宝鸡市特色品牌产品工业产品审查细则.docx
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宝鸡市特色品牌产品工业产品审查细则
注意保密不得外传
宝鸡市特色品牌产品审查细则
（Ⅱ现场审查细则）
企业名称
产品名称
检查组长
检查日期
宝鸡市质量强市工作推进委员会办公室制
审查细则目录及标准分、评分说明和汇总
章节
章节名称
标准分数
实际得分
评分说明：
1
领导、战略及企业文化
110分
一、评分为连续三年得分的总和。
指2012-2014三年，同时关注2015年证据（否决项及相关部分），每评分项每年所占分值分别为30%、30%、40%。
二、评分按连续3年证据综合判定分为四档，用“1、2、3、4”标识：
1）凡判定“1”，指证据充分有效，可得该项标准分的80%~100%。
2）凡判定“2”，指证据基本有效，可得该项标准分的60%~79%。
3）凡判定“3”，指证据不够充分。
可得该项标准分的30%~59%
4）凡判定“4”，指证据不充分、有明显问题或缺项，可得该项标准分的29%~0%。
判定和得分均在“判定得分”栏中填写，如“[1]8.5”“[2]6”“[3]4.5”“[4]1”表示标准分10分项判定为1，2，3，4档得分。
“判1、2必须有充分的证据支持，判3、4必须说明问题事实”。
打分精确到小数后1位。
三、检查记录要求
“检查记录”栏是支持判定证据，在“□”内选择“”（如）表明现场检查时获得证据的方面和证据，记录横杠上填写记录，记录简明扼要，“说明”后填写存在的问题。
四、不适用项及分数换算：
不适用项是指由行业特点决定不适宜不存在的项目。
对于不适用的检查项目已在本检查细则的条款中注明，见相应条款，未注明的任何条款不能当不实用性对待。
不适用项实际得分＝（汇总总分÷1000）×不适用项标准分——分值精确到小数点后1位。
五、特别关注要求：
1）现场审查时应核实与申报产品相关检验报告、证书原件*。
2）对于否决项在本检查细则的条款中注明，见相应条款。
3）现场审查必须对企业是否连续三年持续正常生产情况进行确认。
4）现场审查如需要特别说明的事项，在评价结论中叙述。
5）现场检查应对企业存在的问题列出清单并附后。
2
遵守国家法律法规
130分
3
管理体系建设
110分
4
资源管理
130分
5
产品特色与技术管理
140分
6
过程控制
190分
7
经营绩效
190分
总分
1000分
说明
最终得分汇总=
检查承诺与分工签名：
检查组成员对本检查细则的记录证据负责，确保客观、准确、真实，具有可追溯性。
A组长：
____________分工________________________
B组员：
____________分工________________________
C组员：
____________分工________________________
D组员：
____________分工________________________
评分汇总及综合评价结果
审查员
汇总总分
页码
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
合计
得分
结论（综合叙述，不够时可另附纸）
企业及申报产品概要：
1．领导和经营战略：
2．国家法律法规、标准执行：
3．品牌、诚信、企业文化建设：
4．资源管理：
最终得分汇总=
需要特别说明的事项：
1.不适宜项：
2.否决项说明：
3.本细则中现场核实说明：
4.负面信息：
5.现场检查每章需要改进问题清单附后。
5.其他说明：
结论（综合叙述，不够时可另附纸）
5．产品特色、技术管理：
6．过程控制情况：
7．经营绩效：
8．综合评价：
8．现场审查问题清单（见附页）
审查员签字
组长A：
组员B：
组员C：
组员D：
宝鸡市特色品牌产品现场检查问题清单
审查企业
审查产品
审查章节
审查组长
审查组员
客观事实描述：
1、
建议与要求：
1、
说明：
名牌现场审查问题清单一式三份，一份留企业、一份交地方质监局观察员、一份随现场审查报告一起归档。
宝鸡市特色品牌产品现场审查细则
（1领导、战略及企业文化）
序号
检查项目
标准分值
检查内容和方法
检查记录
判定
得分
项目分数
1
领导、战略及企业文化
110
1.1
企业最高管理者应以发展质量、品牌、市场为目的，主持经营战略制定，并对战略进行部署和管理。
