三大体系《管理手册》.docx
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三大体系《管理手册》
第01章《管理手册》颁布令
本公司依据GB/T9001-2000、GB/T14001-2004、GB/28001-2001质量、环境、职业健康安全管理体系规范编制的《管理手册》，现予以颁布实施。
本手册是公司质量、环境、职业健康安全管理体系的法规性文件，是指导公司生产经营管理的纲领和行动准则，公司全体员工必须遵照执行。
总经理:
年月日
第02章管理者代表任命书
为了有效地领导和贯彻执行GB/T9001-2000、GB/T14001-2004、GB/28001-2001质量、环境、职业健康安全管理体系的运行，特任命000为公司管理者代表，其职责是：
1.确保质量、环境、职业健康安全管理体系的过程得到建立、运行和保持；
2.向最高管理者报告管理体系的业绩，包括改进和需求；
3.在整个公司内促进、满足建设单位要求和期望的形成；
4.负责管理体系的有关事宜的对外联络。
总经理:
年月日
第一章企业简介
000公司成立于二○○二年二月，注册资本2000万元人民币，总资产5000万元人民币。
主要从事基础设施项目投资、工程承包，市政道路工程、管道安装、水电工程、园林绿化、室内装饰装修工程、电气工程、智能楼宇工程、土石方挖掘、基础设施的检修、维护等业务。
具有市政工程施工总承包二级、房屋建筑总承包二级、城市道路及照明一级资质，并取得了建筑业安全生产许可证。
公司实行董事会领导下的总经理负责制，下设办公室、经营部、工程部、财务部、项目部等职能部门。
现有员工80人，其中管理人员32人；一级项目经理2人，二级项目经理10人，三级项目经理8人。
公司建立健全了“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的现代企业制度，致力于优化企业治理结构，完善经营管理机制，增强企业核心竞争力，激活国有资本整体活力，完全按照市场机制和行业法律法规的要求，实现公司科学、规范、健康地发展。
第二章引用标准、术语和定义
1.引用的标准：
GB/T9001-2000、GB/T14001-2004、GB/28001-2001
2、有关术语:
2-1建设单位:
指建设工程的投资人,也称业主,是工程建设项目建设全过程的总负责方，拥有确定建设规模、功能、外观、选用材料设备、按照法律法规规定选用承包单位的权力。
2-2监理单位：
指经过建设行政主管部门的资质审查，取得相应的资质证书，受建设单位委托，依照国家法在告法规、技术标准和建设单位要求，在建设单位委托的范围内，对建设工程进行监督管理的企业。
2-3监理工程师:
是指经过注册执有监理工程师执业证书并受业主委托从事建设工程监理的专业人员。
2-4承包商：
指其投标己为业主所接受，并与业主签订了合同协议书承建本合同工程的当事人（单位）,以及取得该当事人资格的合同继承人（单位）。
2-5劳务分包商：
指以合同形式向承包商分包工程劳务的法人单位或个人。
2-6供应商：
指以合同形式向承包商提供物资、设备的法人或自然人。
2-7项目部：
隶属于分公司领导的或直接隶属于公司领导的在经济上实行独立核算、自负盈亏的管理工程的一级组织，它通常是一次性组织。
2-8.三合一体系：
GB/T19001-2000、GB/T24001-1996、GB/T28001-2001质量、环境、职业健康安全体系的简称。
3.说明：
本手册章节号下标明了本节与体系中对应的标准条款：
质量体系简写为Q、环境因素简写为E、职业健康安全简写为O。
第三章适用范围
（标准条款：
1.1）
1.范围
a.适用于公司承建的所有工程项目；
b.适用于公司管理体系的实施、内审和第三方认证。
c.位于0000的市政公用工程施工的活动和场所的环境管理和职业健康安全的管理。
