系统调研提纲.docx
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系统调研提纲
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系统调研提纲
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一、系统调研提纲图形的表现形式
说明：
为了使用户在描述调研提纲的图形时有统一一致的表现形式，请参照下列图形表示企业的业务内容。
─────表示实体
如:
职能部门、外部单位、人员等
─────表示传输信息的数据流
─────表示处理过程（即输入信息转变成输出信息的处理过程）
─────表示数据存贮方式
如:
单据、帐本、卡片等
─────表示需要决策,有通过和未通过两种处理结果
二、关于企业实施环境部分
（以下内容由企业综合部门填写：
）
1、企业的发展史和行业地位
说明：
本题目是为了解企业的发展历史和生产规模情况，以及企业在同行业中的地位和重要性。
2、企业的基本组织形式是什么？
请选择：
□国有单厂型
□国有事业部型
□国有多厂型
□股份制单厂型
□股份制事业部型
□股份制多厂型
□其它（请具体说明）
说明：
本题目是为了解企业是哪一类企业，如国有、股份制等；企业的基本组织形式是工厂——车间型（单厂型）、集团——分公司型（事业部型）；总厂——分厂型（多厂型）或其它类型。
3、企业的组织机构是如何设置的？
主要职能是什么？
说明：
本题目是为了解企业的领导制度和组织机构的建立原则，和现行组织机构形式，要求绘制一张企业组织机构总图，表明隶属关系，说明其各自的职能。
4、企业的销售和生产环境是什么？
▪销售环境：
□现货生产（maketostock）
□定货生产（maketoorder）
□定货组装（assembletoorder）
□专项生产（engineertoorder）
□其它（请具体说明）
▪生产环境：
▪产品特点：
□专项设计
□标准设计
□定型产品
□其它（请具体说明）
▪生产类型：
□单件生产
□多品种、小批量生产
□大批量、连续式生产
□流程生产
□其它（请具体说明）
▪工艺特点：
□机群式
□单元式
□柔性制造
□流水线
□装配线
□连续、反应、合成
□其它（请具体说明）
说明：
了解企业目前的销售环境和主要产品的生产方式，确定企业的主要生产方式及其它生产方式的解决方案，指导企业针对不同的生产方式采取适当的计划策略与控制方法。
5、影响企业竞争力的主要因素是什么？
请选择：
□经常交货拖期
□销售计划不能贯彻执行
□计划跟不上变化的环境
□库存资金占用过多
□资金短缺紧张
□能力利用不当
□物料经常短缺不配套
□生产周期长
□财务数据与生产数据经常出现矛盾
□不能控制成本
□缺少一套规范化管理方法
□其它（请具体说明）
6、目前企业计算机应用情况如何？
说明：
了解企业目前计算机的应用情况如何，包括:
已经应用或正在准备应用的项目有哪些?
使用情况如何?
企业对应用计算机系统还有哪些需求和建议?
7、本项目企业预计投资多少？
▪硬件投资：
_________________（万元人民币）
▪软件投资：
_________________（万元人民币）
▪软件价格：
_________________（万元人民币）
▪支持服务费用：
_________________（万元人民币）
▪二次开发费用：
_________________（万元人民币）
8、目前企业是否已经建立计算机项目实施小组？
说明：
了解企业目前计算机项目实施人员的组织情况，管理制度等情况如何?
