中集集团科技研发项目管理办法.docx
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中集集团科技研发项目管理办法
中集集团科技研发项目管理办法
D
D/00
梁东洲
魏守义
刘春峰
吴发沛
2010-4-6
E/00
任金虎
梁东洲
谢良富
郑源华
李锐庭
李锐庭
麦伯良
2011-1-1
E/01
任金虎
梁东洲
谢良富
郑源华
李锐庭
李锐庭
麦伯良
2012-7-1
1目的
1.1本办法旨在规范集团级科技研发项目的管理，提升集团科技创新水平，带动集团科技战略升级。
2适用范围
2.1适用于中集集团所属的集团总部、各产业板块总部及各成员企业承担的集团级科技研发项目的立项、实施和评价。
3释义/分类
3.1集团级科技研发项目：
是指符合集团科技发展规划的、能产生巨大经济效益的、对市场有极大支持作用的关键共性技术和前瞻性科研项目，有明确目标及时间周期并需要投入特定资源予以完成的新产品、新材料、新技术、新工艺及装备、新方法等的研究、开发和推广应用项目。
包括：
1）集团管理层下达的重点项目
2）从集团内外创新源获取经过科研论证和评审并在集团招标的项目
3）获得集团科研项目基金支持的企业申报项目
4）预算达到1000万RMB以上的其它科研项目
3.2新产品：
采用新技术原理或新设计构思，在结构、材质、工艺某一方面或几方面比老产品主要性能指标提高15%以上，从而显著提高产品性能，并对提高经济效益具有一定作用的在国际、国内或集团内达到先进水平的产品。
3.3新材料：
采用新技术原理或新设计构思，可以显著提高产品性能，并对提高经济效益具有一定作用的在国际、国内或集团内达到先进水平的复合结构材料等。
3.4新技术:
采用新技术原理或新设计构思，可以改良性能、降低成本、提高质量、提高生产效率，并对提高经济效益具有一定作用的在国际、国内或集团内达到先进水平的技术方法。
3.5新工艺及装备：
采用新技术原理或新设计构思，可以改良性能、降低成本、提高质量、提高生产效率，并对提高经济效益具有一定作用的在国际、国内或集团内达到先进水平的工艺。
3.6新方法：
在公司生产经营和日常管理过程中以前未采用的技术管理方法等。
3.7关键共性技术：
是指行业内企业共同面临的、关系到其产品和技术升级的重大技术，其科研成果可共享并对整个产业或多个产业及其它企业产生深度影响的一类技术。
3.8前瞻性科研技术：
在行业内具有领先和超前性，能够把握集团的科技发展方向，具有引领行业发展方向的科技研发技术。
4管理职责
4.1集团技术中心主任负责批准集团年度科技发展规划，集团科研基金支持额度在200万（含200万）RMB以上，以及预算总额度在1000万（含1000万）RMB以上的重大集团级科技研发项目的立项、预算、调整及验收结果。
4.2科技发展委员会负责集团年度科技研发项目规划、集团级重大科技研发项目立项（集团科研基金支持额度200万RMB以上）、调整和验收结果的审议，具体依据《中集集团科技发展委员会运行规则》。
4.3集团技术中心副主任负责批准发展规划和额度内，集团科研基金支持额度在200万RMB以下的集团级科技研发项目的立项、预算、调整及验收结果。
4.4集团科技管理部负责集团级科技研发项目的立项、招标、预算和验收结果的初审，以及日常管理工作，包括项目立项管理、项目招标管理、项目实施跟踪管理、项目档案管理、组织项目验收小组验收项目、对集团级科技研发项目的实施情况做出半年度和年度汇总分析报告；对科技研发项目知识产权情况的审核。
4.5各板块科技研发项目归口管理部门负责本板块内集团级科技研发项目的申报管理、协助集团进行监控跟踪管理、协助组织验收管理等工作；并定期将板块级研发项目上报到集团以备案。
4.6集团科技专家委员会负责集团级科技研发项目立项和验收结果的技术审议，具体依据《中集集团科技专家委员会管理办法》。
4.7集团审计监察部负责对科研项目经费的使用和落实情况进行审计。
4.8集团战略发展部负责对项目涉及的非科研性固定资产投资进行审核。
4.9集团企业管理部负责对年度项目费用考核剔除额度的审核和落实。
4.10项目验收小组由集团科技管理部组织集团科技专家委员会专家以及相关部门，负责对项目进行年度评审和项目目标的达成情况验收。
