证券交易试题.docx

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证券交易试题

证券交易试题

一单选题每道0.5分共30分

1.全国银行间债券市场回购期限（）

A含首次收日，含到期交收日

B含首次收日，不含到期交收日

C不含首次收日，含到期交收日

D不含首次收日，不含到期交收日

2.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为（）

A5元

B10元

C1元

D0元

3.认购权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入公司发行的股票，因此，从内容上看，认购权证具有（）的性质

A基金

B期权

C股权

D债权

4.按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（）

A成交金额的0.1%

B成交金额的0.05%

C成交面额的0.05%

D成交面额的0.1%

5.新股网上定价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

A证券登记结算公司

B证券交易所

C新股发行人

D主承销商

6.根据《证券法》的规定，股票有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括（）

A三年连续盈利

B公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上

C公司股本总额不少于人民币三千万元

D千人千股

7.有甲乙丙丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：

甲的买进价为10.70元，时间是13:

35分，乙的买进价为10.40元，时间是13:

40分，丙的买进价为10.75元，时间是13:

55分，丁的买进价为10.40元，时间是13:

38分，则四位投资者交易的优先顺序为（）

A丁，乙，丙，甲

B丙，甲，丁，乙

C丁，乙，甲，丙，

D丙，甲，乙，丁

8.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

A风险控制委员会

B风险监控部门

C稽核部门

D证券自营部门

9.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）

A数量不低于五十万股，或者交易金额不低于三百万元人民币

B数量不低于十万股，或者交易金额不低于一百万元人民币

C交易金额不低于五百万元人民币

D交易金额不低于一百万元人民币

10.在集合资产管理合同中，管理人应（）

A承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产

B保证委托资产的来源及用途合法

C保证本集合计划资产投资不受损失

D承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责

11.上海证券交易所A股账户个人开户费为（）

A40元/户

B30元/户

C20元/户

D10元/户

12.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。

A半年

B一年

C三个月

D两年

13.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）净资本均在12亿元以上.

A一年

B六个月

C三年

D三个月

14.按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是（）

A投资者在配股缴款过程中，不必向证券公司缴纳交易佣金、过户费，印花税等交易费用

B投资者办理配股缴款，只能在配股主承销商所属的证券营业网点办理

C投资和在配股缴款期内，通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买入配股权证

D在配股缴款期内，上海证券交易所确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证

15.关于证券登记，下列说法不正确的是（）

A证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为

B证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力

C证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

D证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

16根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，（）应当向负责申购资金验资的会计事务所支付验资费用

A发行人

B主承销商

C证券登记结算公司

D证券交易所

17.审查委托单的合法性和同一性一般不包括（）

A委托单上买卖证券代码是否一致

B是否是自助委托

C记名证券是否办妥过户手续

D是否全权委托

18按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时，（）需将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人

A证券交易所

B中国结算公司

C证券主承销商

D中国证监会

19.根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（）

A归属风险基金

B归属财政部

C归属融券方

D退还双方

20.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（）

A工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领

B操作失误为客户买入非委托人本意的证券

C向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

D在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户

21.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不得操作的业务是（）

A股指期货交易

B权证交易

C融资融券交易

DA股的大宗交易

22.下列说法正确的是（）

A证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

B证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划

C不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，但需独立核算

D限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券

23.最低结算被附近限额的确定，与（）无关

A最低结算被附近比例

B上月买断式回购到期购回金额

C上月交易天数

D上月证券买入金额

24根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是（）

A理事会

B总经理

C上市总监

D会员大会

25.中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于（）登记送股。

A权益登记日前三日

B权益登记日前一日

C权益登记日

D权益登记日后一日

26.根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（）后方可转换为公司股票

A一个月

B三个月

C六个月

D九个月

27.上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（）的整数倍。

A1份

B10份

C100份

D1000份

28.根据《证券法》的规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（）元人民币

A10亿

B5亿

C1亿

D0.5亿

29.在证券经纪业务中，关于证券经纪商的委托申报，下列说法不正确的是（）

A证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先、客户优先

B证券经纪商为客户进行申报时，为使客户委托能够成交，可根据市场行情的变化，将客户委托指令分次进行申报

C证券经纪商同时接受两个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，仍须向证券交易所进行委托报盘，不得通过对冲自行完成交易