2.删减范围
对GB/T19001-2000标准中7.3条款进行删减，其理由是设计和开发由甲方委托设计单位进行，本公司不承担设计开发责任，也未具有设计和开发的资格。
第四章管理体系
（标准条款：
Q4.0／E4.3.24.4.44.5.3／O4.3.24.4.44.5.4）
4.1公司按GB/T19001—2000、GB/T24001-2004《环境管理体系规范及使用指南》、GB/T28001《职业健康安全管理体系规范》标准要求，建立、实施、保持、改进管理体系，为此应达到以下要求。
（1）识别公司管理体系所需过程及其在组织中的应用。
（2）策划为保证过程的有效实施运行和控制所需要的准则、方法、资源。
（3）对所有的管理体系过程实施监视、测量，以保证诸过程满足预期结果的能力。
（4）分析管理体系过程，实施持续改进。
（5）各过程的责任人是其部门负责人，负责本过程各项任务的完成，并负责与有关门的协调，以达到以下要求：
明确本过程输入与输出需求，与上、下过程明确接口关系；
a.明确本过程管理目标、指标及其控制和测量方法；
b.确定和配置所需过程的资源需求；
c.确定和组织实施工作程序，以实现预期的过程目标。
6.过程运行中，通过文件、例会、审查、检查、监视和测量、宣传、客户对产品及服务的评价，获得必要的信息资源以支持过程动作和持续改进管理体系的动作效果。
（6）过程实施中进行监视和测量、分析及采用改进措施，以满足策划的结果。
对影响产品符合要求、职业健康安全、环境的外包过程（包括：
物资采购，工程分包、劳务分包、委外试验/检定），确保对其实施控制并在管理体系中加以识别。
4.2文件
4.2.1总则
公司的管理体系文件与本组织的实际运作相一致，并通过文件之间的相互引用和文件清单确保文件的查询途径。
本组织的管理体系文件包括：
（1）管理手册、管理方针和目标；
（2）管理体系程序文件，包括标准规定的程序文件和根据公司特点和实际编制的程序文件；
（3）其它支持性文件：
包括规章制度、管理规定、作业文件、施工组织方案、监视
和测量规程等；
（4）外来文件：
国家法律、法规及行业、地方性法规文件，各类标准、规的参考资料及顾客提供的技术文件、图样和其他文件；
（5）产品和管理体系过程运作的有关的其他文件；
（6）记录。
4.2.2管理手册
管理手册是阐述公司管理体系的纲领性文件，在公司内具有法规的效力，是必须遵守的准则。
公司的管理手册内容包括：
（1）公司的管理方针；
（2）公司的组织结构、职责、权限及其相互关系；
（3）管理活动、过程所需要遵循的程序或管理程序的引用。
4.2.3文件控制
公司制订并执行《文件控制程序》，以确保与质量管理体系有效运行起重要作用的各个场所的所有依据性文件都处于受控状态。
公司的文件一般以纸张媒体的形式存在，也可使用其他媒体形式；记录作为特殊类型的文件，按照记录控制程序的规定实施管理。
（1）办公室归口管理文件的发放；工程部负责技术文件管理，负责管理手册、程序文件和支持性管理文件的提出和控制；各部门负责本部门与质量、环境和职业健康安全有关的管理文件和资料的编制与控制。
（2）管理手册由公司最高管理者批准和发布；程序文件由管理者代表批准和发布；技术文件及作业指导书由公司总工程师审批；主要外来文件经主管领导批准后方可投入使用。
（3）各部门负责本部门管理制度等管理作业文件的编制和控制，经部门第一管理者审批后发布实施。
（4）文件应有文件编号和受控标识。
对外来文件应进行识别、适宜性评审或联合会审，以确保文件满足工程施工的需要。
（5）文件发放部门应做好文件发放，领用记录，受控文件加盖“受控文件”印章、受控号。
（6）受控文件不能私自翻印、外借。
不能在文件上涂、划、应确保文件的清晰、整洁和完好。
（7）各部门控制其工作范围内文件的有效性，定期性写《有效文件目录》报办公室备案。