三、关于企业计算机环境部分
（以下内容由企业计算机部门填写：
）
1、企业新ERP系统计划的计算机配置情况
四、关于企业各职能部门情况
说明：
这部分题目是为了解企业各职能部门的工作内容、业务范围、隶属关系、负责人等情况，以便确定系统实施的主要归属单位和数据源、系统运行的工作点等。
企业应提供图示说明并附加详细的文字说明。
1、企业各职能部门内部组织机构
要求：
绘制一张企业职能部门组织机构图。
注明本职能部门的人员分工、职责范围、隶属关系、负责人等情况。
表格形式见附表一。
2、与其它部门的相互关系
要求：
绘制一张本职能部门与其它部门的业务关系图。
注明相互往来的主要管理信息内容、单据及传递方向。
表格形式见附表二。
3、主要业务活动
要求：
（1）填制企业职能部门业务调查表。
详细注明岗位设置及具体业务内容,包括每一种业务的发生时间、内容、来源单据和部门、经过何种处理（具体的计算方法和过程）、产生何种单据或报表、传递到何部门等信息流程。
表格形式见附表三。
（2）填制企业职能部门业务信息流程图。
根据填写的企业职能部门业务调查表内容,将部门的各项业务信息用流程图的方式表示出来,包括每一种业务的来源单据和部门、经过何种处理、产生何种单据或报表、传递到何部门等一系列信息流程。
表格形式见附表四。
（3）填制企业职能部门的所有原始单据/帐册/报表一览表。
详细填写企业职能部门的所有业务原始单据/帐册/报表的发生频度、保存时间、来源部门、去向部门等信息。
表格形式见附表五。
并请提供相应的报表、帐册、单据的样张（最好带有真实的数据）一份。
4、目前本部门计算机应用情况如何？
说明：
了解部门目前计算机的应用情况如何，包括:
已经应用或正在准备应用的项目有哪些?
使用情况如何?
对应用计算机系统还有哪些需求和建议?
五、关于企业物流控制部分业务调研提纲
（以下内容由企业根据具体内容，按业务分工由各职能部门分别详细填写）
1、企业采购管理业务调研提纲
说明：
了解企业采购管理的概况、规模及业务流程。
企业应提供详细的文字说明。
（1）企业有几个采购部门?
是如何划分采购部门的?
每个采购部门的主要业务是什么?
（2）每个采购部门是否划分采购小组?
每个采购小组的主要业务是什么?
（3）采购部门对供应商是如何管理的?
是否有分类原则?
供应商是否有编码,编码原则是什么?
如果供应商有编码,编码最大长度是多少?
（4）采购部门对供应商是价格是如何管理的?
按照什么原则确定与哪家供应商订货?
（5）采购部门对供应商是供货质量和时间是如何考核的?
是否对采购物品有确定的采购提前期?
采购提前期是如何制定的?
（6）采购部门有几种采购计划?
各种采购计划是如何制定的（包括制定时间,方法,计算公式,制定部门,制定的物品细度等）?
（7）企业总共有几种采购方式或途径?
划分的原则是什么?
各自的特点是什么?
（8）是否所有采购需求都有请购单?
请购单是否有审批流程?
如果有审批流程是什么?
如果没有请购单,采购需求是如何处理的?
（9）是否所有物品的采购都有采购订单?
采购订单是否都是根据请购单做的?
如果没有请购单采购订单是如何做的?
采购订单是否有审批流程?
如果有审批流程是什么?
（10）如果有采购订单,与供应商签定生效后是否严格按照订单执行?
生效后的订单还允许修改吗,怎样修改?
采购订单号是如何编制的,最大位数是多少?
（11）采购物品到货是否必须有采购订单?
如果有采购订单,所收货物与订单不一致时如何处理?
收货单的填制和确认过程（包括人员）?
（12）到货后检验不合格如何处理?
如果到货数量与单据不符时如何处理?
（13）是否有需要将已到货的物品与供应商换货的业务处理?
如果有是什么原因造成的?
换货的处理流程是怎样的?
（14）是否有非采购情况物品到货（如赠送等）?
如果有是如何处理的?
（15）采购部门对采购员的业绩是如何考评的?
（16）目前采购管理中的难点是什么?
对应用计算机系统管理采购业务有哪些需求和建议?
（17）请提供目前使用的各种（外报、内部）报表样张、各种帐簿的帐页样张、以及以上未涉及的单据的样张，要求样张上带有数据。
2、企业库存管理业务调研提纲
说明：
了解企业库存管理的概况、规模及物品分类的原则。
企业应提供文字及图表的详细说明。
要求：
（1）填制企业库存情况调查表。
包括企业共有多少仓库、各仓库隶属的部门、各仓库管理物品的情况、各仓库资金占用情况等信息。
表格形式见附表六。
（2）填写下列企业库存业务管理信息:
说明：
了解企业各仓库的具体库存业务管理信息，要求分仓库认真填写,以便在实施中指导企业处理库存的具体业务。
1）仓库中物品的分类原则是什么?
