工程监理企业管理制度.docx

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工程监理企业管理制度

工程监理

企业管理制度

二00九年三月一日

第一章管理纲要………………………………………………………………1

第二章管理职责………………………………………………………………2

第三章管理方针、目标………………………………………………………3

第四章管理组织………………………………………………………………4

第五章技术管理制度…………………………………………………………9

第六章监理工作质量管理体系………………………………………………17

第七章档案管理………………………………………………………………54

第八章人事管理………………………………………………………………63

第九章财务管理………………………………………………………………69

第十章行政办公及后勤管理…………………………………………………75

第十一章附则…………………………………………………………………76

第一章管理纲要

一、为了加强管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本管理细则。

二、公司全体员工都必须遵守公司章程，遵守公司的规章制度和各项决定、经律。

三、公司的财产属股东所有。

公司禁止任何组织、个人利用任何手段侵占或破坏公司财产。

四、公司禁止任何所属机构、个人损害公司的形象、声誉。

五、公司禁止任何所属机构、个人为小集体、个人利益而损害公司利益或破坏公司发展。

六、公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。

七、公司提倡全体员工刻苦学习科学技术文化知识，公司为员工提供学习、深造的条件和机会，努力提高员工的素质和水平，造就一支思想和业务过硬的员工队伍。

八、公司鼓励员工发挥才能，多作贡献。

对有突出贡献者，公司予以奖励、表彰。

九、公司倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神。

十、公司尊重专业人才的辛勤劳动，为其创造良好的工作条件，提供应有的待遇，充分发挥其知识为公司多作贡献。

十一、公司实行“按劳取酬”、“多劳多得”的分配制度。

十二、公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，端正工作作风和提高工作效率，反对办事拖拉和不负责任的工作态度。

第二章管理职责

一、管理承诺

公司总经理通过以下活动对建立和实施及持续改进公司质量管理有效性的承诺提供证据。

1、采用公司定期和不定期的员工大会对全体员工进行培训，使大家充分认识到满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。

2、组织制定公司的质量方针和质量目标，予以颁布，并确保贯彻实施。

3、进行管理评审。

通过管理评审对公司质量管理体系的适宜性、充分性、有效性进行正式评价，为确保公司质量管理体系提供必要的资源，如资金、人员、必要的设施、设备等等。

二、以顾客为关注焦点

公司的生存和发展依存于顾客，最高管理者应以达到和增强顾客满意为目标。

因此，总经理应确保识别、确定满足顾客规定的要求，包括交付和交付后的服务活动的要求，以及末作规定，但规定或已知用途所必要的产品要求，包括公司在工程过程中的相关责任、义务、法律、法规方面的要求，以及公司确定的任何附加要求。

所有这些要求均转化为公司的明确要求，在质量管理运行中予以实现。

公司应对顾客就公司是否已满足顾客要求的信息进行监控，作为对质量管理业绩和顾客满意度的一种测量，以指导持续改进，确保顾客满意和超越顾客的需求和期望。

有关顾客需求和期望的信息，由业务部主控；有关顾客满意和不满意的信息包括顾客的投诉，由办公室主控。

业务部、办公室，分别负责对上述两方面的信息进行收集，并及时沟通。

为了便于对顾客满意度的测量、分析，拟把顾客满意度划分为满意、一般、差三档。

第三章管理方针、目标

一、质量方针

1、科学立基

2、诚信为本

3、质量至上

4、服务取胜

二、质量目标

1、竣工交验一次性合格率百分之玖拾伍；

2、监理合同履约率百分之百；

3、顾客满意率百分之捌拾伍；

4、监理工作总体水平力争省级先进水平。

第四章管理组织

第一节公司组织机构

1、公司总经理全权负责公司的组织管理工作。

2、公司总经理下设若干职能部门，最基层为承担各项建设监理任务的项目监理组。

3、公司总经理负责行使对各职能部门的指挥权。

4、负责各项建设监理任务的项目监理部，受各职能部门和公司总经理的双重指挥。

5、公司组织机构如下图所示：

项目监理部

第二节项目监理部组织机构

项目监理组织机构及人员配备依据监理委托合同的要求，根据工程的性质、工程规模、工程结构特点、合同工期要求、工程复杂程度、工程承包商管理方式、施工技术特点，结合本公司自身组织管理、技术力量等因素而确定项目监理机构的组织形式、规模和管理模式，一般采用直线型监理组织形式。