4.11项目经理的职责为：
4.11.1负责项目的计划编制、协调沟通、实施控制，具备项目预算内的资源配置权，包括人员调配、项目费用的开支等。
4.11.2负责制定项目的实施方案，对在计划时间、预算内实现既定的项目目标负责。
4.11.3负责项目成员业绩评价和项目奖金分配建议。
4.11.4负责建立项目档案，确保项目过程文件受控、可追溯。
5管理流程
5.1流程图:
5.1.1集团级科技研发项目管理流程:
见流程图一。
（第10页）
5.2项目立项阶段
5.2.1集团管理层下达的科研任务，需由集团科技管理部做相关前期工作并负责填写《集团级科技研发项目指派/招标任务书》（附录B），然后指派实施科研任务企业。
5.2.2从集团内外创新源获取，经过科研论证和评审并在集团招标的集团级科技研发项目，由集团科技管理部负责填写《集团级科技研发项目指派/招标任务书》，（附录B）在集团内公开招标。
5.2.3项目承担企业需填写《集团级科技研发项目立项申请表》（附录A）、《集团级科技研发项目计划及进度跟踪表》（附录C）、《集团级科技研发项目预算/支出明细表》（附录D）、《集团级科技研发项目专利检索分析报告》（附录E）；
对于跨年度项目，需填写项目总预算/总支出，和各年度预算/支出。
5.2.4企业自主申报的集团级科技研发项目，必须经过板块内的立项审批流程，批复后需填写《集团级科技研发项目立项申请表》（附录A）附相关计划、进度、预算、专利检索分析报告等。
对于项目总预算超过200万RMB的项目，项目申报单位需要提供详细的可行性报告。
集团科技管理部将组织科技专家委员会专家，根据《中集集团技术评审管理办法》，对项目进行可行性评审。
5.2.5集团科技管理部对申请项目按照项目的重要性等级和项目类别进行分类、编号，编号规则为：
项目管理：
在科技管理平台中使用项目管理类编号P
产业代码:
干货箱产业—C车辆产业—V能化产业—E海工产业—H冷箱产业—R物流产业—L空港—A
类别代码:
产品研发项目PD基础研究项目（新材料、新技术、新方法）FR
制造技术项目（新工艺及装备）MT.
项目时间：
项目申请的时间年份。
项目级别：
集团级项目G，板块级项目P,企业级项目E
项目流水号：
按照同一类别中项目的先后顺序进行编写，自001开始。
项目等级代码：
按照项目的重要性等级、对所在行业的贡献性和影响范围大小分为A、B两个等级，A为重要和贡献大的项目，B为较重要和贡献较大的项目。
5.2.6集团科技管理部组织集团科技专家委员会，对立项申请和招标申请进行初审后，填写《集团级科技研发项目立项评审表》（附录J），集团科技管理部收集整理后，提交集团技术中心主任或副主任审批。
5.3项目实施阶段
5.3.1项目经理根据批复的立项申请表的要求组建项目小组，制定项目实施方案，根据项目实施方案，组织开展项目工作。
5.3.2项目经理按照项目计划对项目实施过程进行监控，确保项目目标的实现。
集团A级科技研发项目：
按照项目的里程碑节点（最长不超过1季度）定期提交项目进展报告到集团科技管理部备案。
集团B级科技研发项目：
每半年定期提交项目进展报告到集团科技管理部备案。
5.3.3集团科技管理部根据《中集集团技术评审管理办法》，组织集团科技专家委员会对重大项目进行阶段性的评审。
5.3.4项目经理负责支配和控制项目经费的使用以及费用记录工作。
5.3.5科技研发项目在设计方案确定前，项目组对该设计方案进行专利检索，填写《集团级科技研发项目专利检索分析报告》（附录E）。
5.3.6科研项目进展与立项的目标出现偏离的情况时，项目组应及时提出项目的调整申请，填写《集团级科技研发项目调整申请表》（附录I），集团科技管理部根据项目调整内容的重要性程度报集团技术中心主任或副主任审批。
5.3.7科研项目进展与立项的目标出现重大偏离的情况时，集团科技管理部有权直接提出项目调整建议，报集团技术中心主任或副主任审批。
5.4项目总结和验收
5.4.1项目组需在项目结束后一个月内提交《集团级科技研发项目总结/结题评审报告》（附录F）、《集团级科技研发项目预算/支出明细表》（附录D）及《集团级科技研发项目知产保护策略》（附录H）报集团科技管理部。