分类编码的最大长度是多少?
2）仓库中物品是否有编码?
编码原则是什么?
物品编码的最大长度是多少?
如果物品有编码,是否与其它部门的编码不一致?
如果与其它部门的编码不一致,是否有对应关系?
3）仓库中物品如果按照货位管理,货位编码原则是什么?
货位编码的最大长度是多少?
4）仓库中物品如果按照批次管理,批次编码原则是什么?
批次编码的最大长度是多少?
业务处理到哪一步由哪个部门确定批号?
5）仓库中物品如果按照单件管理,单件编码原则是什么?
单件编码的最大长度是多少?
业务处理到哪一步由哪个部门确定单件编号?
某一单件有几个唯一的号码（如:
一辆汽车有底盘号,发动机号等）?
6）仓库中物品库存数量的最大值是几位,包括整数和小数的位数（如:
99999999.9999）?
仓库物品库存金额的最大值是几位,包括整数和小数的位数（如:
99999999.99）?
7）仓库中每种物品的数量是否分为可用数量和不可用数量（可用数量是好物品,不可用数量是残次物品）?
仓库每天发生入/出库单据数量是多少?
有几种入/出库单据类型?
如果仓库物品数量分为可用数量和不可用数量,每种类型操作仓库数量时影响哪种库存数量（可用数量或不可用数量）?
入/出库单据类型填制的表格形式见附表七。
8）仓库中每种入/出库类型业务的详细流程如何（包括开单部门,经过什么过程到达仓库,仓库如何处理该业务,处理后是否需要与其它部门联系,如何联系等）?
9）仓库中的库存帐是否有负数情况出现?
出现负数的原因是什么?
10）仓库中物品订货采用的原则是什么?
订货计算方法如何?
11）仓库中物品是否按A,B,C分类原则管理?
如果是A,B,C分类的原则是什么?
12）仓库中物品是否有高/低储报警控制?
如果有是如何制定的?
13）仓库中物品存放时间是否有限期控制?
如果有是如何制定的?
14）仓库盘点的方法和过程如何?
盘点时是否停止入/出库操作?
15）仓库中物品的编码与是否有高/低储报警控制?
如果有是如何制定的?
16）目前仓库管理中的难点是什么?
对应用计算机系统管理仓库业务有哪些需求和建议?
17）请提供目前使用的各种（外报、内部）报表样张、各种帐簿的帐页样张、以及以上未涉及的单据的样张，要求样张上带有数据。
3、企业销售管理业务调研提纲
说明：
了解企业销售管理的概况、规模及业务流程。
企业应提供详细的文字说明。
（1）企业有几个销售部门?
是如何划分销售部门的?
每个销售部门的主要业务是什么?
（2）每个销售部门是否划分销售小组?
每个销售小组的主要业务是什么?
（3）销售部门对客户是如何管理的?
是否有分类原则?
客户是否有编码,编码原则是什么?
如果客户有编码,编码最大长度是多少?
（4）销售部门对价格是如何管理的?
是否给不同的客户有不同的价格政策?
（5）企业总共有几种销售方式或途径?
划分的原则是什么?
各自的特点是什么?
（6）企业是否有下级销售单位或销售点?
是否对下级销售单位或销售点的销售情况进行管理?
（7）销售部门有几种销售计划?
各种销售计划是如何制定的（包括制定时间,方法,计算公式,制定部门,制定的物品细度等）?
（8）是否与客户签定长期销售合同?
签定销售合同的原则是什么?
销售合同对后期的销售行为起到什么控制作用?
销售合同号是如何编制的,最大位数是多少?
（9）是否所有物品的销售都有销售订单?
销售订单是如何做的?
销售订单是否有审批流程?
如果有审批流程是什么?
（10）如果有销售订单,与客户签定生效后是否严格按照订单执行?
生效后的订单还允许修改吗,怎样修改?
销售订单号是如何编制的,最大位数是多少?
（11）销售提货单是否根据销售订单才能做?
提货单的填制和确认过程（包括人员）如何?