如下图所示：

合同

管理

第三节企业部门职责

一、总经理职责

1、执行公司章程；

2、全面负责公司的经营管理；

3、组织和制定公司生产、年度经营、发展、财务、人事、劳资、福利等计划，报董事会批准实行，主持制订公司年度预、决算报告；

4、代表公司对外签署合同和协议；

5、计划工作报告、财务报表等；

6、提名任免公司高级职员、部门经理（主任）；

7、决定员工的奖惩、定级、升级、加薪、招工、雇用或解雇辞退；

9、提出机构设置、调整或撤销的意见，报董事会批准；

10、签发日常行政、业务和财务等文件；

11、由董事会授权处理的有关事宜。

二、副总经理职责

1、对总经理负责、协助总经理抓好全面工作；

2、熟悉和掌握公司情况，及时向总经理反映，提出建议和意见，当好总经理参谋和助手；

3、具体抓好分管的业务部门工作；

4、负责规范化管理工作的组织实施和检查、考核工作；

5、协调主管部门与其他部门的联系，协助总经理建立健全公司统一、高效的组织体系和工作体系；

6、完成总经理交办的其他任务。

三、技术负责人

1、负责公司技术管理工作；

2、侧重质量管理手册的改进和管理；

3、负责监理规划的审批；

4、职工的教育和培训；

5、项目管理中重大技术问题和不合格的控制。

四、办公室职责

1、人力资源工作

①负责识别、确认公司人力资源的需求；

②负责员工的培训工作；

③负责员工的考核工作；

④负责员工的招聘及调配工作；

⑤负责文件控制工作；

⑥负责制定文件清单；

⑦负责行政质量文件的阅批、登记、分发和归档工作；

⑧负责质量体系所需设施、资金等资源的提供服务工作；

⑨负责已竣工工程档案资料的管理工作；

⑩负责公司图书、技术规范的采购、发放、借阅、管理工作。

2、工程项目管理工作：

负责各项目监理部的工作纪律、工作作风等行政管理工作。

3、信息管理工作

①负责公司各部门与监理部之间的信息交流、沟通工作。

②负责顾客满意情况的监控工作。

五、业务部职责

1、负责对外联系业务工作，并就有关部门合同事宜，代表公司与顾客沟通；

2、负责主持合同的评审工作，建立合同台帐和合同更改的信息传递，对合同执行情况有权向公司总经理报告；

3、组织对供方的选择和评价，与施工队鉴定施工合同、协议，负责抓好对供方工程质量进行监控，建立供方施工档案；

4、负责协调兄弟单位及外单位的关系，搞好工程招投标和质量服务工作；

5、负责有效地处理顾客意见，及时处理工程质量中的申诉，并将工程质量信息反馈到有关部门，有权将顾客的意见向公司总经理汇报；

6、参加工程合同有关内容的评审工作；

7、负责工程施工后的管理及工程验收工作；

8、以顾客为中心，实现顾客满意为目标，确保顾客的需求和期望，通过市场调研、预测或与顾客直接接触来实现抓好解决质量问题的改进工作，确保顾客满意率达到95%以上。

六、财务部职责

1、研究拟订公司财务管理制度和会计核算办法，并按公司决策组织实施；

2、起草公司利润分配方案，按公司决策组织实施；

3、编制公司财务预算、决算，报公司决策组织实施；

4、负责公司固定资产核算，严格按固资管理办法执行；

5、负责公司资金管理，编制资金计划，保证生产及其他资金的使用；

6、负责编制月、季、年度财务报告，对公司财务状况和资金运用情况进行预测、控制和分析总结，做到及时、准确；