同时，贯彻国家《质量发展纲要》，建立首席质量管理制度，持续实施质量管理。
30
a.询问最高管理者的战略思路，战略应以发展质量、品牌、市场为目的发展特色产品，评价是否具有远见卓识和全局长远的战略思想；
b.询问最高管理者如何进行战略部署，确定每年质量和名牌工作重点。
c..提供3年最高管理者进行战略管理的活动证据。
注.考虑1.2的内容全面一致评判。
a.最高管理者________总经理表述战略内容：
是□以质量为核心，以创名牌为目标的质量与品牌战略发展思路；体现□方针与目标、规划、□市场、□质量、□品牌与名牌□资源、□技术、□企业文化、□环保、□安全等社会责任。
表述□系统、□清晰、□不清晰。
说明：
_____10分
[]
b.领导表述战略部署：
包括□每年质量与品牌、名牌发展工作计划、□目标、工作重点，□3年实施的保障控制措施，□3年的结果评价。
□对战略调整的情况。
说明：
__________10分
[]
c.提供3年领导战略管理活动证据：
与领导表述□一致、□相关、□无关。
□2013年____________；□2014年_____________
□2015年_________。
说明：
_______10分
[]
1.2*
企业依据GB/T19001标准建立质量管理体系，通过实施质量体系提高产品质量，落实质量战略目标，并通过质量管理体系认证且保持持续有效。
20
a.提供质量手册、程序文件；
b.提供内部审核、管理评审的证据和日常监督检查证据，形成自我完善机制；
c.提供有效的认证证书和每年监督确认证书。
（*对行业认证TS16949、API、HACCP、FSMS与ISO9001同等对待，但仅获得GMP认证的药品企业得分＜70%）
a.质量文件化（包括手册、程序、制度）发布，其发布时间____，内容□充分性、□适宜性、□有效性：
________________。
说明：
__________5分
[]
b.提供了□2013□2014□2015内审，□2013□2014□2015管理评审和□日常监督检查证据表明形成自我约束机制的有效性：
_______________________________。
说明：
__________5分
[]
c.提供了认证证书原件，最初颁证时间____年__月__日和每年监督确认证书原件，□2013□2014□2015（证书有效，监督证书或标志2年以上100%，证书不足3年按照3、3、4得分）
说明：
_____10分。
（现场关注当前管理体系认证有效性证据）
[]
1.3
企业最高管理者应亲自主持制定质量方针和质量目标，并组织对质量方针和质量目标进行管理和考核。
开展管理评审、组织的重大质量活动。
30
a.最高管理者讲述质量管理体系及质量方针和质量目标的意义、含义；
b.提供近3年目标实施考核的证据，考核结果表明创名牌产品的效果；
c.最高管理者主持管理评审和参加重大质量改进活动的证据。
（注：
关注以上与1.1、1.2的一致性）；
a.最高管理者________领导表述质量管理体系及质量方针和质量目标的意义、含义。
表述管理者代表责任的情况，向其报告体系情况及改进的实例。
□系统、□清晰、□不清晰。
证据说明：
___________________10分
[]
b.提供了□2013□2014□2015年目标的展开、考核证据。
目标考核的结果表明每年□逐步提高□保持□降低。
说明：
____________________________10分
[]
c.最高管理者________领导讲述并提供□2013□2014□2015主持管理评审的情况。
□管理评审解决的问题为重大质量和公司发展问题，□参加其它重大质量改进活动的证据（而不是培训提高等日常问题）。
说明：
__________10分
[]
1.4
企业应在战略中明确其社会责任，应有计划的承担的公共责任、开展生态发展事业、遵守的道德规范和公益支持，或依据GB/T24001、GB/T28001建立管理体系。
30
a.查看3年有计划的积极开展的公共责任、生态发展事业、遵守的道德规范和公益支持。
注：
考虑1.2、2.4、2.6、3.5、7.5评价）；
b.提供GB/T24001管理体系认证证据。
c.提供GB/T28001管理体系认证证据。
a.提供□2013□2014□2015环境保护专项计划、□员工职业健康安全专项计划、□道德规范和公益支持计划、□生态事业发展计划，及上述实施证据（或HSE体系实施证据）。
