保本的最低卖出价格为（B）

A.10.01元

B.10.05元

C.10.11元

D.10.18元

23.委托买卖股票、基金成交后，买卖双方变更证券登记所支付的费用是（B）

A.交易佣金

B.过户费

C.印花税

D.契税

24（开立上海基金账户的开户费为:

（A）

A（5元

B.10元

C.40元

D.50元

25（清算和交收两个过程统称为（A）

A（结算

B（交割

C（清收

D（委托的执行

26（由国务院组成部门及其直属机构在职权范围内为执行法律、法规而制定的法律规范，叫做（C）

A.国家法律

B.行政法规

C.部门规章及规范性文件

D.自律规则

27.关于对投资者损害赔偿的民事责任，以下说法错误的是（A）

A.证券经纪人建议投资者持有或者抛售某种股票造成严重损失的，应当承担赔偿责任B.内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为人给他人造成损失的，应当承担赔偿责任C.证券发行人及履行保荐职责的证券公司因虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任

D.上市公司的收购人或者控股股东利用收购损害上市公司及其他股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任

28（下列不属于内幕交易的主体是（C）

A.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

B.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

C.发行人控股的公司普通职员

D.证券交易所和证券服务机构的有关人员

29（单位从事内幕交易的法律责任包括（B）

A（对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。

B（对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予开除处分，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

C.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从轻处罚

D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

30.《中华人民共和国刑法》于（A）第五届全国人民代表大会第二次会议通过，1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订，自（A）起施行

A.1979年7月1日,1997年10月1日

B.1979年7月1日,1998年1月1日

C.1979年9月1日,1997年10月1日

D.1979年9月1日,1998年1月1日

31.操纵证券交易价格罪的具体表现不包括（D）

A.单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导投资者的信息

32.颁布《中华人民共和国反不正当竞争法》的时间是（B）

A.1992年9月

B.1993年9月

C.1994年9月

D.1995年9月

33.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当（D）

A.对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对并登记

B.对被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对并登记

C.同时对代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对，对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行登记

D.同时对代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对并登记34（不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场的目标市场选择策略是（A）。