7、加强公司成本管理，制定并推行责任成本制度，严格控制成本；

8、负责拟订公司经济核算办法，组织经济核算和经济活动分析工作的开展；

9、负责拟订公司机关、社管分中心及经费包干部门经费计划，纳入公司总的财务预算，制定包干经费管理办法，并组织实施；

10、负责已完工项目的核算；

11、推行会计主管委派制，建立健全监督检查考核奖惩制度，并组织实施；

12、负责公司会计档案管理；

13、负责公司财务会计信息化建设，实现数据共享与安全。

七、总工室职责

1、负责征集、制定公司的质量方针、质量目标，报总经理批准和颁布；

2、负责组织编写《质量手册》和《程序文件》，以及建立质量管理体系的组织工作；

3、负责管理评审计划及管理评审报告的编制工作，负责管理评审的输入和输出结果的质量记录管理工作；

4、负责组织内部审核工作。

负责编制内审计划，纠正措施的验证及质量记录的收集管理工作；

5、负责公司质量体系过程的监视和适用时的监视和测量；负责纠正措施和预防措施实施的管理工作；实施管理体系的持续改进；

6、负责技术文件的管理工作；

7、参与招标文件和合同的评审工作；

8、负责实施公司的技术管理工作；

9、负责工程项目监理部质量记录的编制管理工作；

10、负责实施重大技术问题处置工作；

11、负责监理规划和监理实施细则审核工作；

12、负责监理大纲的编制工作；

13、负责监理过程的监控工作；

14、负责监理服务工作中不合格的控制、记录、评审及处置的验证工作；

15、负责公司监视和测量装置的控制管理工作；

16、负责公司数据分析和改进的管理工作；

17、负责工程竣工后保修期的监督服务工作。

第五章技术管理制度

第一节监理工作制度

一、设计交底与施工图纸会审制度

开工前，在收到设计文件、图纸后，项目监理组参加由建设单位组织的设计交底和施工图纸会审，使监理工程师、施工单位了解工程特点和设计意图，以及对关键部位、新材料、新工艺、新技术的质量要求、做法、注意事项能切实理解，避免图纸中的错、漏、碰、缺。

二、施工组织设计（方案）审核制度

工程开工前施工单位项目经理部填报“施工组织设计（方案）报审表”，并附施工组织设计（方案）报监理工程师审核，监理工程师审核批准后，报总监理工程师审批，同意后施工单位方可进行施工。

三、工程开工申请制度

施工单位在各项准备工作已完成，具备开工条件后，向监理工程师提交“工程开工报告”经监理工程师核实，认为确实具备开工条件后，报总监理工程师及建设单位审批，由总监理工程师签署开工意见。

四、工程材料、成品、半成品质量检验制度

在检验批施工前，监理工程师应严格审核进场原材料和够配及设备的质保资料，如合格证、准用证、试验报告等，隔断材料、吊钩材料、龙骨材料及装饰材料（石材、玻璃、金属扣板、油漆等）见证取样、检验并根据工程实际要求进行样品封存，合格后方准使用。

五、隐蔽工程、检验批、分项、分部工程质量验收制度

1、在隐蔽以前，承担单位应按各专业工程施工质量验收规范进行自检，并将自检材料附报验单在验收3天前提交监理工程师认可，经隐蔽工程验收合格后方可进入下道工序施工，重点部位或项目会同建设和设计单位共同验收签认。

2、检验批施工完毕，施工单位应按各专业工程施工质量验收规范进行自检，并填写“检验批质量验收记录”报专业监理工程师，专业监理工程师按主控项目、一般项目和质量检查记录进行验收，并签署验收结论。