5.4.2对于跨年度项目和考评年度内未完成的项目，项目组在年底提交《集团级科技研发项目总结/结题评审报告》（附录F）及下一年度《集团级科技研发项目预算明细表》（附录D）报集团科技管理部。
5.4.3集团科技管理部根据项目组提交的总结/结题评审报告等，按照《中集集团技术评审管理办法》，组织各归口管理部门和集团科技专家委员会专家成立项目验收小组。
验收小组按照立项及过程控制文件进行验收和评审，填写《集团级科技研发项目验收评审表》（附录G）。
5.4.4如果项目需要中途终止或暂停，项目组需填写《集团级科技研发项目调整申请表》（附录I），集团科技管理部审核后报集团技术中心主任或副主任审批。
5.5项目经费管理和奖励
5.5.1集团对立项项目按照项目的类别和重要性支持一定比例的经费：
5.5.1.1集团管理层下达和集团招标的集团科技研发项目，集团科研基金60-100%批复支持。
5.5.1.2企业申报获得集团科研基金支持的项目，产品研发类项目支持批复预算的30-50%；制造技术类项目支持批复预算的40-60%；基础研究类项目支持批复预算的60－100%。
5.5.2集团级科技研发项目经费采取按照项目类别和重要性给予一定比例的额度支持，具体操作参照《中集集团科研基金管理办法》执行。
5.5.3对获得国家和地方政府资助的项目，集团将另外提供与集团获得的实际资助金额一定比例的配套资金，专款专用于该项目的实施。
5.5.4专业技术等级一级及以上高级技术人才牵头的集团级科研项目，集团对其项目经费支持予以倾斜，具体细则按照《中集集团高级技术人才管理办法》执行。
5.5.5企业财务部设立针对集团级科技研发项目的专项财务管理科目，明确各项科研基金的支出和使用情况，单独核算。
5.5.6对于项目周期较长、跨年度实施同时能按照立项时计划实施的项目，项目经理可根据项目实施的阶段性情况，向集团提交申请（附录K）对项目组成员实施最高不超过集团支持额度5%的项目激励，按年度进行考核，对预支的费用在项目结束时剔除。
5.5.7项目成果可申报集团级科技创新奖励，具体参照《中集集团科技创新激励办法》的相关规定。
5.5.8集团科技管理部负责对半年度和年度立项项目的实施情况做出汇总分析，提交技术中心主任审阅。
5.5.9各企业需做好立项项目的费用支出记录，集团审计监察部负责对项目经费的使用情况进行审计。
5.5.10对于不能履行项目经理职责的人员，集团科技管理部将记录在案。
5.5.11以上记录由集团科技管理部保存，保存期为十年。
6相关文件
6.1CIMC-TP-009《中集集团科技创新激励办法》
6.2CIMC-TP-011《中集集团科研基金管理办法》
6.3CIMC-TM-001《中集集团科技发展委员会运行规则》
6.4CIMC-TP-022《中集集团科技专家委员会管理办法》
6.5CIMC-TP-014《中集集团科技创新提案管理办法》
6.6CIMC-TP-018《中集集团技术评审管理办法》
6.7CIMC-TP-020《中集集团高级技术人才管理办法》
7附录
附录A：
CIMC-TF-024《集团级科技研发项目立项申请表》
附录B：
《集团级科技研发项目指派/招标任务书》
附录C：
CIMC-TF-026《集团级科技研发项目计划及进度跟踪表》
附录D：
CIMC-TF-047《集团级科技研发项目预算/支出明细表》
附录E：
《集团级科技研发项目专利检索分析报告》
附录F：
CIMC-TF-028《集团级科技研发项目总结评审报告》
附录G：
《集团级科技研发项目验收评审表》
附录H：
《集团级科技研发项目知产保护策略》
附录I：
CIMC-TF-027《集团级科技研发项目调整申请表》
附录J：
《集团级科技研发项目立项评审表》
附录K：
《集团级科技研发项目激励费用申请表》
流程图一集团级科技研发项目管理流程
附录A
集团级科技研发项目立项申请表
表单编号：
CIMC-TF-024日期：
年月日
项目名称
（由项目申报单位填写）
项目编号
（集团科技管理部门填写）
项目责任单位
（由项目申报单位填写）
样品试制责任单位
项目来由说明（国内外行业、市场、已有技术应用状况、集团情况和课题来源）
项目目标（包括项目总目标和各年度目标）
市场分析（可附附件）
