专利申请注意事项1.docx

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专利申请注意事项1

专利申请

专利申请是获得专利权的必须程序。

专利权的获得，要由申请人向国家专利机关提出申请，经国家专利机关批准并颁发证书。

申请人在向国家专利机关提出专利申请时，还应提交一系列的申请文件，如请求书、说明书、摘要和权利要求书等等。

在专利的申请方面，世界各国专利法的规定比较一致，但也存在许多差异。

专利申请是发明人、设计人或者其他有申请权的主体向专利局提出就某一发明或设计取得专利权的请求。

依中国专利法规定，专利申请应向专利局提交申请书、说明书、权利要求、摘要、附图、优先权请求。

其中附图、优先权请求这两个文件就每个申请而言，并非均必不可少，但这有利于专利申请。

专利申请案中，申请书应以书面形式，主要载明如下内容：

授予专利的请求、发明或设计名称，申请人姓名及身份，代理人姓名及身份、签名

基本含义

编辑

专利申请通常有如下两种含义：

1、指获得专利权的必经程序

一项发明创造必须由申请人向政府部门（在中国，是中华人民共和国国家知识产权局）提出专利申请，经中华人民共和国国家知识产权局依照法定程序审查批准后，才能取得专利权。

在中国，发明创造

包括三种类型，分别是：

发明、实用新型和外观设计。

此种含义与“申请专利”意思相近，可参见词条“申请专利”。

2、指已经申请了专利但尚未取得专利权的状态

对于此种含义，需要注意的是“专利（Patent）”和“专利申请（Patentapplication）”这两个概念之间的区别。

日常生活中，人们有时会把"专利”和“专利申请”两个概念混淆使用，比如有些人在其专利申请尚未授权的时候即声称自己有专利。

其实，专利申请在获得授权前，只能称为专利申请，如果其能最终获得授权，则可以称为专利并对其所请求保护的技术范围拥有独占实施权，如果其最终未能获得专利授权，则永远没有成为专利的机会了，也就是说，他虽然递交了专利申请，但并未就其所请求保护的技术范围获得独占实施权。

很明显，这两个概念所代表的两种结果之间的差距是巨大的。

在专利的申请阶段，根据专利类型的不同，可分别称为发明专利申请、实用新型专利申请和外观设计专利申请。

获得授权之后，分别称之为发明专利、实用新型专利和外观设计专利，此时，专利申请人就是相应专利的专利权人。

分类

我国专利法规定的专利类型有三种:

发明专利、实用新型专利、外观设计专利。

发明专利

针对产品、方法或者产品、方法的改进所提出的新的技术方案，可以申请发明专利；

实用新型专利

针对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案，可以申请实用新型专利；

外观设计专利

针对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计，可以申请外观设计专利。

好处

1、专利作为一种无形资产，具有巨大的商业价值，是提升企业竞争力的重要手段。

2、企业将科研成果申请专利，是企业实施专利战略的基础。

3、专利的质量与数量是企业创新能力和核心竞争能力的体现，是企业在该行业身份及地位的象征。

4、企业通过应用专利制度可以获得长期的利益回报。

5、企业拥有专利是申报高新技术企业、创新基金等各类科技计划、项目的必要前提条件。

6、企业可以通过专利获得贴息贷款。

7、高中生可通过专利可以参加985、211等名牌大学、重点大学的自主招生。

程序

授予原则

按照专利法的基本原则，对于同样的发明创造只能授予一项专利权。

当出现两个或两个以上的人就同一发明创造分别提出专利申请的情况时，有两种处理的原则：

一个是先发明原则，一个是先申请原则。

先发明原则，是指同一发明创造如有两个以上的人分别提出专利申请，应把专利权授予最先做出此项发明创造的人，而不问其提出专利申请时间的早晚。

但由于在采取此项原则时，在确定谁是最先发明人的问题上往往会遇到很多实际困难，因此，世界上只有美国、加拿大和菲律宾等少数国家采用这种原则。

先申请原则，是指当两个以上的人就同一发明分别提出申请时，不问其作出该项发明的时间的先后，而按提出专利申请时间的先后为准，即把专利权授予最先提出申请的人，中国和世界上大多数国家都采用这一原则。

