新三板股份初始登记操作手册.docx

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新三板股份初始登记操作手册

业务支持平台（BPM）

股份初始登记相关业务操作手册

V1.1

2016年4月

1.前言

1.1.概述

为更好地满足挂牌公司业务发展需求，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）在业务支持平台上增加股票初始登记线上提交、线上审查，以及与中国结算自动化对接功能。

1.2.业务流程

2.股票初始登记

2.1.提交初始登记申请表

第一步:

挂牌项目成员登录系统后，首页【股票初始登记管理】模块中，点击【待提交初始登记申请列表】，参见下图：

第二步：

在【初始登记申请列表】中，找到要提交初始登记申请表的挂牌项目，参见下图：

1、在【初始登记申请列表】中的【是否定向发行】列，如果是【否】，点击操作列中的【股份登记】操作时，系统弹出提示信息，提示主办券商该挂牌项目是否挂牌同时发行，参见下图：

主办券商根据挂牌项目的实际情况选择【挂牌并发行】或【不发行】。

Ø如果选择【挂牌并发行】，则系统检查该挂牌项目是否已经提交了定向发行备案材料，如未提交，则提示其先提交挂牌发行材料后，再提交初始登记申请表，具体参见下图：

Ø如果选择【挂牌并发行】，并且该挂牌项目已经提交了定向发行备案材料，或者选择【不发行】，系统自动进入【初始登记申请表】填写页面，具体参见下图：

2、在【初始登记申请列表】中的【是否定向发行】列，如果是【是】，点击操作列中的【股份登记】操作时，系统弹出提示如下确认信息：

点击【确定】后，系统自动进入【初始登记申请表】填写页面。

第三步：

【初始登记申请表】填写与提交操作：

1）在初始登记申请表页面点击【Excel模板下载】，将模板保存到本地，具体参见下图：

在本地根据填写规则在完成初始登记申请表Excel文件的填写工作，填写时注意如下事项：

Ø**股份有限公司要修改成公司全称，否则填写完成的初始登记申请表Excel文件不能上传到系统。

Ø填写前认真阅读填写说明

2）填写完成后，点击浏览按钮将本地填写完成的初始登记申请表Excel文件上传到系统后，点击【保存】操作后，系统根据业务规则会对初始登记申请表中的数据做校验，如果不满足业务规则，系统会弹出提示信息，页面参考如下：

如果有错误信息，则根据提示修改本地编写的初始登记申请表Excel文件后，重新点击浏览按钮将本地填写完成的初始登记申请表Excel文件上传到系统后，点击【保存】操作，直到保存成功，页面参考：

3）如果根据业务规则，还需要上传附件，则点击【添加附件】操作，将文件上传到系统。

附件上传要求：

文件名长度：

不能超过100个汉字

文件类型：

pdf，docx，doc，jpg

大小校验：

不超过10M

4）【确认】业务申请单保存成功后，系统自动显示初始登记申请表Excel文件中的各项数据，主办券商可再次确认数据的正确性，页面参考如下：

5）如果确认正确，则直接点击【提交】操作完成初始登记申请业务；如果确认不正确，可再点击【编辑】按钮重新填写、保存、提交。

2.2.初始登记反馈回复

第一步:

挂牌项目成员登录系统后,首页【股票初始登记管理】模块中,点击【待反馈回复初始登记列表】，参见下图：

第二步：

在【初始登记申请列表】中，找到要反馈回复初始登记的挂牌项目，并点击操作列【股份登记】，参见下图：

第三步：

反馈回复操作，具体：

1、在初始登记申请表中，点击【编辑】按钮，页面参考如下：

2、可在下图的编辑页面中，重新提交初始登记申请、添加附件、填写反馈回复信息，具体操作与2.1的中第三步：

【初始登记申请表】填写与提交操作一致。

填写完成后点击保存后才可提交。

2.3.初始登记申请列表

主办券商可在左侧导航菜单，进入初始登记申请列表页面，导航菜单位置：

初始登记申请列表页面中能查到所有通过系统提交的初始登记申请信息，并可通过项目编号、公司全称、证券代码、证券简称等筛选项进行过滤查询。

2.4.登记状态描述

登记状态数据项描述如下：

状态

描述

可操作项

待提交

挂牌项目已经取得同意挂牌函，但主办券商还未提交初始登记申请表

提交股份登记申请表

审查中

主办券商已提交初始登记申请表、或提交了反馈回复后，等待股转端审查员审核

查看

反馈回复

股转端审查员将主办券商提交的初始登记申请表驳回给主办券商

股份登记反馈回复

待登记

股转审核员将审核登记申请表审核通过，且在发送中国结算之前

查看

已发结算

初始登记相关信息已发送给结算，但结算还未返还登记确认信息

查看

登记成功

中国结算返回股份登记确认书

或

登记状态为【待发更正公告】的，券商提交回复意见后，股转确认无误后，登记状态修改为登记成功。

提交公开转让记录表

废止

因挂牌项目终止、不同意挂牌引起初始登记审核作废

查看

3.股票挂牌办理

3.1.提交公开转入记录表

第一步:

挂牌项目成员登录系统后，首页【股票初始登记管理】模块中，点击【待提交公开转让列表】，参见下图：

第二步:

在【待提交公开转让列表】中，找到要提交公开转让记录表的挂牌项目，并点击操作列【编辑】，参见下图：

第三步：

在打开的【***的公开转让记录表】标签页中，根据转让方式不同进入不同的公开转让记录表编辑标签页面，具体如下：

1、如果是协议转让的，页面参见下图：

主办券商需根据业务规则将行业种类及代码、上年每股收益（元）填写完成后，将公开转让记录表提交到系统。

2、如果是做市转让的，页面参见下图：

主办券商需根据业务规则将行业种类及代码、上年每股收益（元）、做市商信息，填写完成后，将公开转让记录表提交到系统。

3.2.公开转入记录表反馈回复

第一步:

挂牌项目成员登录系统后,首页【股票初始登记管理】模块中,点击【待反馈回复公开转让列表】，参见下图：

第二步：

在【待反馈回复公开转让列表】中，找到要反馈回复公开转让记录表的挂牌项目，并点击操作列【编辑】，参见下图：

第三步：

在打开的【***的公开转让记录表】标签页中，根据转让方式不同进入不同的公开转让记录表编辑标签页面，具体如下：

1、如果是协议转让的，页面参见下图：

Ø主办券商可编辑行业种类及代码、上年每股收益（元）、反馈回复容。

Ø主办券商可点击历史查看按钮，查看公开转让记录表相关的历次反馈意见及回复，页面参考如下：

2、如果是做市转让的，页面参见下图：

Ø主办券商可编辑行业种类及代码、上年每股收益（元）、做市商信息、反馈回复容。

Ø主办券商可点击历史查看按钮，查看公开转让记录表相关的历次反馈意见及回复，页面同协议转让的公开转让记录表页面中的历史查看。

3.3.公开转让记录申请列表

主办券商可在左侧导航菜单，进入公开转让记录申请列表页面，导航菜单位置：

公开转让记录申请列表页面中能查到所有通过系统提交的公开转让记录申请信息，并可通过证券代码、证券简称、公开转让记录表状态筛选项进行过滤查询。

3.4.公开转让记录表办理状态

公开转让记录表办理状态数据项描述如下：

状态

描述

可操作项

待提交

中国结算返回股份登记确认书，但主板券商还未提交公开转让记录表

提交公开转让记录表

审核中

主办券商已提交公开转让记录表、或提交了反馈回复后，股转端审查员审核

查看

被驳回

股转端将公开转让记录表驳回给主办券商，重新修正

公开转让记录表反馈回复

审核通过

股转端审核通过，确认了挂牌日期

查看

4.查看挂牌项目批复信息

主办券商在对挂牌项目做【确认归档】操作后，可在【挂牌项目】列表中查看到项目审批结果，挂牌批复日期，下载批复函，发行批复日期、下载发行函（如果挂牌同时发行）具体页面：

5.查看挂牌日期

主办券商可在公开转让记录申请列表页面查看到拟挂牌公司的挂牌日期，具体页面参见下图：