（8）文件应定期评审，以确保文件的持续适宜性。
公司管理手册、程序文件在管理评审时进行评审；各部门管理文件、技术文件由归口管理部门定期评审，两次评审的时间间隔不得超过三年。
（9）文件需要更改时，应经原文件的审批部门或授权人批准后方可按规定的程序实施更改。
（10）文件经评审需要换版修订时，应按4.2.3.2规定重新办理审批手续，在发布新文件的同时收回作废文件。
如因故需要保存作废文件时，应按规定对文件进行作废标识，防止作废文件的误用。
（11）外来公文类文件由办公室负责收集和归档，经主管领导审批后下发执行，办公室负责对发放实施控制；法律法规类文件执行《法律法规识别和获取控制程序》的规定。
（12）相关的文件：
文件控制程序。
4.2.4记录控制
公司制订并执行《记录控制程序》，以提供产品、过程、活动符合要求和管理体系有效运作的证据，为实现可追溯性提供依据，实现持续改进的目的。
（1）工程部负责公司管理体系记录的归口管理；各部门分别负责职责范围内记录的表格设计、填写、传递和保存。
具有证明工程质量、管理体系与要求的符合性及证明管理体系是否已得到有效运行作用的活动均应建立和保持记录。
（2）记录应使用不易褪色的钢笔或签字笔书写。
内容完整齐全、字迹清晰、数据准确。
（3）所有记录均应如实填写，不得后补、伪造；记录一经完成，原则上不允许涂改，确系笔误，可在原始件上划改并在划改处签名。
责任人签字或盖章不能代签、补签。
（4）各类记录由责任部门负责收集、整理，并确定专人保管。
按年度和归档范围要求组卷归档防止损坏、丢失、变质，做好防潮、防鼠、防火、防盗、防尘工作。
（5）应规定各类记录的保存期限，产品记录应不低于产品的寿命周期至少保存八年、管理体系运行记录至少保存三年，并应满足法规要求。
（6）各类记录借阅应进行记录，外单位人员借阅产品/工程记录时应经工程部负责人同意并办理借阅手续。
合同中有明确要求时，记录可供顾客及其代表查阅。
（7）相关的文件：
记录控制程序。
4.2.5法律法规和其他要求
为确保公司的质量、环境和职业健康安全活动符合国家、行业颁布的有关法律、法规、标准及上级单位、主管机构提出的其它要求，公司制定《法律法规控制程序》，用来确定适用于本企业的法律、法规和其他应遵守的要求，建立其获取渠道，并及时更新有关的法律、法规和其他要求的信息。
（1）工程部负责法律法规的归口管理；工程部负责与质量、环境和职业健康安全有关的法律法规、标准规范和其他要求的收集、识别、更新和贯彻落实；各部门协助法律法规的收集工作。
以确保：
a.各部门应通过主管部门和各种媒体及时获取有关的法律、法规及行政规章、标准及信息，并及时传递给工程部；
b.工程部通过与上级主管部门、环保和职业健康安全行政管理部门保持沟通，辅助网上定期查询等方式，建立质量、环境和职业健康安全法律法规查询渠道，获取有关的法律、法规及行政规章、标准及信息，结合各部门获取的法律、法规、标准及其他要求，编制本企业适用的质量、环境和职业健康安全法律法规标准目录，报管理者代表批准后下发各部门和项目部组织实施，并送办公室备案，由工程部准备和提供法律法规的文本文件；
c.各部门和项目部应建立本单位适用的法律法规清单、识别适用的条款要求并组织实施。
在贯彻相关法律、法规、标准过程中，及时获取和识别新发布的法律、法规、标准，并将有关信息及时反馈给工程部，工程部每年对公司质量、环境和职业健康安全法律法规标准目录进行评审并重新发布更新；
d.当公司、各部门和项目部制定的文件内容不能满足相关法律法规要求时，应及时修改、修订文件，确保在建立、实事、保持和改进管理体系时，使法律、法规和其他要求得到贯彻落实。
（2）相关的文件：
法律法规控制程序。
4.1文件控制程序
1.目的：
为使管理体系文件得到有效控制，确保在使用场所能及时得到有效适用的文件版本，防止误用失效文件。
2.适用范围：