说明：
_____10分
[]
b.□建立GB/T24001体系并获得认证，证书原件编号___________颁证时间_____年___月___日□2013□2014□2015（证书及监督3年有效，不足三年2年70%、1年40%）说明：
____10分
[]
c.□建立GB/T28001体系并获得认证，证书原件编号___________颁证时间_____年____月____日□2013□2014□2015（证书及监督3年有效，不足三年2年70%、1年40%）说明：
____10分
[]
本章现场检查
补充说明事项
宝鸡市特色品牌产品现场审查细则
（2遵守国家法律法规）
序号
检查项目
标准分值
检查内容和方法
检查记录
判定
得分
项目分数
2
遵守国家法律法规
130
2.1*
企业应模范遵守国家法律法规，诚实守信，法律法规管理机构健全，并且在生产经营和各项管理中执行国家、行业或本地区有关的法律、法规、政策（不限于质量法规，含市场行为应遵守的法规）。
20
a.法律法规管理部门提供适用的现行有效法律法规、强制性标准目录和文本；
b.提供3年普及法律法规教育宣传计划及实施证据；
c*.凡实施生产许可证（药品、化工、食品、化学危险品及强制认证）必须取得相应的许可证；
d.提供3年质量法、名牌产品管理办法、消费者权益保障法、反不正当竞争法等宣传学习贯彻落实的证据（包括宣传、教育、实施）。
a.法律法规管理部门_________，提供了完整有效□法律法规和□强制性标准目录和文本、□含名牌产品管理办法等。
说明：
_________5分。
[]
b.提供了□2013□2014□2015年法律法规普及教育宣传计划及□2013□2014□2015培训实施证据记录；说明：
_____5分
[]
c.药品、化工、食品、化学危险品及强制认证等取得相应的□生产许可证*□强制认证证书*（原件）。
证书编号：
____________________________□有效□无效（否决项）。
说明：
_______________5分（非行政许可产品视不适用项）
[]
d.质量法、消费者权益保障法、名牌产品管理办法、反不正当竞争法、质量发展纲要宣传学习落实证据，□2013__________□2014_______□2015______。
说明：
______5分
[]
2.2
企业应强化质量安全意识，根据国家有关法律法规和政策落实质量主体责任，建立企业质量安全控制关键岗位责任制。
20
a.提供最高管理者在质量、安全生产管理责任的证据；
b.提供落实国家有关质量安全法律法规和政策的管理制度和责任制度，3年来的实施及检查证据。
a.提供落实最高管理者各级管理者□质量责任制、□安全生产责任制（书）证据，□总经理接受质量培训、安全生产培训及获证书的相关证据，□2013□2014□2015年履行责任的有效证据。
说明：
____10分
[]
b.□建立了质量安全管理制度，□落实了关键岗位、各级人员质量安全责任（文件），提供□2013□2014□2015落实及检查质量安全责任有效证据。
说明：
_____10分
[]
2.3
企业遵守环保法规，申报的产品及生产经营活动节能、降耗、环保，发展循环经济和低碳模式，且资源利用率高、节能、降耗指标高，“三废”得到无害化处理或资源化利用。
企业的环保指标符合标准规定的要求，近三年废水、废气、废渣、烟尘排放达标或低排放。
30
a.查看产品生产过程有“三废”排放，按照环保要求配套“三废”处理设备、装置或建立处理措施；
b.提供环境检测报告（“三废”排放）；
c.提供产品生产资源利用率高、节能、降耗指标高，与同行业水平比较证据,同时积极取得绿色产品证书；
d.提供“三废”无害化处理、资源化利用证据。
（循环经济生产模式企业，循环经济生产模式a-d合并打分）。
a.“三废”是__________________，□有“三废”处理设备、装置或措施：
____________。
说明：
__________5分
（无三废视不适用项）
[]
b.提供环境检测报告□2013___________□2014____________□2015____________。
说明_______10分（环保法规不要求或非工业过程的产品视不适用项）
[]
c.生产资源利用率、节能降耗低碳环保3年统计证据□2013___□2014________□2015_________。