开提货单时是否有限制条件?
提货单是否有期限控制?
销售提货单号是如何编制的,最大位数是多少?
（12）销售提货时如果提货数量与提货单不符时如何处理?
（13）客户退货时是如何处理的?
是否有退货控制条件?
（14）客户提货后是否有需要换货的业务处理?
如果有是什么原因造成的?
换货的处理流程是怎样的?
（15）是否有非销售情况物品到货（如赠送等）?
如果有是如何处理的?
（16）是否有销售价格调整时为客户补款处理?
如果有是如何做的?
（17）是否有销售清单?
如果有销售清单是否是根据销售订单开的?
如果不是根据销售订单开的,销售清单是如何开的?
什么销售方式才能有销售清单?
销售清单号是如何编制的,最大位数是多少?
审批流程如何?
（18）销售发票的开据有几种依据?
具体开发票的流程?
开发票时是否有限制条件?
销售发票号是如何编制的,最大位数是多少?
审批流程如何?
（19）红冲发票的开据有几种依据?
具体开发票的流程?
开红冲发票时是否有限制条件?
审批流程如何?
（20）退货发票的开据有几种依据?
具体开发票的流程?
开退货发票时是否有限制条件?
退货发票是单开,还是同其它发票一起开据?
审批流程如何?
（21）换货发票的开据有几种依据?
具体开发票的流程?
开换货发票时是否有限制条件?
换货发票是单开,还是同其它发票一起开据?
审批流程如何?
（22）销售部门对销售员的业绩是如何考评的?
是否有佣金制度?
如果有原则是什么?
（23）目前销售管理中的难点是什么?
对应用计算机系统管理销售业务有哪些需求和建议?
（24）请提供目前使用的各种（外报、内部）报表样张、各种帐簿的帐页样张、以及以上未涉及的单据的样张，要求样张上带有数据。
六、关于企业资金控制部分业务调研提纲
（以下内容由企业根据具体内容，按业务分工由各职能部门或职能组分别详细填写）
（注意：
凡是要求说明处理流程的问题，回答时请按照附表三和附表四的式样来回答）
（概况部分）
1、除了总厂的财务科或财务处外，是否分厂、车间、采购部门、销售部门要进行内部独立核算，如果是，以下问题请由财务科（处）和各独立核算单位的下属财务部门或机构各自回答；
2、财务部门内部是否还划分了科、室、组等小的职能组，请给出内部的组织机构、相应的职能、人员组成、岗位设置和职责范围；（请按照附表一和附表二的式样来回答）
3、本财务部门是否已使用计算机进行日常的业务处理，如果已使用计算机进行日常的业务处理，请说明所使用的软件的名称和提供的厂商，需要的何种硬软件平台支持；此软件都有哪些功能，已使用了哪些功能进行日常业务处理，还有哪些业务是软件不能处理或不能很好地处理的；
4、目前财务管理中的难点是什么?
对应用计算机系统管理帐务、应收、应付业务有哪些需求和建议?