公司管理体系中与质量、环境、职业健康安全有关的文件。
3.职责：
3-1办公室是本程序的主控部门，工程部、经营部、财务部、项目部是本程序的协办部门。
3-2办公室
负责本程序的编制、修改、组织实施和监督检查，负责文件的审定、打印、发放、管理和归档，负责外来文件的登记、分发和管理。
3-3协办部门
（1）工程部
负责管理体系文件的编制并确定发放范围，负责手册更改、控制和贯彻推行，负责对技术文件和资料进行管理和控制。
（2）经营部
负责资审文件、投标书文件的编制和管理。
（3）财务部
负责收集国家和政府有关财政、法规类文件的执行、监控及公司内部财务文件的管理。
（4）项目部
负责本项目施工中管理、技术文件的收集和管理。
4.工作程序：
4-l文件按性质分为技术文件和管理文件。
公司管理体系文件控制的范围包括《管理手册》、《程序文件》、《作业指导书》、法律法规及标准、与管理体系有关的行政文件和外来文件，以及体系运行中形成的文件。
4-2文件的编制
（1）《管理手册》由公司总经理、管理者代表策划，工程部编写。
（2）其他管理性文件由各相关部室编写，部室负责人审核。
a.文件的拟稿统一使用公司发文稿纸。
b.文件编号由办公室统一填写，以公历年为单位，由年初至年末按顺序编号。
每份文件应是唯一性编号。
c.草拟、修改和签发公文时，用墨必须符合存档要求，不得用铅笔、纯蓝墨水、圆珠笔，不得在文档装订线外书写。
d.受控文件的编制部门要在文件的发文稿纸上注明“受控“字样,提出发放范围要求。
受控号由办公室统一编写，加盖“受控文件”印章。
4-3文件的批准和发布：
（1）《管理手册》由管理者代表审核，总经理批准。
（2）其他制度性文件由总经理或授权的副总理批准，项目部文件由项目经理批准。
（3）施工合同由经营部或授权的负责人签署。
4-4收/发文：
（1）《管理手册》由办公室进行受控标识，统一发放，填写《发文登记表》。
（2）公司管理文件由办公室统一发放，填写《发文登记表》，各职能部门文件保管人员均应进行收文登记，填写“收文登记簿”，受控文件在“受控文件清单”中登记。
（3）外来文件由主管部门识别，然后确定发放范围，需要传阅时通过传阅单传阅，传阅人签字。
（4）技术性文件由工程部直接办理收/发登记、编号、标识、传递。
（5）技术文件资料实行分级管理。
工程部设专职（或兼职）资料员对技术文件（图纸、设计说明书等）进行登记、标识和保存。
（6）项目工程部应掌握技术标准动态，对于新修订的技术标准、定型图纸应及时公布目录，在“标准设计、定型登记表”、“项目设计图纸、技术资料登记表、填写“作废标准设计、定型图目录”。
（7）竣工文件资料由项目部交工程部审核，办公室统一存档。
4-5日常管理
（1）各部室在收到文件后，应首先在“收文登记”上记录，根据文件要求进行处理，传阅或学习，进行保存，便于查阅。
（2）传阅或学习后应签字并交回负责人处，确保文件及时到达相关人员手中。
4-6《管理手册》的控制
公司以书面形式建立并保持文件化的管理体系，文件化的管理体系清晰地描述了职业健康安全、质量管理体系的要求及相互作用、明确查询文件的途径。
（1）公司按照三个标准的要求，由综合办公室编制整合型《管理手册》，经总经理批准发布，并按体系文件要求实施。
（2）为保证管理体系有效运行，项目部和各部门根据需要编制相应的管理制度和作业指导文件。
（3）管理体系文件应便于员工理解和操作。
（4）《管理手册》依据三个标准，阐述了公司环境、质量管理体系要求和职业健康安全管理体系要求，以及他们之间的相互关系，并给出了查找程序文件的途径，叙述了有关职业健康安全、环境、质量管理的相关岗位和部门职责。
（5）《管理手册》阐明了公司的管理方针，管理目标及体系文件的结构层次，是公司范围职业健康安全，环境、质量管理活动方面强制性法规，各级人员须严格按照本手册执行。