绩效具有自我提升的趋势。
说明：
__________5分
[]
d.提供“三废”无害化处理、资源化利用证据□全部利用处理□部分利用处理□少量利用处理□未利用：
□2013__□2014__□2015__。
说明：
__5分（循环经济生产模式a-d合并打分）
[]
e.□是□否绿色产品，□是□否绿色环保标志，□是□否节能产品认证，绿色产品编号_______。
说明：
_____5分。
（医药行业为不适用项）
[]
2.4
生产产品积极接受政府行政执法部门监督，近三年内县级以上人民政府质量监督机构检查检验中被判定为合格的。
（否决项）。
15
提供申报的产品3年县级以上监督检验报告原件，检验报告应充分证明合格。
（因产品特殊要求检验周期≥3年，至少提供1次检验报告，但应提供标准）
产品标准_________、检验_____项，连续3年监督检验原件。
2013-2015年报告____________份□充分有效，无缺。
2013-2015年报告____________份□不完整、不合格（否决项）
说明：
_______15分（非监督检验产品，应申请抽检检验）（关注2015年）
[]
2.5
企业遵守劳动法规，重视职工权益，员工的工作条件、工作环境、安全防护、职业卫生条件不断得到改善。
45
a.查看劳动法和劳动合同法及劳动合同的证据，合同符合合同法规定；
b.提供为员工缴纳“五险一金”相应证据和劳保领用、发放证据；
c.现场查看工作环境、安全防护条件及安全防护装置、劳保用品的发放和使用证据；
d.现场调查职业病防治情况和工伤救治的管理管理证据。
a.□劳动法和劳动合同法执行证据。
员工_______人劳动合同_________份，符合要求，□是□否发生劳动纠纷，处理结果_________。
说明：
_______10分。
[]
b.为员工缴纳“五险一金”、劳保发放证据：
□2013___________□2014__________□2015_________。
说明：
_______________20分（缴纳人数及种类按百分比例计算得分）
[]
c.现场查看生产工作环境条件、安全装置、防护条件是否符合法规和管理要求。
现场描述___________________________。
□现场管理很好□符合要求□不足。
说明：
__________5分
[]
d.提供3年依法确定职业病情况，提供职业病防治和工伤救治的管理档案，建立了职业病登记表，工伤救治记录，实施了职业病防治计划方案。
说明：
___________10分
[]
本章现场检查
补充说明事项
宝鸡市特色品牌产品现场审查细则
（3品牌、诚信、企业文化建设）
序号
检查项目
标准分值
检查内容和方法
检查记录
判定
得分
项目分数
3
管理体系建设
110
3.1
企业应建立品牌管理和质量强企机制，确定品牌发展规划及年度，加强品牌营销，品牌推广，提高产品知名度、美誉度、顾客忠诚度。
25
a.检查企业品牌管理制度，品牌发展规划及年度计划；
b.检查品牌知名度、美誉度、顾客忠诚度的证据。
a.提供企业品牌管理制度，企业品牌发展规划及年度计划，品牌推广、营销策略的证据；
□2013_____□2014____□2015____说明：
___10分
[]
b.检查品牌知名度、美誉度、顾客忠诚度的证据（每度5分）。
□2013_____□2014____□2015____说明：
___15分。
[]
3.2
企业的最高管理者能说明企业及产品商标体现企业使命、价值观和愿景的含义和内容。
15
a.最高管理者能说明企业及产品商标体现企业使命、价值观和愿景的含义和内容。
a.最高管理者最高管理者能说明企业及产品商标体现企业使命、价值观和愿景的含义和内容_______________________________________。
说明：
______________15分
[]
3.3
企业应建立企业文化体系或管理制度，确定企业文化建设计划和过程、措施，包括以企业使命、价值观、愿景、企业精神为核心的年度企业文化主题活动。
20
a.检查企业文化体系或管理制度（方针、目标、过程、规划、措施），应包括品牌文化、质量文化、环保文化和安全文化等内容。
b.检查基于使命、价值观、企业精神年度主题文化活动的文件和活动证据的证据；
a.企业文化建设□制度、□体系、□规划和措施：
□2013_____□2014____□2015____。