5、（前提：
财务部门已使用计算机进行日常的业务处理）如果采购业务也用计算机进行日常业务的管理，此软件是否能依据采购部门的物品采购数据自动产生材料核算的凭证、进行材料核算处理？
如果能集成地进行材料核算处理，请说明处理的先后的步骤和处理逻辑；如果销售业务也用计算机进行日常业务的管理，此软件是否能依据销售部门的产品销售数据自动产生销售收入实现、产品结转销售成本的凭证、进行销售核算处理？
如果能集成地进行产品销售核算处理，请说明处理的先后的步骤和处理逻辑；
（科目设置部分）
6、请说明本财务部门会计科目的设置原则：
一级科目是3位长还是4位长？
各级明细科目各是几位长？
在所有科目中，最细的科目设到第几级？
请提供一份详细的科目编码清单；
7、一级科目“原材料”、“半成品”、“产成品”、“产品销售收入”、“产品销售成本”、“其他业务收入”、“其他业务支出”的下级明细科目中，哪些明细科目在记录发生、结存的金额的同时还要登记物品发生、结存的数量，此处登记的物品种类的划分，是否与仓库的保管帐的物品品种划分的细度一致？
此类明细科目是否还要按仓库进一步细分明细科目？
是否还要按物品大类进行分类明细科目设置？
上述明细科目的物品余额和结存数量是否有为负数的情况？
造成负数的原因是什么？
8、一级科目“销售费用”、“管理费用”的下级明细科目中，哪些明细科目需要分部门记录发生的有关费用？
哪些费用有费用考核指标？
类似回扣、折扣等款项是摊入销售费用还是摊入销售成本？
并请说明是以何种名义、何种方法摊入的；
9、一级科目“应收帐款”与对应的每一客户应收帐款明细科目之间，是否还要设置分类明细科目，如果设置，分类的标准是什么？
是否用应收帐款明细科目的贷方表示预收客户的预收款（即是否设立“预收帐款”科目）？
如果不用应收帐款科目同时反映预收业务，那么应收帐款是否需要有详细记录每一笔应收款项的应收款台帐，以便进行帐龄分析？
10、一级科目“其他应收款”是否在最终明细科目之上设置分类明细科目，如果设置，分类的标准是什么？
是否设立“其他预收款”科目？
如果设立“其他预收款”科目或者没有其他预收款业务，是否需要记录每一笔其他应收款项的应收款台帐？
11、一级科目“应付帐款”与对应的每一供应商应付帐款明细科目之间，是否还要设置分类明细科目，如果设置，分类的标准是什么？
是否用应付帐款明细科目的借方表示预付给供应商的预付款（即是否设立“预付帐款”科目）？
如果不用应付帐款科目同时反映预付业务，那么应付帐款是否需要有详细记录每一笔应付款项的应付款台帐？
12、一级科目“其他应付款”是否在最终明细科目之上设置分类明细科目，如果设置，分类的标准是什么？
是否设立“其他预付款”科目？
如果设立“其他预付款”科目或者没有其他预付款业务，是否需要记录每一笔其他应付款项的应付款台帐？
（记帐凭证部分）
13、目前本财务部门使用的记帐凭证是如何分类的（请提供样张，并请提供每月凭证发生的平均数量）：
♦A）现收凭证、现付凭证、银收凭证、银付凭证、转帐凭证五种；
♦B）收款凭证、付款凭证、转帐凭证三种；
♦C）现字凭证、银字凭证、转帐凭证三种；
♦D）记帐凭证一种；
♦E）其它
14、记帐凭证的凭证编号是分类进行编号还是不分类编号？
几位长？
编号规则是什么？
15、是否有凭证分录同借或同贷的记帐凭证？
如果有，请提供凭证样张，并说明是何种业务的发生才产生这样的记帐凭证；
16、是否有多借多贷的记帐凭证？
如果有，请提供凭证样张，并说明是何种业务的发生才产生这样的记帐凭证；
17、请用图示、文字来说明记帐凭证填制、传递、审核、登帐的处理流程（特别是特殊情况的处理方法）；
18、有关生产出入库的凭证，是不是月底集中做?
还是平时按计划价做,月底分摊差异?
19、举例详细说明企业财务核算中各种转帐凭证的具体做法。
如：
材料暂估入帐、采购发票过帐、销售发票过帐、发出商品过帐、销售成本结转、完工产品成本结转等；
（多币种处理部分）
20、本财务部门是否涉及外币业务，如果涉及，都涉及哪些币种？
财务核算的本位币是何种货币？
汇兑损益的处理是采用月终调整法还是逐笔核算法？
原材料核算、成本核算是采用多币种还是本位币记价？
21、哪些现金、银行的明细科目涉及外币业务?