（6）管理体系程序是对手册的支持文件，是针对三个标准中某些要素的要求结合公司实际和行业特点给出的具体执行程序，能使公司生产活动、产品和服务中的产品质量、环境因素、危险源处于受控状态。
（7）作业指导书给出具体的操作方法和步骤，是管理体系程序文件的支持性文件。
4-7文件的评审、更改和换版
（1）在体系运行中，当文件有个改的需要时，文件需要时，由文件的主控部门组织有关人员对文件进行评审。
评审的信息来源于各使用部门和场所，有关部门和场所应及时向主控部门反馈信息。
（2）经过评审文件进行更改时，由主控制部门填写“文件更改申请及通知单”，报总经理批准，批准后的通知单应及时发送到有关部门。
（3）换版后的旧文件作废应予以回收，因法律和积累知识的所保留的文件由各级文件资料管理人员作出“作废留用”标识并妥善保管。
作废文件经主管领导批准后，及时销毁。
4-8文件的作废
（1）作废的文件或被替换的文件，由制发部门在制发新文件中说明原文件已经被作废或替代，由执行单位自行销毁，填写“文件销毁记录”。
（2）文件作废但需要保留时加盖“作废留用章”，归类存放。
4-9文件的复制
（1）文件的复印须经过主管领导的审批；
（2）复印的文件加盖“此复印件有效”后方可等同使用，办理登记手续。
4-10文件的借阅
（1）文件借阅由主管领导审批后方可办理文件借阅手续；
（2）借阅文件必须按时归还。
4-11法律法规各部室进行识别，工程部进行控制和管理，编制公司“法律法规规范清单”。
4-12办公室每年对受控文件清单进行检查，确保使用处使用的文件是有效版本。
5.管理记录
序号
名称
编号
职能部门
1.
收文登记薄
JFJ-SHY-2
办公室、职能部门
2.
发文登记薄
JFJ-SHY-3
办公室、职能部门
3.
受控文件清单
JFJ-SHY-4
办公室、职能部门
4.
文件借阅登记表
JFJ-SHY-5
办公室、职能部门
5.
项目设计定型图纸、技术资料登记表
JFJ-SHY-6
工程部
6.
作废标准设计、定型图登记表
JFJ-SHY-7
工程部
7.
文件销毁记录
JFJ-SHY-8
办公室、职能部门
8.
标准设计、定型图登记表
JFJ-SHY-9
工程部
9.
文件复制审批单
JFJ-SHY-10
办公室、职能部门
10.
公司发文稿纸
JFJ-SHY-11
办公室、职能部门
11.
文件更改申请及通知单
JFJ-SHY-12
办公室、职能部门
说明：
1.编号“JFJ”是“00建”拼音简写；“SHY”是“三合一”拼音简写；数字编号为表格流水编号。
2.承办职能部门带下划线者为主办单位，其余为协办单位。
4.2记录控制程序
1.目的：
建立并保持记录，以提供符合要求和管理体系有效运行的证据，证实公司的工作满足顾客和体系要求的证据。
2.适用范围：
适用于公司与管理体系运行有关的记录管理。
3.职责：
3-1工程部是本程序的主控部门，办公室、经营部、财务部、项目部是本程序的执行实施部门。
3-2工程部：
负责本程序的编制、修改、组织实施和监督检查。
3-3办公室、经营部、财务部、项目部
负责本部室相关记录的收集、编制、整理和保管工作。
4.工作程序：
4-1工程部编制管理文件，规定各部室应该填写的记录，《管理手册》的记录表格编号由工程部统一办理，是唯一的编号。
4-2办公室、经营部、财务部、项目部根据《管理手册》要求在日常工作中填写相关记录。
4-3记录的填写：
（1）各部室根据体系要求填写属于本部门的记录，填写“三合一管理体系记录总清单”。
（2）记录的载体可以是书面文件，也可以是软盘、光盘等形式。
（3）除了使用本《管理手册》规定的记录表格外，可以使用业主、监理和国家、行业规定的记录形式。
（4）填写要求：
字迹工整，用语、用墨规范，数据准确。
记录如有误须更改时，由原填人“杠改”签字并注明更改日期。
4-4记录的存放：