D证券经纪商接受客户买卖证券委托，向证券交易所进行委托申报时，应同时冻结客户相应数量的证券或资金

30.关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述正确的有（）

A会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担证券和资金结算交收责任

B所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易

C不是所有交易所会员均可参与买断式回购

D国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司依法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

31.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份A转让主办券商的代办业务有（）

A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

C开立非上市股份有限公司股份转让账户

D指导和督促股份转让公司依照法律法规和协议，真实、准确、完整、及时的纰漏信息

32.证券交易所特别会员享有的权利有（）

A选举权和被选举权

B向证券交易所提出相关建议

C参加会员大会

D对证券交易所事务的表决权

33.在融资融券业务的交易中，如果委托划出的证券数量（）该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效

A等于

B大于

D小于

C不高于

34.下列选项中，不属于资产委托机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（）

A出具资产管理报告

B出具资产托管报告

C执行证券公司的投资指令

D执行证券公司的清算指令

35.根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容

A证券登记结算公司

B证券交易所

C证券公司

D证券信息公司

36.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案

A20个工作日内

B15个工作日内

C10个工作日内

D5个工作日内

37.根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有

A守约方

B投资者保护基金

C上海证券交易所

D证券结算风险基金

38.我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则

A公开透明

B公平及时

C简便易用

D高效准确

39.信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易

A证券登记结算公司

B证券交易所

C经纪商

D投资者保护基金

40.国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）

A由交易所视回购品种决定

B不追溯调整

C由结算参与人协商决定

D应追溯调整

41.境内法人投资者查询其证券账户时，不需提交的材料是（）

A法定代表人证明书

B法人股东名册

C法定代表人授权委托书

D企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件

42.关于新股网上发行，下列说法不正确的是（）

A新股网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交

B易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式

C网上发行新股大大减轻了发型组织工作的压力，减少了许多的不惜要的环节，具有经济性的优点

D网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点

全额预缴、比例配售时网上发行方式的一种

43.（）是证券经纪业务的一线监管机构

A中国结算公司

B证券交易所

C中国证券业协会

D中国证监会

44.中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（）

A净额交收……逐项交收

B逐项交收……净额交收

C净额交收……净额交收

D逐项交收……逐项交收

45.严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）

A组合证券及替代现金

B组合基金和替代现金

C组合基金

D组合证券

46.在融资融券业务中，融资买入标的股票的流通股本应不少于（）或流通市值不低于（）

A5000万股……9亿元

B1亿股……5亿元

C2亿股……8亿元

D3亿股……10亿元

47.关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是（）

A计价单位为每百元资金到期年收益

B单笔申报最大数量不超过十万手

C最小报价变动单位为0.01元或其整数倍

D100元标准券为一手

48.合格境内机构投资者开立的证券账户中‘持有人名称’为（）

A托管人及合格投资者的全称

B境内证券公司及合格投资者的全称

C境内证券公司及托管人的全称

D境内证券公司、托管人及合格投资者的全称

49.上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（）

A1000手或其整数倍

B100手或其整数倍

C10手或其整数倍

D1手或其整数倍

50.从数量和质量等方面完善交易软硬件设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）

A合规风险

B政策风险

C管理风险

D技术风险

51（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中设计的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A证券交易所

B证监会派出机构

C负责客户信用资金存管的商业银行

D证券登记结算机构

52.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告

A一个月

B二个月

C三个月

D六个月

53.在权证清算交收模式上，中国结算上海分公司和深圳分公司在（）情况下充当‘共同对手方’