需要注意的是，美国在其2013年3月16日正式生效的《美国专利法案》美国由实行200余年的“先发明原则”（first-to-inventrule）修改为“发明人先申请原则”（first-inventor-to-filerule），但仍区别于普遍采用的“先申请原则（first-to-filerule）”。

审查程序

各国对专利申请的审查有不同的要求，基本上实行两种不同的制度。

有的国家实行形式审查制，即只审查专利申请书的形式是否符合法律的要求，而不审查该项发明是否符合新颖性等实质性条件。

有些国家则实行实质审查制，即不仅审查申请书的形式，而且对发明是否具备新颖性、创造性和实用性等条件进行实质性的审查，只有具备上述专利条件的发明，才授予专利权。

中国和世界上大多数国家采用实质审查制。

流程详解

1、专利申请文件的填写和撰写

专利申请文件的填写和撰写有特定的要求，申请人可以自行填写或撰写，也可以委托专利代理机构代为办理。

尽管委托专利代理是非强制性的，但是考虑到精心撰写专利申请文件的重要性，以及审批程序的法律严谨性，对经验不多的申请人来说，委托专利代理是值得提倡的。

2、专利申请的受理

专利局受理处或各专利局代办处收到专利申请后，对符合受理条件的申请，将确定申请日，给予申请号，发出受理通知书。

3、申请费的缴纳方式

申请费以及其他费用都可以直接向专利局收费处或专利局代办处面交，或通过银行或邮局汇付，或者电子申请注册用户可以通过登录中国专利电子申请网使用网上缴费系统缴纳专利费用。

银行采用电子划拨，邮局采用电子汇兑方式。

缴费人通过邮局或银行缴付专利费用时，应当在汇单上写明正确的申请号或者专利号，缴纳费用的名称使用简称。

汇款人应当要求银行或邮局工作人员在汇款附言栏中录入上述缴费信息，通过邮局汇款的，还应当要求邮局工作人员录入完整通讯地址，包括邮政编码，这些信息在以后的程序中是有重要作用的。

费用不得寄到专利局受理处或者专利局其他部门或者审查员个人。

4、申请费缴纳的时间　

面交专利申请文件的，可以在取得受理通知书及缴纳申请费通知书以后缴纳申请费。

通过邮寄方式提交申请的，应当在收到受理通知书及缴纳申请费通知书以后再缴纳申请费，因为缴纳申请费需要写明相应的申请号，但是缴纳申请费的日期最迟不得超过自申请日起两个月。

5、专利审批程序

依据专利法，发明专利申请的审批程序包括受理、初审、公布、实审以及授权五个阶段。

实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行公布和实质审查，只有受理、初审和授权三个阶段。

6、对专利申请文件的主动修改和补正

对专利申请文件的主动修改和补正也是申请人可以视需要选择的一项手续。

实用新型和外观设计专利申请，只允许在申请日起两个月内提出主动修改；发明专利申请只允许在提出实审请求时和收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起三个月内对专利申请文件进行主动修改。

7、答复专利局的各种通知书

（1）遵守答复期限，逾期答复和不答复后果是一样的。

针对审查意见通知书指出的问题，分类逐条答复。

答复可以针对审查意见办理补正或者对申请进行修改；不同意审查员意见的，应陈述意见及理由。

（2）属于形式或者手续方面的缺陷，一般可以通过补正消除缺陷；明显实质性缺陷一般难以通过补正或者修改消除，多数情况下只能就是否存在或属于明显实质性缺陷进行申辩和陈述意见。