目标□明确□不明确，规划应包括□质量与品牌文化、□环境和□安全文化等内容。
说明：
________________10分
[]
b.3个年度表现企业使命、质量价值观、愿景主题文化活动有：
□2013_______；□2014______；□2015_______；说明：
____10分
[]
3.4
企业应开展质量管理全员参与工作，同时有计划的经常性地开展和提倡鼓励群众性的质量管理活动，如“QC小组”活动、“小改小革”活动、“合理化建议”活动，并对活动成果进行评审，是否提高了员工的参与管理的程度、热情和积极性。
30
检查群众性（基层及职能人员）质量管理活动证据。
a.提供开展计划、“小改小革”活动实施计划及证据；
b.提供“QC小组”活动，成果评定记录；
c.提供3年来合理化建议采纳及成效的证据。
a.小改小革活动管理制度、计划及实施：
□2013计划及实施______；□2014计划及实施_______；□2015计划及实施_________。
说明：
__________10分（其中管理制度占3分）
[]
b.质量管理活动（QC小组）制度，活动有：
□2013计划登记小组及实施成果和评奖___________________；
□2014计划登记小组及实施成果和评奖___________________；
□2015计划登记小组及实施成果和评奖_____________________。
说明：
______________10分（其中管理制度占3分）
[]
c.合理化建议管理制度，收集记录、采纳情况及成效证据：
2013建议______项采纳_________项，效果___________________；
2014建议______项采纳_________项，效果___________________；
2015建议______项采纳_________项，效果___________________。
说明：
______________10分（其中管理制度占3分）
[]
3.5
积极应开展诚信体系建设工作、做到质量守信，同时有计划的进行管理者及员工社会道德、公德教育和宣传活动，提高全员社会责任的意识，鼓励好人好事行为。
20
a.提供诚信体系、质量守信证据；
b.提供社会道德、公德教育和宣传管理制度、活动计划及实施证据、全员质量责任、社会责任、好人好事、见义勇为事实证据。
a.质量信用A级证据/证书和政府文件：
获得时间□2013□2014□2015
证书编号___________________；说明：
__________10分
[]
b.社会道德、公德教育和宣传管理制度、计划及实施证据：
□管理制度，□2013□2014□2015。
领导及各级人员社会责任、好人好事、见义勇为事实：
2013_________，2014_________，2015______.说明：
__________10分
[]
本章现场检查
补充说明事项
宝鸡市特色品牌产品现场审查细则
（4资源管理）
序号
检查项目
标准分值
检查内容和方法
检查记录
判定
得分
项目分数
4
资源管理
130
4.1
企业应依据经营战略确定人力资源发展规划和需求计划，建立各级各类人员任职资格标准，确定质量管理岗位、配备满足要求的质量技术人员、工程技术人员、管理人员和操作人员。
20
a.提供人力资源发展规划及人员需求计划；
b.提供各级各类人员任职资格规定；
c.主要质量管理与技术岗位应配备质量技术人员；
d.关键岗位、中高层领导应由中级技术人员担任。
a.人力资源□2013□2014□2015□发展规划和□需求计划。
说明：
________________________5分
[]
b.各级各类人员任职资格标准规定包含□教育、□培训、□技能、□经验、□职责。
说明：
_________________________5分
[]
c.主要质量管理与技术岗位____个，其中□中级职称质量管理与技术岗位____人。
证号______。
说明：
____5分（质量管理与技术岗100%-90%得5分，80%-70%得4分，70%以下得3-1分）
[]
d.关键岗位、中高层领导___位，其中高级技术职称____个。
说明：
____5分。
（是中高级技术职称100%-90%得5分，80%-70%得4分，70%以下得3-1分）
[]
4.2
企业应定期对各级领导和员工进行任职能力评定
升级会员 