A权证的放弃行权

B权证的行权

C权证的待交权

D权证的二级市场交易

54.（）是集合资产管理计划允许的投资事项

A将集合计划资产用于可承担无限责任的投资

B将集合计划资产用于资金拆借

C将集合计划资产中的证券用于回购

D将集合计划全部资产用于申购新股

55.交易日（T日）闭市后，（）将当日交易成交数据发送至中国结算公司

A证券交易所

B各证券营业部

C地方登记公司

D结算参与人

56.ETF是一种（）

A债券型基金

B货币型基金

C保本型基金

D指数型基金

57.对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）

A30%

B20%

C50%

D10%

58.在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以根据交易对手的（）协商设定保证金或保证券

A债券账户内的债券量

B结算保证金状况

C信用状况

D注册资本金状况

59.下列各项中，（）不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为

A向客户保证交易收益

B诱导客户进行不必要的交易买卖

C以低于客户委托的买入价格买进指定股票

D将客户的资金和证券出借或抵押

60.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）

A从证券交易所的业务收入中提取

B由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

C从证券登记结算公司的收益中提取

D从证券登记结算公司的业务收入中提取

二多选题，每题1分，共40分

61.关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（）

A对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

B申报2股代表弃权

C申报1股代表同意

D如股东大会有多个待表决的议案则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，以此类推

62.对于可转换债券，初始转股价格可因公司（）时进行调整

A配股

B增发新股

C降低转股价格

D送红股

63.一般来说，证券交易所是从证券公司的（）等方面规定入会的条件

A承担风险和责任的资格及能力

B组织机构

C经营范围

D人员素质

64.以下属于明文列示的内幕交易的行为的是（）

A证券公司将自营业务与代理业务混合操作

B发行人的高级管理人员向他人透露内幕消息，使他人利用该消息进行内幕交易

C承销项目的相关人员根据内幕信息建议他人买卖证券

D证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

65.在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中控制下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（）等业务操作

A收取保证金

B制定融资融券合同的标准文本

C具体客户授信额度的确定

D客户征信

66.下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（）

A交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖

B业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资

C信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策

D交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

67.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）

A发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

B指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议、真是、准确、完整、及时的披露信息

C办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

D对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

68.投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立，其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的（）

A证券公司

B商业银行

C证券交易所

D中国结算公司境外B股结算会员

69.根据我国证券交易所的现行规定，下列委托买入股票的数量中，属于有效申报的有（）

A1085股

B1100股

C300股

D150股

70.下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有（）

A证券公司工作人员委托申报差错引起的风险

B接受客户全权委托而造成的风险

C挪用客户保证金买卖证券而造成的风险

D交易场地设施不足使得交易不能正常进行而造成的风险

71.结算参与人未完成全证交易资金交收，出现透支的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（）

A对投资金额按1%日利率收取违约金

B暂停该结算参与人权证买入的结算服务

C暂停该结算参与人权证买入的资格

D扣划待处分权证

72.证券公司不得接受（）成为定向资产管理业务客户。

A本公司董事

B本公司监事

C本公司的从业人员

D本公司的从业人员的配偶

73.下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有（）

A按我国现行规定，买入证券可以零数委托

B按我国现行规定，1至99股股票交易委托均为零数委托

C零数委托是指委托买卖的证券数量不足一个交易单位

D整数委托是指委托买卖的证券数量为一个交易单位或交易单位的整数倍

74.境内子任然申请开立证券账户，需要提供的材料有（）

A证券账户注册申请表

B住址证明

C单位介绍信或街道证明

D本人身份证及复印件

75.在证券经纪业务各参与方的关系中，委托人的权利有（）

A自由选择经纪商

B寻求司法保护权

C对自己购买的证券享有特有权和处置权

D对证券交易过程的知情权

76.在我国证券市场发展的过程中，网上发行新股的形式有（）等

A全额预缴、比例配售

B网上累计投标询价发行

C网上竞价发行

D网上定价市值配售

77.无形席位申报方式的申报程序包括（）

A投资者直接将投资指令输入交易所电脑主机

B证券营业部业务员将委托指令用电话通知场内交易员，然后由场内交易员通过终端机输入交易所电脑主机

C证券营业部业务员进行委托审查后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机

D经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处置机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机