（3）对发明或者实用新型专利申请的补正或者修改均不得超出原说明书和权利要求书记载的范围，对外观设计专利申请的修改不得超出原图片或者照片表示的范围。

修改文件应当按照规定格式提交替换页。

（4）答复应当按照规定的格式提交文件。

如提交补正书或意见陈述书。

一般补正形式问题或手续方面的问题使用补正书，修改申请的实质内容使用意见陈述书，申请人不同意审查员意见，进行申辩时使用意见陈述书。

8、专利申请被视为撤回及其恢复

逾期未办理规定手续的，申请将被视为撤回，专利局将发出视为撤回通知书。

申请人如有正当理由，可以在收到视为撤回通知书之日起两个月内，向专利局请求恢复权利，并说明理由。

请求恢复权利的，应当提交“恢复权利请求书”，说明耽误期限的正当理由，缴纳恢复费，同时补办未完成的各种应当办理的手续。

补办手续及补缴费用一般应当在上述两个月内完成。

9、办理专利权登记手续

实用新型和外观设计专利申请经初步审查，发明专利申请经实质审查，未发现驳回理由的，专利局将发出授权通知书和办理登记手续通知书。

申请人接到授权通知书和办理登记手续通知书以后，应当按照通知的要求在两个月之内办理登记手续并缴纳规定的费用。

在期限内办理了登记手续并缴纳了规定费用的，专利局将授予专利权，颁发专利证书，在专利登记簿上记录，并在专利公报上公告，专利权自公告之日起生效。

未在规定的期限内按规定办理登记手续的，视为放弃取得专利权的权利。

10、办理登记手续应缴纳的费用

办理登记手续时，不必再提交任何文件，申请人只需按规定缴纳专利登记费、公告印刷费、授权当年的年费、印花税。

11、专利权的维持

专利申请被授予专利权后，专利权人应于每一年度期满前一个月预缴下一年度的年费。

期满未缴纳或未缴足，专利局将发出缴费通知书，通知专利权人自应当缴纳年费期满之日起六个月内补缴，同时缴纳滞纳金。

滞纳金的金额按照每超过规定的缴费时间一个月，加收当年全额年费的5%计算；期满未缴纳的或者缴纳数额不足的，专利权自应缴纳年费期满之日起终止。

12、专利权的终止　

专利权的终止根据其终止的原因可分为：

（1）期限届满终止：

发明专利权自申请日起算维持20年，实用新型或外观设计专利权自申请日起算维持满10年，依法终止；

（2）未缴费终止：

专利局发出缴费通知书，通知申请人缴纳年费及滞纳金后，申请人仍未缴纳或缴足年费及滞纳金的，专利权自上一年度期满之日起终止；

（3）因专利权人放弃专利权而终止：

授予专利权后，专利权人随时可以通过提交放弃专利权声明来主动要求放弃专利权，审查员针对放弃专利权声明发出的手续合格通知书的发文日为生效日，放弃的专利权自该日起终止。

13、专利权的无效

专利申请自授权之日起，任何单位或个人认为该专利权的授予不符合专利法有关规定的，可以请求宣告该专利权无效。

请求宣告专利权无效或者部分无效的，应当按规定缴纳费用，提交无效宣告请求书，写明请求宣告无效的专利名称、专利号并写明依据的事实和理由，附上必要的证据。

对专利的无效请求所作出的决定任何一方如有不服的，可以在收到通知之日起三个月内向人民法院起诉。

专利局在决定发生法律效力以后予以登记和公告。

宣告无效的专利权视为自始即不存在。

重要性

申请专利并获得专利权后，既可以保护自己的发明成果，防止科研成果流失，获取垄断利润来弥补研发投入，同时也有利于科技进步和经济发展。

可以通过申请专利的方式占据新技术及其产品的市场空间，获得相应的经济利益。

申请原因1、通过法定程序确定发明创造的权利归属关系，从而有效保护发明创造成果，独占市场，以此换取最大的利益；

2、为了在市场竞争中争取主动，确保自身生产与销售的安全性，防止对手拿专利状告自己侵权（遭受高额经济赔偿、迫使自己停止生产与销售）；

3、国家对专利申请有一定的扶持政策（如政府颁布的专利奖励政策、以及高新技术企业政策等），会给予部分政策、经济方面的帮助。

4、专利权受到国家专利法保护，未经专利权人同意许可，任何单位或个人都不能使用（状告他人侵犯专利权，索取赔偿）。

5、自己的发明创造及时申请专利，使自己的发明创造得到国家法律保护，防止他人模仿本企业开发的新技术、新产品（构成技术壁垒，别人要想研发类似技术或产品就必须得经专利权人同意）。