A（无差异市场营销策略

B（集中性市场营销策略

C（地区集中营销策略

D（差异性市场营销策略

35.（C）是指产品和服务的使用或支持功能。

A（过程质量

B（输出质量

C（物理质量

D（相互接触质量

36（根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务的市场细分依据是（D）。

A（地理因素

B（人口因素

C（心理因素

D（行为因素

37（营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是（D）。

A（客户维持

B（客户服务

C（客户关系建立

D（客户促成

38（营销渠道的（B）是指企业在某一市场上并列地使用中间商的数量。

A（级数

B（宽度

C（广度

D（深度

39.证券投资分析的（B）直接决定了证券投资分析的质量。

A（信息

B.方法

C（步骤

D.结果

40.证券组合分析法中，证券和证券组合的风险由其（B）来衡量。

A（期望收益率

B.期望收益率的方差

C（期望收益率的标准差

D.风险的均值

41.股票市场供给的主体是（B）。

A（证券公司

B.上市公司

C（股票交易所

D.证券交易所

42.证券市场是反映预期的GDP变动，当GDP的实际变动被公布时，证券市场只反映（C）。

A（预期的GDP变动

B.实际的GDP变动

C（实际变动与预期变动的差别

D.对新一阶段GDP变动的预期

43.我国《上市公司行业分类指引》以上市公司（C）为分类标准，采用财务数据为经会计

师事务所审计的合并报表数据。

A（注册资本

B.股票价值

C（营业收入

D.净资产价值

44.区位内经济和区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力的比较优势叫

做（B）。

A（区位特色

B.经济特色

C（区位优势

D.经济优势

45.（C）是确保股东充分行使权利的最基础的制度安排。

A（规范的股权结构

B.完善的独立董事制度

C（有效的股东大会制度

D.监事会的独立性和监督责任

46.在证券投资分析中，技术分析法的基点是（C）。

A（事前分析

B.实时分析

C（事后分析

D.变动分析

47.技术分析的三个假设有合理的一面，也有不尽合理的一面。

下列对其不合理一面的描述，

错误的是（B）。

A（市场行为反映的信息同原始的信息毕竟有一些差异，信息损失是必然的B（根据历史资料概括出来的规律已经包含了未来证券市场的一切变动趋势，所以可以根据历史预测未来

C（一些基本因素的确是通过供求关系来影响证券价格和成交量，但证券价格最重要受到其内在价值的影响

D（证券市场的市场行为是千变万化的，不可能有完全相同的情况重复出现48.下列形态中，不属于反转形态的是（A）。

A（三角形

B.M头

C（头肩底

D.三重顶

49.标准的趋势线必须由（A）以上的高点或低点连接而成。

A（两个

B.三个

C（四个

D.五个

50.只能用于买卖上市基金的一种专用型账户是（C）。

A（人民币普通股票账户

B（人民币特种股票账户

C（证券投资基金账户

D（人民币外币股票账户

51.（B）是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的证券账户投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。

A（证券开户

B（指定交易

C（证券登记

D（证券托管

52.（A）是利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式。

A（网上累计投标询价发行

B（网上定价市值配售

C（网上竞价发行

D（网上定价发行

53.深圳证券交易所分红派息公告时间为股权登记日（D）前。

A（1个交易日

B（1个工作日

C（3个交易日

D（3个工作日

54.某投资者通过场内投资10万元申购上市开放式资金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为0.925元，则其净申购金额为（C）。

A（101500元

B（10150元

C（98522.2元

D（9852.22元

55.上市开放式基金赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留（B）。

A（小数点后三位

B（小数点后两位

C（小数点后一位

D（整数

56.权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算;无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交（C）。

A（投资者

B（证券公司

C（证券交易所

D（中国结算公司

57.根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（C）后，方可转换为公司股票。

A（1个月

B（2个月

C（3个月

D（6个月

58.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的（D）。

A.合规风险

B.系统风险

C.技术风险

D.管理风险

59.为谋取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖属于证券经纪业务风险中的（A）。

A.合规风险

B.系统风险

C.技术风险

D.管理风险

60.《根据上海证券交易所交易规则》规定:

A股交易、债券交易和债券买断式回购交易申报价格最小变动单位为（A）。

A（0.01元人民币

B（0.1元人民币

C（0.001元人民币

D（1元人民币

不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）

61.积极主动地营销者一般包括（BCD）。

A（服务人员

B（商品生产者

C（流动中的再加工者

D（专门销售商品的中介机构

62（产品观念在市场营销上可能导致（ABD）。

A（产品滞销

B（产品功能过剩

C（产品质量下降

D（一味追求高质量

63（不是证券经纪业务营销的关键环节的是（AB）。

（1分）

A（营销渠道建立

B（产品营销

C（客户促成

D（营销渠道选择

64（证券经纪业务具有（ABCD）的特点。

（1分）A（业务对象的广泛性

B（证券经纪商的中介性

C（客户指令的权威性

D（客户资料的保密性

65（个人投资者具有的特点包括（ABC）。

A（数量众多

B（单个投资者的资金量一般比较少

C（专业知识、投资技术、收集分析信息和风险控制能力较弱

D（可通过有效的投资组合以分散投资风险66（市场营销战略的制定要与（CD）相匹配。

A（市场营销战略的特征

B（企业高层管理人员的意志

C（企业实现各项活动的所有资源

D（企业运营于其中的环境

67（证券经纪业务营销活动主要包括（ABC）。

（1分）A（客户招揽

B（产品及服务销售

C（客户服务

D（社区营销

68（我国证券经纪业务营销发展状况来看，大致经历了以下几个阶段（BCD）。

A（2001年5月以前

B（2002年5月以前

C（2002年5月—2006年5月

D（2006年5月至今

69（以下是市场营销观念和销售观念区别的是（ABCD）。

（1分）

A（销售观念以卖方需要为中心

B（市场营销观念以买方需要为重心

C（销售观念从卖方需要出发

D（市场营销观念考虑如何通过产品研制、传送以及最终产品的消费等有关的所有活动

70.填写代码的方法有（ABD）

A（中文全称

B（中文简称

C（英文全称

D（代码

71.审单主要是审查（CD）

A（证券委托买卖的合法性

B（证券委托买卖的同一性

C（委托单的合法性

D（委托单的一致性

72.某X股票的收盘价为12（38元，某Y股票的交易特别处理，属于ST股票，收价为9（,,元，则次一交易日，（）（1分）无条对个

A（X股票交易价格上限为13（00元，价格下限为11（76元

B（X股票交易的价格上限为13（62元，价格下限为11（14元C（Y股票交易价格上限为10（14元，价格下限为11（76元

D（Y股票交易价格上限为11（15元，价格下限为,（13元

73.根据证券交易所规定，（ABCD）情况下，首个交易日不实行价格涨跌幅度。

A（首次公开发行的股票

B（增发上市的股票

C（暂停上市后恢复上市的股票

D（证券交易所或中国证监会认定的其他情形

74.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

（ACD）（1分）

A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到?

7%的各前3只股票（基金）B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到?

10%的各前3只股票（基金）C.日价格振幅达到15%的前3只股票（基金）

D.日换手率达到20%的前3只股票（基金）

75.证券营业员部应按要求做好投资者教育及咨询服务。

投资者教育主要是对投资者进行（CD）等。

A.证券法规宣传

B.证券知识普及

C.证券交易风险揭示

D.本公司基本信息公示

76.证券营业部经纪业务规范管理主要的基本要求有（ABC）等。

A.前、后台分离和岗位分离

B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理

C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

D.向客户进行讲解

77.营业部及其工作人员在为客户提供投资咨询时应注意（ABC）。

A.证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议，更不得编造或传播虚假信息和对已有的市场会议加以渲染

B.预测证券市场、证券品种的趋势或者就投资证券的可行性进行建议时，需有充分的理由

和依据，不得主观臆断，不得对行情发表肯定性意见

C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品，不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容，不得直接指导投资者买卖证券D.不得为达到某种目的，诱使客户进行不必要的证券买卖

78.在上海证券交易所，对应分类指数包括（ABCD）。

A.上证A股指数

B.上证B股指数

C.上证基金指数

D.上证综合指数

79.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取（ABCD）等措施。

（1分）A.口头或书面警示

B.约见谈话

C.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

D.上报中国证监会查处

80.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（ABCD）等。

（1分）A.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度，建立重大交易差错的报告制度，明确交易清算差错的纠纷处理，防止出现隐瞒不报、擅自处理差错等情况。

B.应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制，严防发生挪用客户托管的证券等进行抵押、回购或卖空交易及其他损害客户利益的行为。

C.应加强对营业部软、硬件技术标准（含升级）等的统一规划和集中管理，应制定统一完善的经纪业务标准化规程、操作规范和相关管理制度。

D.应建立健全经纪业务的实时监控系统。

证券公司的监督检查部门或其他独立部门负责对营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。

81.中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ABC）。

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.信息批露

C.检查制度

D.审批制度

82.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定，处罚措施有（ABCD）。

A.责令改正

B.没收违法所得

C.暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

83.以下属于行政法规的包括（ACDE）（1分）

A.《期货交易管理条例》

B.《证券市场禁入规定》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

E.《证券公司风险处置条例》

84.中国证监会在依法履行职责的过程中拥有的权利包括（ABCD）

A.限制被调查人的出入境自由

B.查询、冻结被调查人的证券账户和银行账户

C.限制被调查人的证券买卖

D.进入涉嫌违法行为发生的场所调查取证

85（《证券法》规定证券活动应该遵守的基本原则包括（ABCD）A.保护投资者利益

B.对证券业分类经营、分类管理

C.禁止欺诈、内幕交易和操纵市场行为

D.自愿、有偿、诚实信用

86.操纵市场行为的类型包括（ABCD）（1分）

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C.在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.用自己的不同账户同时进行大笔证券买入或者卖出交易

87.属于内幕信息的重大事件包括（ABCD）

A.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

B.公司发生重大亏损或者重大损失

C.公司至少10%的监事或者经理发生变动

D.涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效88（公平的证券市场应当具