（1）各部室将填写好的记录，履行完签字等手续后应归档，放入指定位置。
（2）按顺序整理成册，分类别按顺序存放，放入档案盒内，摆放整齐。
4-5记录的标识：
（1）公司《管理手册》已经对记录进行了编号：
“JFJ”是“00建”拼音简写；“SHY”是“三合一”拼音简写；数字编号为表格流水编号。
（2）记录可以根据需要，按管理体系记录、工程质量记录和外来文件等分类别分系统编目录存放保存，存放位置应标识清晰，以便于查阅。
（3）保存记录比较多的部室应针对不同的记录进行编号，并在“三合一记录总清单”中注明本记录的保存位置。
4-6记录的监控：
（1）各职能部室负责对本部门的体系运行记录进行检查。
（2）工程部在内审中对各部室填写的记录进行检查，对不符合体系要求的提出纠正措施，对潜在不符合提出预防措施。
4-7记录的归档：
（1）部门填写的日常管理记录在体系运行各阶段结束后，由部门资料管理人员按记录的类别和编号整理归档，放入指定的文件柜。
（2）工程施工记录应该在交工一个月后由项目部整理交公司工程部验收，由办公室存档。
（3）工程档案的归档整理按国家规定进行，记录的保存环境要设施齐备，防潮、防火、防蛀，建立清单和台帐，便于检索。
（4）凡属归档的记录由公司办公室保存，不归档的记录由各单位自定保存期限。
（5）管理体系记录一般保存期限为三年。
4-8记录的查阅、作废处理
按文件控制程序有关规定执行。
5.管理记录:
序号
名称
编号
职能部门
1
三合一管理体系记录总清单
JFJ-SHY-13
各部门
4.3法律法规控制程序
1.目的：
持续地实现相关法律法规要求是三个管理体系的基本要求。
建立本程序的目的是获取、识别、执行、更新、检查与质量、环境和职业健康安全有关的法律、法规、规范，确保公司所有部门都能得到所需法律、法规文件和现行有效版本，防止使用过期或作废版本，防止相关的法律、法规、规范在施工生产中不能得到有效地贯彻和执行。
2.适用范围：
本程序适用于公司范围内所有部门和工程项目对与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的法律、法规及其他要求的控制。
3.职责
3-1工程部是本程序的主控部门，办公室、项目部、经营部、财务部是本程序的协办部门。
3-2工程部
负责管理与质量、环境、职业健康安全有关的法律、法规及规范，负责对各部室法律法规执行情况进行检查和监督。
负责组织环境法律法规合规性评价。
3-3办公室、项目部、经营部、财务部
负责与本部室有关的法律法规的识别和贯彻执行。
3-4项目部
负责执行工程项目所在地政府颁布的法律、法规、规范和有关规定，并对所使用的法律、法规、规范执行情况进行合规性评价,制定改进措施、落实改进时间及具体负责人。
3-5总经理
是法律法规管理的决策者，是法律法规贯彻执行的第一责任人。
4.工作程序
4-1办公室、工程部、经营部、财务部、项目部负责对与各自工作有关的法律法规规范的识别，将识别出的法律法规上报工程部。
4-2工程部根据各部室识别出的法律法规编制公司“法律、法规、规范清单”交办公室发放，并对法律法规进行收集和整理。
4-3办公室负责将“法律、法规、规范清单”下发至各部室，并组织公司法律法规培训，填写学习记录并予以保存。
4-4各部室负责人组织本部门工作人员学习法律法规，填写学习记录并予以保存。
4-5工程部负责对与识别出的环境因素相关的法律法规的适用条款进行识别，填写“法律法规适用性清单”，针对适用条款，项目部作好环境保护，工程部加强检查和监督。
4-6工程部组织人员对公司环境因素对环境影响相关的法律法规进行逐条款的合规性评价，填写“执行法律法规合规性评价表”。
4-7工程部根据识别出的环境因素和相关法律法规，以确定两者之间的对应关系，填
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