6、自己的发明创造如果不及时申请专利，别人把你的劳动成果提出专利申请，反过来向法院或专利管理机构告你侵犯专利权。

7、可以促进产品的更新换代，亦提高产品的技术含量，及提高产品的质量、降低成本，使企业的产品在市场竞争中立于不败之地。

8、一个企业若拥有多个专利是企业强大实力的体现，是一种无形资产和无形宣传（拥有自主知识产权的企业既是消费者趋之若鹜的强力企业，同时也是政府各项政策扶持的主要目标群体），21世纪是知识经济的时代，世界未来的竞争，就是知识产权的竞争。

9、专利技术可以作为商品出售（转让），比单纯的技术转让更有法律和经济效益，从而达到其经济价值的实现。

10、专利宣传效果好。

11、避免会展上撤下展品的尴尬。

12、专利除具有以上功能外，拥有一定数量的专利还作为企业上市和其他评审中的一项重要指标，比如：

高新技术企业资格评审、科技项目的验收和评审等，专利还具有科研成果市场化的桥梁作用。

总之，专利既可用作盾，保护自己的技术和产品；也可用作矛，打击对手的侵权行为。

充分利用专利的各项功能，对企业的生产经营具有极大的促进作用。

授予条件

各国专利法规定不同，中国和多数国家都要求发明应具备新颖性、先进性和工业实用性。

新颖性指在提出专利申请之日或优先权日，该项发明是现有技术中所未有的，即未被公知公用的。

凡以书面、磁带、唱片、照相、口头或使用等方式公开的，即丧失其新颖性。

有些国家采用世界新颖性，有些国家采用国内新颖性，也有些国家公知以世界范围为标准，公用以本国范围为标准。

先进性也称创造性，指发明在申请专利时比现有技术先进，其程度对所属技术领域的普通专业人员不是显而易见的。

实用性指发明能够在产业上制造和使用。

哪些客体不属于专利授权客体

1、按《专利法》第五条的规定，对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。

2、根据《专利法》第二十五条的规定，下列客体不授予专利权：

（一）科学发现；

（二）智力活动的规则和方法；

（三）疾病的诊断和治疗方法；

（四）动物和植物品种；

（五）用原子核变换方法获得的物质；

（六）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计；

对前款第（四）项所列产品的生产方法，可以依照本法规定授予专利权。

种类

专利法的主体有两种：

职务发明创造

执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。

职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人；

非职务发明

非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或设计人本人，申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。

专利法颁发

英国于1474年颁布了第一部专利法，美国于1790年、法国于1791年、荷兰于1817年、德国于1877年都先后颁布了自己的专利法。

世界上有自己专利制度的国家和地区已有150多个，而且专利法也日益国际化，如1884年生效的《巴黎公约》，1970年签订的《专利合作条约》，1971年签订的《专利国际分类协定》，1973年签订的《欧洲专利条约》，1975年订立的《欧洲共同体专利公约》，1975年签订的《卢森堡公约》以及1977年签订的《非洲专利组织》等。

我国专利法于1985年4月1日起施行，至今为止经过了1992年、2000年和2008年的三次修改。

审批

各国专利法大体规定有3种不同的办法：

①登记制

专利局对专利申请案只进行形式审查，如果手续、文件齐备即给予登记，授予专利权，而不进行实质审查。

采用登记制的，其专利往往质量不高。

②实质审查制

即不仅进行形式审查，还要审查发明的新颖性、先进性和实用性。

实质审查能够保证专利的质量，但需有大批高水平的审查人员，且容易造成大量积压。

③延期审查制

对形式审查合格的申请案，自提出申请之日起满一定期限（如18个月）即予以公布，给予临时保护；在公布后一定年限内经申请人要求专利局进行实质审查，逾期未要求实质审查的，则视为撤回申请。