3、分项工程施工完毕，施工单位自检合格后，填写“分项工程质量验收记录”，报专业监理工程师，监理工程师按所含检验批的质量验收记录进行分项工程验收，并签署验收结论。

4、对装饰工程分部、设备安装分部等工程，施工单位还应将有关安全性、功能性测试记录和抽样测结果及观感质量验收以及单机无负荷试车记录报监理工程师，监理工程师应对质量控制资料和分部工程进行检查，在细聊齐全和现场具备验收条件的基础上，报总监理工程师批准后，由总监理工程师组织建设、设计、施工等单位项目负责人进行验收。

六、工程变更复核签审制度

1、设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；建设单位或施工单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程组织专业监理工程师审查，审查同意后，应由建设单位转交院设计单位编制设计变更文件。

当工程变更设计安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。

2、项目监理组应了解实际情况和手机与工程变更有关的资料。

3、总监理工程师必须根据实际情况，设计变更文件和其他有关资料，按照施工合同有关条款，在指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期作出评估。

①确定工程变更项目与原项目之间类似程度和难易程度。

②确定工程变更的工程量。

③总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与施工单位和建设单位进行协调。

④总监理工程师签发工程变更单。

七、工程质量事故处理制度

监理工程师发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故时应通过总监理工程师及时通知建设单位，获同意后下达工程暂停令，要求施工单位停工整改。

整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程应及时签署工程复工报审表。

总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表，应事先向建设单位报告。

对需返工或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令施工单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理组应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。

八、施工进度监督及报告制度

1、监督施工单位严格按照已批准的总进度计划，月进度计划组织实施，监理工程师以《监理月报》形式向建设单位报告分项工程使劲进度及计划进度的对比和形象进度情况。

2、审查施工单位编制的施工进度计划，要突出重点，各单位、各工序衔接紧密。

九、监理报告制度

1、监理月报：

监理工程师每月末编制《监理月报》，内容包括工程质量分析、施工进度情况分析、人员动态、本月监理工作小结及下月监理工作打算等内容，编制完成后报建设单位、公司总工室各一份。

2、工程质量评估报告：

装饰分部、安装分部验收完成后，监理工程师应编制《工程质量评估报告》对工程质量进行客观、准确的评价，编制完成后报建设单位一份。

十、工程例会及会议纪要签发制度

1、工程例会是履约各方沟通情况，协调解决工程中存在问题的会议。

由总监理工程师主持召开。

2、工程例会召开次数根据工程的进展程度及工程实际确定，宜每周召开一次。

3、工程例会会议纪要由指定的监理人员整理、打印、应真实、简明、扼要，经总监理工程师审核后发放到有关各方，有关各方应履行签收手续。

十一、竣工预验制度

施工单位完成全部合同、设计文件规定的内容，在自检合格的基础上，将竣工资料及联动无负荷试车记录报监理工程师审核，并提出“预验申请”，监理工程师在确定资料齐全、现场具备验收条件的技术上，提请总监理工程师及及时报公司总工室。

由总工室、工程监理部组织项目监理组进行竣工预验收。

十二、项目监理部内部工作制度

1、监理日记制度。

由监理工程师协助对每天现场情况进行记录，主要包括天气情况、现场施工、人员动态、各方指示、材料进场与试验、每日监理工作等内容。

2、监理内部会议制度。

监理内部会议主要目的是使监理人员相互沟通、交流情况、解决监理工作中存在的问题。

会议由总监理工程师主持，一般每月进行一次。

十三、公司对项目监理部的管理活动制度

1、公司总工室定期对项目监理部及总监理工程师服务的工作质量进行考核与检查，并听取建设单位意见。

2、公司工程监理部不定期检查工程质量，参与对装饰、安装工程的验收。

3、公司总工室参与竣工工程的验收，并协助解决工程监理中较复杂的技术问题。

4、公司业务部阶段性想业主发放《征询单》听取业主意见后，以使项目监理部提高服务质量。

5、公司每年组织力量对工程部和项目监理部进行内部质量审核，提出改进措施。

6、公司领导层每年召集各部门进行管理评审，研讨改进各部门及项目监理部服务工作的管理。

第二节监理企业工作考核制度

一、目的

为保证监理企业的工作质量，提高企业管理水平，应建立合理的考核体系，为员工奖励、晋升、待遇调整等提供客观依据。

二、时间

1、平时考核:

考核在每月底进行,平时考核与员工每季度绩效工资挂钩.