78.禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（）

A中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管

B新闻媒体加强监督

C中国证监会加强对内幕交易的监管

D证券公司加强自律管理

79.合格境外投资者的托管人的托管业务资格由（）批准

A中国人民银行

B国家外汇管理局

C中国证监会

D证券交易所

80.下列关于开盘集合竞价成交价确定原则的表述中，正确的是（）

A在有效价格范围内首次选取使所有有效委托产生最大成交量的价位

B如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：

高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，于选取价格相同的委托一方必须全部成交

C如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：

高于选取价格的所有卖方有效委托和低于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交，于选取价格相同的委托一方必须全部成交

D如满足以上条件的价位仍有多个，选取离前一日收盘价最低的价位

81.从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（）等。

A．遵守国家有关法律法规的承诺

B．证券经纪商对投资者委托事项的保密责任

C．证券经纪商代理业务范围及权限

D．投资者应履行的交收责任

82.按照我国现行有关制度规定，机构投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户提交的材料有（）

A．证券帐户卡

B．机构投资者法人身份证明原件副本及其复印件

C．法定代表人签署的授权委托书

D．代理人身份证原件及复印件

83.中国结算上海分公司对ETF结算参与人实行的风险管理措施包括（）

A．结算参与人应按规定缴纳结算保证金和最低结算备付金

B．T+1日提请交易对于有待交收证券的结算参与人名下相关证券帐户限制转指定

C．对出现资金交收违约的结算参与人计收利息和违约金

D．提请证券交易所暂停结算参与人申请、赎回业务资格

84．我国证券交易所会员可享有下列（）的权利

A．对证券交易所事务和其它会员的活动进行监督

B．对证券交易所事务的提议权和表决权

C．按规定退回席位

D．参加会员大会

85.证券公司经营（）业务,注册资本最低限额为人民币五千万元

A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

B．证券承销与保荐

C．证券资产管理

D．证券经纪

86.关于清算与交收，下列描述正确的有（）

A．交收是应确定应收、应付数量和金额，完成财产实际转移的过程

B．清算是对应收、应付证券及价款的计算

C．清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成

D．清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节

87.集合资产管理业务的特点有（）

A．通过专门账户进行操作

B．客户资产必须进行托管

C．投资范围有限定性和非限定性之分

D．集合性

88.证券交易是指以发行的（）等在证券市场上买卖和转让的活动

A．股票

B．债券

C．货币

D．基金

89.定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括（）

A．交易过程中可以提供更多的市场价格信息

B．批量指令可以提供价格的稳定性

C．指令执行和结算的成本相对比较低

D．市场为投资者提供了交易的即时性

90.补办原号码的上海证券账户卡，可由（）受理

A．原开户代理机构

B．该证券帐户托管的证券公司（或B股托管机构）

C．各开户代理机构

D．证券交易所

91.A股帐户按持有人分为（）等

A．一般机构证券帐户

B．证券公司自营证券帐户

C．自然人证券帐户

D．基金管理公司的证券投资基金专用证券帐户

92.证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括（ABCD）

A．查验投资者是否有足够的证券

B．查验投资者是否的足够的资金

C．审核委托单的合法性及一致性

D．投资主体的合法性审查

93.按照交易对象的品种划分，证券交易的各类有（）

A．金融期货交易

B．债券交易

C．股票交易

D．基金交易

94.从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开（）等信息

A．受托从事的介绍业务范围

B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C．客户开户和交易流程、出入金流程

D．期货公司期货保证金帐户信息、期货保证金安全存管方式

95.证券交易的公平原则是指（）

A所有参与者都是平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护

B证券交易