采用延期审查制可减轻审查工作的负担。

中国对专利的审批采用延期审查制。

保护期限

中国的《专利法》规定，发明专利权的期限为20年，实用新型和外观设计专利权的期限为10年，都自申请日起计算。

所需文件

（一）有关的文件和材料

例如，与申请项目相近或相似的在先专利文件、文献、期刊、图纸等。

委托申请中国发明专利时最好事先进行专利检索，否则，所申请的项目在申请的审查过程中很容易被驳回。

（二）书面技术资料

1、申请项目所属技术领域及应用的范围，以及现有技术中实现与申请项目相同或相似效果的技术措施、技术手段，方法或方式；

2、所申请项目的发明目的，需要解决哪些技术问题。

3、用文字以及附图详细描述实现所申请项目发明目的的技术措施、技术特征。

如：

所申请项目的是一种产品，技术措施及技术特征是指：

产品的结构、各零件的连接、布局、相互关系及它们在所申请项目中所起的作用，各零部件间的组合方式和详细的动态连接和工作方式，如所申请的是一种方法，技术措施和技术特征是指的工艺、工艺参数及工艺中有关细节。

此外，还应提供所申请项目的至少－个具体实例（这里的具体实例不是指模型或实物，而是表现具体实例的附图和文字说明，只有在通过图纸和文字仍无法说明所申请项目的技术措施时才可能提供模型或实物，用以说明所申请的主题）。

所提供的图纸应当用制图工具绘制于A4纸上，图面上不应有文字、图框线和尺寸线、尺寸标注，各零件及部件可用数字（1、2、3…..）标出，并在另一张纸上写出各标号所代表的零件名称。

4、所申请项目的实验数据、结果，或者试验中所产生的现象；

5、结合具体实例和实（试）验结论，客观地说明发明的优点和缺点。

如无实验数据，或实验结论，发明人应当对发明进行客观分析，推断发明可能有的优缺点；

6、发明人认为的所申请项目与现有技术在技术特征上的不同之处；

7、发明人认为应当属于技术秘密的内容。

一般步骤

概述

申请专利是一种法律程序，申请专利的发明人要想快而稳妥地获得专利权，取得法律上的保护，可委托专利事务所的专利代理人为你提供法律和技术上的帮助，发明人一旦与专利代理人建立委找代理关系，专利代理人则是你的技术顾问和专利律师。

准确的说，应该是，一个合格的专利代理人会帮助发明人对要申请专利的技术进行二次开发，比如挖掘可替代方案等，同时发明人需要给代理人提供技术支持，并及时提供所需要的相关资料。

发明人与专利代理人建立代理委托关系后，应按照代理人的要求提供撰写专利文件所必须的详细技术资料；详细技术资料包括发明创造的目的、新旧技术对比、主要技术特征及实施发明创造目的的具体方案，以及能说明发明创造目的的图纸等。

如发明人不会制图或不能提供必须的详细技术资料，可直接向专利代理人口述，专利代理人可根据发明人的发明意图为你完成专利申请的全过程，直到获得专利权。

委托专利代理机构申请专利的程序

委托专利代理机构申请专利一般要经过以下几个步骤

一、咨询：

1、确定发明创造的内容是否属于可以申请专利的内容；对此咨询，建议多咨询几家专利代理机构后对比确定正确的结论。

因为当前很多的资讯接待员是的工资都是提成制的，为了业务量，有时对咨询会有不恰当的回复。

2、确定发明创造的内容可以申请哪一种专利类型（发明、实用新型、外观设计）

二、签定代理委托协议

此时签定代理协议的目的是为了明确申请人和专利代理机构之间的权利和义务，主要是约束专利代理人对申请人的发明创造内容负有保密的义务。

三、技术交底

1、申请人向专利代理人提供有关发明创造的背景资料或委托检索有关内容；

2、申请人详细介绍发明创造的内容，帮助专利代理人充分理解发明创造的内容。

四、确定申请方案

代理人在对发明创造的理解基础上，会对专利申请的前景做出初步的判断，对专利授权可能性很小的申请将建议申请人撤回，此时代理机构将会收取少量咨询费，大部分申请代理费用将返还申请人。