（结帐处理部分）
22、本财务部门在会计核算期末，结帐时，采用帐结法还是表结法？
（银行对帐部分）
23、如果本财务部门有银行业务，在与银行对帐时，请说明对帐处理流程：
首先按照什么原则或方法进行未达帐项的勾对，其次按照什么原则或方法对剩余的未达帐项进行勾对，最后采用什么方法对剩余的未达帐项进行勾对；
（应收款处理部分）
24、销售发票由哪个部门开具？
并请提供各种带数据的销售发票样张的复印件；
25、请说明财务部门，收到销售发票后、到实现销售收入（应收、收款）的处理过程；
26、本财务部门是否有赊销、代销销售方式的销售结算业务？
如果有，是使用“委托代销商品”科目进行业务核算，还是使用“分期收款发出商品”科目进行业务核算，还是涉及以上两个科目的业务都有发生？
是否按客户设置“分期收款发出商品”科目或“委托代销商品”科目？
并请说明赊销、代销的结算业务处理流程；
27、销售收入实现时，是否有：
“直接借记现金或银行存款，而不先借记客户的应收帐款、再冲减客户应收款增加现金或银行存款”（也就是说，实现销售收入，不一定非走客户的应收帐款科目）的情况出现？
28、如果在销售过程中，出现客户拒收、退货、退换货，请说明财务要做怎样的处理，并请提供所涉及的记帐凭证的内容；
29、如果有外币的销售业务发生，是否允许客户用与销售发票上开具的币种不同币种的货币付款，如果允许，请说明处理方法；
30、目前，是一张销售发票作一张记帐凭证，还是多张销售发票和起来作一张记帐凭证，如果出现多张发票和起来作一张记帐凭证的情况，请说明这样做的原因；
31、如果在销售过程中，发生本企业替客户垫付的各种费用，如何处理？
垫付的各种费用是否有税金要求，是否用本币记帐?
记入哪个科目?
32、在销售过程中，是否有现金折扣发生?
如果发生，如何处理?
现金折扣是否计税?
费用是否也计折扣?
33、是否允许客户在未还清应收帐款时，把客户的来款先记入预收款？
34、是否有不同往来户之间、往来户与本财务部门之间相互冲减应收应付款的业务发生（尤其是企业拥有独立法人的外地销售分公司的情况下）？
如果有这类业务发生，请说明何种业务要求这样处理；
35、其他应收款业务包括哪些，一般如何处理，特殊的又如何处理？
36、收取应收票据时，对应收票据的种类是否有限制？
收入应收票据后，进行哪些帐务上的处理，请予以说明；
37、做不做坏帐准备处理？
坏帐出现时如何处理？
（应付款处理部分）
38、采购发票最先被哪个部门收到？
并请提供各种带数据的采购发票样张的复印件；
39、采购的原材料的成本是按计划价进行材料核算，还是按实际价进行核算？
如果按实际价核算，采用何种计算方法？
如果按计划价核算，材料的成本差异如何计算？
40、请说明在下列情况下，本财务部门进行材料核算、应付款、付款的业务处理流程：
♦A）收到采购发票的同时仓库也收到了发票上指定的物品；
♦B）会计期末，所收到的采购发票上指定的物品仍未到货入库；
♦C）会计期末，仍未收到仓库已经收货的物品所对应的采购发票；
41、在付款之前，是否做付款计划，有选择地进行付款？
42、如果采购过程中，发生拒收、退货、退换货，请说明财务要做怎样的处理，并请提供所涉及的记帐凭证的内容；
43、如果有外币的采购业务发生，如果用与采购发票上开具的币种不同币种的货币付款，请说明处理方法；
44、目前，是一张采购发票作一张记帐凭证，还是多张采购发票和起来作一张记帐凭证，如果出现多张发票和起来作一张记帐凭证的情况，请说明这样做的原因；
45、在采购过程中，发生的各种采购费用，如何处理？
采购费用是否有税金要求？
费用和费用的税金是否计入材料成本？
是否用本币记帐?
记入哪个科目?
46、在采购过程中，是否有现金折扣发生?
如果发生，如何处理?
现金折扣是否计税?
47、是否有不同往来户之间、往来户与本财务部门之间相互冲减应收应付款的业务发生（尤其是企业拥有独立法人的外地销售分公司的情况下）？
如果有这类业务发生，请说明何种业务要求这样处理；
48、其他应收款业务包括哪些，一般如何处理，特殊的又如何处理？
49、付出应付票据后，进行哪些帐务上的处理，请予以说明；
50、如果有受托代销商品业务，请说明处理流程；
（报表帐簿部分）
51、本财务部
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