2、中期考核：

于每年6月底进行，但经公司总经理决定可予以取消年终考核。

3、年终考核：

于每年12月底进行。

4、试用考核：

任聘人员均应试用3～6个月（中级以上职称者3个月，中级和中级一下职务者六个月，表现突出者可提前转正）。

试用期满后应进行使用人员考核，由试用部门负责人员责考核。

三、职责权限

1、项目工程部负责项目监理机构的考核。

2、总工办负责检查工程部的考核工作。

3、总工办随时抽查项目整理机构的考核情况，并把抽查结果反馈给工程部。

四、考核原则

1、监理企业的考核工作实行百分制：

考核得分为负值时，以零分计。

①考核得分=100－考核合计扣分

②绩效考核系数=考核得分÷100

2、监理企业的考核层次为：

监理员，监理工程师，总监代表，项目总监。

3、每月考核情况应当公开，如有争议，被考核人可以向工程部或总工办申诉。

五、考核范围

1、监理员，监理工程师的考核范围为：

考勤，廉洁，办公及工作纪律，质量控制，安全管理，进度控制，投资控制，函件，资料管理，设置变更，经济签证，其他，总监评价，连带责任，检查扣分，特殊考核共十六项。

2、项目总监的考核范围为：

考勤，廉洁办公及工作纪律，质量控制，安全管理，进度控制投资控制，函件资料管理，设计变更，经济签证，其他，上级评价，连带责任，检查扣分，特殊考核共十六项。

3、根据不同时期的工作情况，考核内容可以进行适当调整。

4、调整的考核内容，须事先经总工办审批。

六、特殊考核

1、监理机构人员受到不廉洁投诉时，公司责成工程部迅速组织调查，投诉情况属实的，当事人当月考核零分，总监和其他人员有包庇行为的，当月考核零分。

2、发生质量，安全事故，监理人员未曾发出预控监理函件，相关人员，项目总监当月考核零分。

3、执法大检查中由于监理工作的原因，不能顺利通过，全部人员当月考核零分。

4、质检，安检或政府其他部门的专项检查中，监理工作被批评的，全部人员当月考核扣10～100分。

5、合同约定监理费未收回，项目总监当月考核扣10分，其他人月当月考核扣5分。

6、监理机构的工作被政府有关部门通报批评，全部人员当月考核零分。

7、监理机构的工作被政府有关部门通报表扬，按照《员工创新奖励制度》进行奖励。

8、监理人员的工作和行为受到业主投诉或要求撤换，当月考核零分。

第三节监理企业创新管理制度

一、目的

远用激励机制，发挥员工的主观能动性，增强企业的市场竞争力，提升员工个人素质。

二、创新类型

1、管理创新

①在监理工作中，提出新的理念，想法（如监理通讯，监理参数学）被采纳，且行之有效。

②提出和完善范公司管理的新方案，实施有效。

③工作中有效应用监理、财务、办公、人事管理软件。

2、社会效果创新

①所监理项目获得政府通报表扬的。

②所监理项目获得市级以上优质工程奖的。

3、发表学术或专业论文

①在省级监理或其他建筑业杂志、刊物上发表文章的。

②市级刊物发表文章。

③省级刊物发表文章。

④国家级刊物发表文章。

⑤发表专著。

获奖者必须是以公司名义发表文章或专著。

4、研究课题

在本行业领城内，申请课题研究成功的。

5、个人资质提高

①通过考试获得个人职称。

②依据个人专业，通过考试，获得监理工程师，造价工程师，注册会计师等执业资格。

③通过业余学习提高国家认可的个人学历。

④学习掌握新的专业知识、业务技能，有效应用于工作中。

获奖者的个人资质必须是通过公司报名和公司认可的。

6、岗位创新

①监理人员工作优秀，获得书面表彰的。