若专利授权前景较大，专利代理人将提出明确的申请方案、保护的范围和内容，在征得申请人同意的条件下开始准备正式的申请工作。

五、准备申请文件

1、撰写专利申请文件；

2、制作申请书文件；

3、提交专利申请并获取专利申请号。

六、审查

中国专利局会对专利申请文件进行审查，在审查过程中专利代理人会进行专利补正、意见陈述、答辩、变更等工作。

如有需要，申请人应该配合专利代理人完成以上工作

七、审查结论

中国专利局根据审查情况将会作出授权或驳回审查结论，这一过程的时间一般为：

外观设计3-6个月左右，实用新型6-10个月左右，发明专利2-4年。

八、办理专利登记手续或复审请求：

如果专利申请被授权，则根据专利授权通知书的要求办理登记手续，领取专利证书。

如果专利申请被驳回，则根据具体的情况确定是否提出复审请求。

至此，专利申请过程即结束。

审批程序

（1）受理阶段

专利局收到专利申请后进行审查，

专利申请的程序

如果符合受理条件，专利局将确定申请日，给予申请号，并且核实过文件清单后，发出受理通知书，通知申请人。

如果申请文件未打字、印刷或字迹不清、有涂改的；或者附图及图片未用绘图工具和黑色墨水绘制、照片模糊不清有涂改的；或者申请文件不齐备的；或者请求书中缺申请人姓名或名称及地址不详的；或专利申请类别不明确或无法确定的，以及外国单位和个人未经涉外专利代理机构直接寄来的专利申请不予受理。

（2）初步审查阶段

经受理后的专利申请按照规定缴纳申请费的，自动进入初审阶段。

初审前发明专利申请首先要进行保密审查，需要保密的，按保密程序处理。

在初审时要对申请是否存在明显缺陷进行审查，主要包括审查内容是否属于《专利法》中不授予专利权的范围，是否明显缺乏技术内容不能构成技术方案，是否缺乏单一性，申请文件是否齐备及格式是否符合要求。

若是外国申请人还要进行资格审查及申请手续审查。

不合格的，专利局将通知申请人在规定的期限内补正或陈述意见，逾期不答复的，申请将被视为撤回。

经答复仍未消除缺陷的，予以驳回。

发明专利申请初审合格的，将发给初审合格通知书。

对实用新型和外观设计专利申请，除进行上述审查外，还要审查是否明显与已有专利相同，不是一个新的技术方案或者新的设计，经初审未发现驳回理由的。

将直接进入授权秩序。

（3）公布阶段

发明专利申请从发出初审合格通知书起进入公布阶段，如果申请人没有提出提前公开的请求，要等到自申请日起满18个月即行公布。

如果申请人请求提前公开的，专利局可以根据申请人的请求早日公布其申请。

申请公布以后，申请人就获得了临时保护的权利。

实用新型和外观设计专利申请没有授权前的公布阶段。

（4）实质审查阶段

发明专利申请公布以后，如果申请人已经提出实质审查请求并已生效的，申请人进入实审程序。

如果申请人从申请日起满三年还未提出实审请求，或者实审请求未生效的，申请既被视为撤回。

在实审期间将对专利申请是否具有新颖性、创造性、实用性以及专利法规定的其它实质性条件进行全面审查。

经审查认为不符合授权条件的或者存在各种缺陷的，将通知申请人在规定的时间内陈述意见或进行修改，逾期不答复的，申请被视为撤回，经多次答复申请仍不符合要求的，予以驳回。

实用新型和外观设计专利申请没有实质审查阶段。

（5）授权阶段

实用新型和外观设计专利申请经初步审查以及发明专利申请经实质审查未发现驳回理由的，由审查员作出授权通知，申请进入授权登记准备，经对授权文本的法律效力和完整性进行复核，对专利申请的著录项目进行校对、修改后，专利局发出授权通知书和办理登记手续通知书，申请人接到通知书后应当在2个月之内按照通知的要求办理登记手续并缴纳规定的费用，按期办理登记手续的，专利局将授予专利权，颁发专利证书，在专利登记簿上记录，并在2个月后于专利公报上公告，未按规定办理登记手续的，视为放弃取得专利权的权利。

（6）复审阶段

专利复审程序是专利申请被驳回时，给予申请人的一条救济途径。

根据专利法第四十一条的规定，专利复审委员会对复审请求进行受理和审查，并作出决定。

复审请求案件包括对初步审查和实质审查程序中驳回专利申请的决定不服而请求专利复审的案件。

只有专利申请人才有权启动专利复审程序