广东省基金从业资格期货合约的要素考试题.docx

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广东省基金从业资格期货合约的要素考试题

2015年广东省基金从业资格：

期货合约的要素考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、下列关于印花税的说法，正确的有__。

A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．基金买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

2、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。

A．集合理财B．分散风险C．专业管理D．风险共担

3、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。

A．复苏阶段——股价下跌B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价低迷D．萧条阶段——股价回升

4、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。

A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算

5、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。

A：

2004年1月1日B：

2004年6月1日C：

2004年10月1日D：

2004年12月1日

6、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。

A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素

7、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

8、开放式基金的分红方式有__。

A．赋予份额期权B．现金分红方式C．股利分红D．红利再投资

9、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。

其报送内容不包括__。

A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

10、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。

A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金托管人D．基金监管部门

11、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。

A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件

12、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

A．基金份额登记B．基金份额存管C．基金资金交收D．基金资金清算

13、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。

A．相互独立B．相互不独立C．进行合并，但单独做账D．进行合并，不需单独做账

14、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。

A．记名股票或无记名股票B．无记名股票C．记名股票D．优先股票

15、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。

A．3 B．6 C．9 D．12

16、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。

A．1800B．2000C．3000D．4000

17、以下属于货币衍生工具的是__。

A．股票期货B．利率互换C．货币期货D．信用联结票据

18、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。

A．股东数量较多B．股东实力强大C．持股比例合理D．股权变动频繁

19、证券投资的非系统性风险包括__。

A．信用风险B．经营风险C．利率风险D．财务风险

20、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。

A．2B．3C．4D．5

21、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有__。

A．基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B．基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份C．基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任D．担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准

22、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。

A．1 B．2 C．3 D．4

23、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示，而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。

A：

向下，较高B：

向下，较低C：

向上，较高D：

向上，较低

24、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:

30～11:

30、13:

00～15:

00，法定公众节假日除外B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制

25、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。

A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C．基金年度报告甲需披露内部监察报告D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等

26、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。

A．国家有权机关依法要求B．基金托管人依法要求C．基金管理人依法要求D．投资人自己申请

27、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。

A．50%B．60%C．80%D．90%

28、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。

A．60%以上B．80%以上C．90%以上D．95%以上

29、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。

__A．3；2B．3；3C．6；2D．6；3

30、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____A：

500B：

1000C：

1500D：

2000

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。

A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务

32、开放式基金非交易过户的情况不包括__。

A．继承B．捐赠C．申购和赎回D．司法强制执行

33、证券市场监管的对象包括__。

A．证券发行主体B．证券公司C．证券经营机构D．证券服务机构

34、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。

下列属于账户类业务的有__。

A．交易密码修改B．设置分红方式C．基金转托管D．交易账户开户

35、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。

A．短期债券B．实物债券C．凭证式债券D．记账式债券

36、货币市场基金最适于__的投资者。

A．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合B．有较高风险承受能力，关注资本增值C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高

37、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的____时，基金不得成立。

____A：

50%B：

70%C：

80%D：

100%

38、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有__。

A．计算比较简便，并考虑到分红的时间价值B．其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资C．可以视为基金收益率的一种近似计算D．可以准确地反映基金经理的真实投资能力

39、某股票基金期初份额净值为1.2125元，期末份额净值为1.2545元，期间分红0.1500元/份。

如果不考虑分红再投资，那么该基金的净值增长率为__。

A．3.46%B．8.25%C．15.84%D．16.27%

40、属于基金市场服务机构的有__。

A．注册登记机构B．基金销售机构C．基金评级机构D．律师事务所和会计师事务所

41、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。

A．保荐人B．发行人C．投资者D．承销商

42、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括__。

A．缴纳基金认购款项及规定费用B．承担基金亏损或终止的有限责任C．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

43、__的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。

A．混合基金B．开放式基金C．封闭式基金D．股票基金

44、监管的首要原则是____A：

保护投资者利益原则B：

法制管理原则C：

“三公”原则D：

监管与自律并重原则

45、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。

A．高于份额面值B．等于份额面值C．不高于份额面值D．不低于份额面值

46、以下选项中，属于客户关系建立工作的有__。

A．明确目标客户市场B．客户的寻找C．客户的沟通D．客户关系的维护

47、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。

A．1B．2C．3D．6

48、下列属于社会公益基金的有__。

A．教育发展基金B．养老基金C．福利基金D．文学奖励基金

49、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。

A：

2B：

3C：

4D：

6

50、保守型投资者的首要投资目标有__。

A．保护本金不受损失B．投资的长期增值C．保持资产的流动性D．保证收益的增长性

51、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是__。

A．客户沟通B．客户寻找C．确定基金销售目标市场D．客户的促成

52、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作____A：

刻制基金业务用章、财务用章B：

开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C：

在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D：

托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

53、下面关于非上市证券的说法不正确的是____A：

非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B：

不允许在证券交易所内交易C：

不允许自由交易D：

可以在其他证券交易市场交易

54、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。

A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B．目标客户群体抗风险能力相对较强C．投资门槛比基金高D．流动性比基金差

55、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

56、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。

A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映

57、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。

A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动收益D．其他收入扣除相关费用后的余额

58、一般而言，基金投资管理流程的环节有__。

A．交易部依据基金经理的投资指令执行交易B．研究部门提供研究报告C．投资决策委员会决定基金总体投资计划D．基金经理制订投资组合具体方案

59、优先认股权是指__。

A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

60、以下对中国证监会的描述正确的有__。

A．是国务院的附属事业单位B．是全国证券、期货市场的主管部门C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管