上半年河北省证券从业资格考试发行市场和交易市场考试题.docx

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上半年河北省证券从业资格考试发行市场和交易市场考试题

2017年上半年河北省证券从业资格考试：

发行市场和交易市场考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券投资基金的资金主要投向__。

A．实业B．邮票C．有价证券D．珠宝

2.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。

A．参与优先股B．累积优先股C．可赎回优先股D．股息率可调整优先股

3.以下哪一部分不属于基金销售业务信息管理平台__A．前台业务系统B．前台管理系统C．后台管理系统D．应用系统的支持系统

4.招股说明书的有效期为______个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书______起计算。

__A．6；第一次签署次日B．6；最后一次签署之日C．12；最后一次签署之日D．12；第一次签署次日

5.下列各项中，直接决定证券投资分析质量的要素是__。

A．信息B．步骤C．方法D．经验

6.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：

①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。

A．①②③④⑤B．②①③④⑤C．③②①④⑤D．③①②④⑤

7.证券业从业人员获得从业资格证书后超过__未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。

A．8个月B．12个月C．18个月D．24个月

8.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。

A．国际债券B．亚洲债券C．外国债券D．欧洲债券

9.根据《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是__。

A．按税后利润的10%提取B．按利润总额的10%提取C．按税后利润的5%～10%提取D．按未分配利润的10%提取

10.下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是__。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

11.我国利润表一般采用__格式。

A．单步式B．多栏式C．多步式D．单栏式

12.欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称__。

A．扬基债券B．武士债券C．熊猫债券D．无国籍债券

13.关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是__。

A．摸清风险底数B．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求D．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%

14.假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、15%、5%，但基金季初在股票、债券、现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是10%、4%、1%，那么资产配置贡献为（）。

A．-0.5%B．-0.75%B．0.5%D．0.75%

15.证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为__。

A．系统风险和非系统风险B．市场风险、经营风险和合规风险C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D．基本风险和非基本风险

16.发行人披露的招股意向书不含（），与招股说明书（）同等法律效力。

A．发行价格和筹资金额具有B．发行股数和发行价格不具有C．每股面值和发行价格具有D．发行股数和筹资金额不具有

17.全国银行间市场买断式回购以__。

A．全价交易、全价结算B．净价交易、净价结算C．净价交易、全价结算D．全价交易、净价结算

18.（）要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂，避免使用冗长、技术性用语。

A．规范性原则B．易解性原则C．易得性原则D．公平披露原则

19.我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。

A．少于30日，并不得超过45日B．少于30日，并不得超过60日C．少于30日，并不得超过75日D．少于60日，并不得超过90日

20.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名__。

A．董事B．经理C．独立董事D．监事候选人

21.下列各项属于资产评估报告正文的内容的是（）。

A．资产评估汇总表B．评估方法和计价标准C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件D．资产评估明细表

22.可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替V，K代替K*，同样可以计算出内部收益率K。

不过由于此模型较复杂主要采用__来计算K。

A．回归调整法B．直接计算法C．试错法D．趋势调整法

23.（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。

A．SPDRsB．LOFC．TIPsD．QDII基金

24.开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（）。

A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段C．基金运作阶段D．基金终止阶段

25.证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为__。

A．系统风险和非系统风险B．市场风险、经营风险和合规风险C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D．基本风险和非基本风险

26.上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。

A．1B．2C．3D．4

27.开放式基金的__是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。

A．申购B．赎回C．交易D．认购

28.__的最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所不及的弹性。

A．电话访问B．问卷调查C．深度访谈D．实地调研

29.现代投资理论兴起之后，学术分析流派投资分析的哲学基础是__。

A．效率市场理论B．股票价值决定其价格C．按照投资风险水平选择投资对象D．股票的价格围绕价值波动

30.可赎回优先股有两种类型：

一种是强制赎回，另一种是__。

A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回

31.__是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。

A．持续成长型股票B．趋势成长型股票C．周期型股票D．价值型股票

32.资产组合理论的提出者是（）。

A．哈里·马柯威茨B．威廉·夏普C．斯蒂芬·罗斯D．尤金·法玛

33.已完成股权分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分为__。

A．有限售条件股份和无限售条件股份B．外资股和合资股C．普通股和优先股D．已上市流通股和未上市流通股

34.关于市场组合，下列叙述错误的是__。

A．它包括所有风险资产B．它在有效边界上C．市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比D．它是资本市场线和无差异曲线的切点

35.基金销售监管的主要方式不包括__。

A．通过督察长监督、检查基金销售活动B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C．销售机构的自律管理D．宣传推介材料的报备监管

36.证券投资基金资产的名义持有人是__。

A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人

37.开放式基金特有的风险是__。

A．管理能力风险B．市场风险C．技术风险D．巨额赎回风险

38.涨跌幅价格的计算公式为__。

A．涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）B．涨跌幅价格=今开盘价×（1±涨跌幅比例）C．涨跌幅价格=前平均价×（1±涨跌幅比例）D．涨跌幅价格=前最高价×（1±涨跌幅比例）

39.某投资者于2009年6月22日（星期一）买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于__办理。

A．6月22日B．6月23日C．6月24日D．6月25日

40.“三公”原则不包括__。

A．公开B．公平C．公正D．公认

41.以下对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的是__。

A．公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡B．应实行独立董事制度C．应建立完善的内部监督和控制机制D．应坚持股东利益优先原则

42.根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。

A．资金账户B．证券公司C．席位D．证券账户

43.中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为__。

A．30日B．40个工作日C．60日D．3个月

44.公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

A．10；20B．10；30C．20；30D．15；30

45.境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常__。

A．要求对公司的所有资产和负债进行评估B．对所有者权益进行评估C．仅对公司的无形资产进行评估D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

46.净价交易的成交价格是__。

A．债券票面价格B．债券票面价格+债券到期利息C．债券票面价格-债券未到期利息D．债券市场价格

47.关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是__。

A．申购和赎回场所。

投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司（深圳证券交易所称为“代办证券公司”）提供的其他方式办理基金的申购和赎回B．申购和赎回的时间。

基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回C．申购、赎回清单的内容。

T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-J日现金差额、基金份额净值及其他相关内容D．申购、赎回申请提交后不得撤销

48.__标志着股权分置改革正式启动。

A．2001年6月12日，国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》B．2004年1月31日，国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》C．2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D．2005年9月4日，中国证监会颁布《上市公司股权分置改革管理办法》

49.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。

A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位

50.关于记账式国债与凭证式国债，下列说法不正确的是__。

A．记账式国债是一种无纸化国债B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销