产品研发类项目需要填写：
用户范围及潜在客户，预计年需求总量，现有竞争对手的情况（竞争对手的数量，技术水平）该项目预期的市场分额，市场规模的成长性（预期市场规模的扩展程度）。
知识产权分析
是否完成《集团级科技研发项目专利检索分析报告》
□完成□未完成
经济效益分析（可附附件）
产品研发类：
已有技术和本项目的成本对比分析，包括预期的直接经济效益，预期的投资收益率；投资的回收期；制造技术类：
已有技术和本项目的成本对比分析，及项目实施效果如提高生产效率、降低生产成本、减少劳动强度、减少安全事故、环保改进、改善生产环境等的经济效益预测；基础研究类：
包括学术价值、无形资产价值、成果直接应用于生产的价值和其他潜在的价值。
技术能力分析（可附附件）
市场上已有技术和本项目技术指标、产品性能指标的对比分析、该项目主要技术难点和解决办法，主要创新点；设计开发能力（包括：
相关标准及关键技术的了解、涉及专利的研究、设计力量及时间）；产品试制能力是否满足（包括：
工厂技术能力及人员、材料、设备及工装、试验能力、试制能力）；生产能力是否满足（包括：
工厂技术能力及人员、设备及工装配备）；是否能形成企业专有的技术壁垒。
风险分析（包括：
现有相关技术的成熟性；预期本技术效果的确定性；技术难度与复杂性如何；预期本技术寿命的长度。
）
项目验收内容和考核指标（项目应达到的主要技术指标和水平，获得发明专利等知识产权及其他应考核的指标，要求清晰量化）
目前已开展的情况（包括：
前期调研及当前进展情况，可行性分析情况。
）
项目计划（此处说明总体计划，并同时填写《集团级科技研发项目计划及进度跟踪表》列明详细计划，详细计划以项目实施的阶段为单位来填写）
项目组织
姓名
单位
部门
项目组中所任职务
项目中职责
项目预算（请填写附录D:
《集团级科技研发项目预算明细表》）
项目总预算：
RMB：
其中：
固定资产投资：
RMB.
研究开发费用：
RMB.
项目申报单位
负责人意见
□同意立项（申报单位填写）□不同意立项
签字：
（申报单位来填写）日期：
年月日
板块意见
□同意立项（申报单位所在板块填写）□不同意立项
签字：
（申报单位来填写）日期：
年月日
科技专家
委员会意见
□同意立项□不同意立项
说明：
签字：
日期：
年月日
科技管理
部意见
□同意立项□不同意立项
说明：
签字：
日期：
年月日
科技专家
委员会意见
□同意立项□不同意立项
说明：
签字：
日期：
年月日
科技发展
委员会
意见
根据项目的预算额度是否需要提交科技发展委员会
□需要□不需要
签字：
日期：
年月日
技术研发中心主任的意见
☐不同意立项原因：
☐
同意立项
指定项目经理：
指定项目责任单位、样品试制责任单位：
确定项目总目标：
其他指示：
签字：
日期：
年月日
编号：
CIMC-TP-005
版本号
E
集团级科技研发项目管理办法
修改次第
01
页次/总页数
12/27
附录B
集团级科技研发项目指派/招标任务书
项目名称
（由集团科技管理部填写）
项目编号
（集团科技管理部填写）
项目指派单位
（由集团科技管理部填写）
样品试制责任单位
项目指派/招标说明（国内外行业、市场、已有技术应用状况、集团情况和课题来源）
项目目标（包括项目总目标和各年度目标）
市场分析（可附附件）
产品研发类项目需要填写：
用户范围及潜在客户，预计年需求总量，现有竞争对手的情况（竞争对手的数量，技术水平）该项目预期的市场分额，市场规模的成长性（预期市场规模的扩展程度）。
知识产权分析
是否完成《集团级科技研发项目专利检索分析报告》
集团科技管理部意见
技术研发中心主任意见
签字日期
签字日期
项目承担单位意见
签字日期
编号：
CIMC-TP-005
版本号
E
集团级科技研发项目
管理办法
修改次第
01
页次/总页数
15/27
附录C
集团级科技研发项目计划及进度跟踪表
表单编号：
CIMC-TF-026
项目名称
（项目申报单位填写）
项目编号
（集团科技管理部填写）
项目申报单位
项目任务
起止时间
交付物（包括项目进展情况阶段报告或者评审报告等）
评审方式（时间、地点、主要参与人员）
进展情况（项目进展、变更及专利申报等情况）
第一阶段