②在监理工作中引进新进的工作方法，实施有效。

③出色完成本职工作，同时兼职其他专业工作，获得书面表彰。

④兼管工程项目，工作完成出色，或得书面表彰。

⑤为工程提出合理化建议得到采纳，并获奖。

7、监理费收激

①工程竣工，项目总监按期收回合同以内的监理费。

②收回合同以为的监理费。

③收回公司难收的监理费。

8、监理业务开拓

①项目投标获得成功的答辩人或主要发言人。

②项目投标获得成功的标书编制人。

③项目投标获得成功的参与协助者。

④员工承揽业务获得成功（合伙人除外。

员工分成部分见《经营管理制度》）。

⑤由公司员工提供主要业务信息，致使该业务获得成功的。

9、为公司发展献计等

①为公司发展献计被采纳，产生效益。

②开拓新的经营市场成功。

③开拓新的行业成功。

④为公司多元化发展方案（新公司的成立、软件开发等）作出贡献。

⑤对公司未来经营的研究发展，提出研究报告，被采纳者。

三、创新业绩的认可与申请

1、必须待创新业绩获得成功后，方可申请奖金。

2、必须由本人向公司人力资源部提出书面申请。

如果项创新为多人合作，则必须由参与人共申请。

3、创新业绩获得成功后，必须在一个月内提出申请，逾期无效。

四、创新业绩的审批

由人力资源部核实、工程部审查、签署意见后报总经理审批。

审批通过后可发放奖金

五、创新业绩的奖金筹集渠道

1、从工程部中筹集。

2、从公司奖励费用中筹集。

3、从业主给予的奖励中筹集。

4、从罚款中筹集。

5、从政府的奖励中筹集。

六、创新奖励

1、对创新业绩获得成功的公司在职人员，应予以奖励。

2、奖励涉及其他奖项时，取最高奖，奖励金额参见《创新奖励明细表》。

七、奖金个人所得税

《创新奖励明细表》中所规定的奖金均含税。

税金由公司代扣。

八、员工创新的审传

1、奖励记录均记人个人人事档案。

2、公司发表彰。

第六章监理工作质量管理体系

第一节部门职责

一、各项目监理部负责具体监理服务工作管理，实行总监理工程师负责制；

二、公司总工室负责监理服务运作中体系和过程的控制和检查；

三、公司办公室负责资源提供，项目监理部组建；

四、公司业务部负责对外联系业务，监理合同管理，与顾客沟通；

五、公司财务部负责财务管理，经济核算。

第二节组建项目监理部

一、任命总监理工程师

1、任命总监理工程师：

由技术负责人提名，经总工室、业务部等部门会商，由总经理批准任命；

2、总监理工程师任职条件：

身体健康；具有良好的品德，遵守职业道德；有较强的语言表达能力和组织协调能力；取得监理工程师注册证；经公司总经理任命；所监理工程与总监理工程师的能力相符；满足顾客对总监任职的要求。

二、资源配置

1、根据项目特点，办公室会同总监理工程师提出项目监理部人力资源的配置。

2、人力资源配置应满足以下条件：

人员数量符合有关规定要求和«监理合同»要求；人员专业配套、能力满足要求；经过培训，持证上岗。

三、设备及基础设施的配置：

本着适用，高效的原则，根据工程项目类别、规模、技术复杂程度、环境条件及委托监理合同的约定，配备满足监理工作需要的常规检测设备、工具和设施。

第三节监理服务运作工作

一、监理服务运作的策划

1、与顾客沟通，了解顾客的需求：

监理部在开展监理工作之前，做好与顾客的沟通工作，以进一步理解《建设工程委托监理合同》及监理合同之外顾客的期望和需求，并把这些期望和需求作为工作内容，细化为监理服务的具体要求。

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