（项目调研、识别需求阶段）
第二阶段
（项目确定解决方案、评审）
第三阶段
（项目实施方案、解决）
第四阶段
（项目结题）
编写日期：
更新日期：
编制人：
审核人：
注：
1.以上内容会根据项目实施，由项目经理负责滚动修正，以更新日期为准并按季度报集团各归口管理部门；
2.项目计划或内容变更后，请将更新内容一周内反馈到集团科技管理部相关负责人。
3.跨年度项目需填写项目总进度计划和各年度计划
编号：
CIMC-TP-005
版本号
E
集团级科技研发项目管理办法
修改次第
01
页次/总页数
16/27
附录D
集团级科技研发项目预算/支出明细表
表单编号：
CIMC-TF-047
项目申报单位：
预算期间：
（申报单位填写）
项目名称：
（申报单位填写）项目编号：
（集团科技管理部填写）
项目名称
年度预算
（元RMB）
实际支出
（元RMB）
备注
固
定
资
产
投
资
费
用
外购的固定资产
设备购置费
包括买价、包装费、运杂费、保险费、专业人员服务费和相关税费等
安装调试费
设备安装调试的成本
自行建造的固定资产
自营方式建造的固定资产
包括原材料费用和人工成本
出包方式建造的固定资产
支付给承包商的全部工程费用
固定资产投入费用合计：
以上费用总和
一、直接投入
材料
是指在项目研究开发过程中消耗的各种必需的原材料、辅助材料、成品、半成品、低值易耗品等的采购费用。
燃料
是指在项目研发过程中相关大型仪器设备、专用科学装置等运行发生的可以单独计量的水、天然气、汽油、柴油消耗性费用等
动力
是指在项目研发过程中相关大型仪器设备、专用科学装置等运行发生的可以单独计量的电力等消耗性费用
二、人员费用
工资、薪金
研发人员承担该项目所需支付的工资、薪金，可以按照管理层、工程师或主管、工人三类进行核算，但不包括固定编制的管理层的工资费用
津贴、补贴
研发人员承担该项目的津贴、补贴
奖金
项目激励费用，需填写附录K，申请批准后发放
社会保险
社会保险费用是指企业因承担该项目需要承担的研发人员的保险费用，费用最高不超过研发人员工资薪金的10%
差旅费
研发人员因承担该项目发生差旅费用，需说明国内外出差次数、任务和人数
三、专门用于研发活动的折旧费
仪器
包括在承担该项目时使用的仪器、设备折旧费用，包括研发设施改建、改装、装修和修理过程中发生的长期待摊费用，需要备注说明使用设备原价、几年的折旧期、和在本项目中使用的时间等
设备
四、专门用于研发活动的租赁费
仪器
用于研究开发活动的仪器设备的简单维护费；以经营租赁方式租入的固定资产发生的租赁费等；主要包括工装准备过程中研究开发活动所发生的费用（如研制生产机器、模具和工具，改变生产和质量控制程序，或制定新方法及标准等）
设备
五、专门用于研发活动的无形资产摊销
软件
专门用于该项目的软件、专利权、非专利技术等无形资产的摊销费用
专利
非专利技术
六、专门用于中间试验和产品试制的模具、工艺装备开发及制造费
试验、检验费
是指项目研究开发过程中用于中间试验和产品试制的模具、工艺装备开发及制造费,设备调整及检验费,样品、样机及一般测试手段购置费,试制产品的检验费等测试化验加工费，支付给外单位（包括项目承担单位内部独立经济核算单位）等费用。
1、试验、检验费用支付给外单位（包括项目承担单位内部独立经济核算单位）的检验、测试、化验及实验等费用。
2、其它中间费用是指相关的产品试制的模具、工艺装备开发加工及制造费此条款填报时需列示试验（模具）名称、费用标准、试验次数等。
其他中间费用
七、研发成果论证、鉴定、评审、验收费用
宣传评审费
是指研发成果的论证/评审/验收/评估以及知识产权的申请费、注册费、代理费、专家咨询等费用。
专家咨询费是指在项目研究开发过程中支付给临时聘请的咨询专家的费用。
专家咨询费不得支付给参与该计划及其项目、项目管理相关的工作人员
八、其他费用
新产品设计费
是指支付产品的设计费用，不包含本项目组人员的工资薪金
新工艺流程制定费
是指支付产品的工艺流程制定费用，不包含本项目组人员的工资薪金
技术图书资料费
是指在项目实施过程中采购的项目相关图书、标准、图纸等的费用
资料翻译费
是指在项目研发过程中为获得重要项目技术信息，支付给外部翻译部门的费用
市场推广费
升级会员 