网络安全检查表格概要.docx
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网络安全检查表格概要
附件1
网络安全检查表
填表单位
盖章
联系人
姓名
联系方式
座机
手机
一、部门基本情况
部门名称
分管网络安全工作的领导
（如副部长）
①姓名：
______秋桑_________
②职务：
_______________
网络安全管理机构
（如办公室）
①名称：
_____办公室______________
②负责人：
_____________职务：
________________
③联系人：
_____________办公电话：
________________
移动电话：
________________
网络安全专职工作处室
（如网络安全处）
①名称：
_____网络信息中心______________
②负责人：
_____________办公电话：
________________
移动电话：
________________
网络安全从业人员
①本单位网络安全从业人员总数：
_______，其中有网络安全从业资质的人员数量：
_____1__
②网络安全从业人员缺口：
_______
二、信息系统基本情况
信息系统情况
①信息系统总数：
________________
②网络连接情况
与其它网络物理隔离的系统数量：
_________
应用系统名称_________，本单位使用终端_______个
可以通过电子政务外网访问的系统数量：
_________
应用系统名称_________，本单位使用终端_______个
可以通过互联网访问的系统数量：
_________
应用系统名称_________，本单位使用终端_______个
③面向社会公众提供服务的系统数量：
_________
④本年度经过安全测评的系统数量：
_________
（如有多个应用系统，可在此表项内增加应用系统名称，每个系统均应填写）
互联网接入
情况
互联网接入口总数：
_____
□接入中国联通接入口数量：
_____接入带宽：
_______MB
□接入中国电信接入口数量：
_____接入带宽：
_______MB
□其他：
________接入口数量：
_____接入带宽：
_______MB
系统等级
保护情况
第一级：
_______个第二级：
_______个
第三级：
_______个已开展年度测评_______个测评通过率______
第四级：
_______个已开展年度测评_______个测评通过率______
第五级：
_______个已开展年度测评_______个测评通过率______
未定级：
_______个
三、网络安全日常管理情况（如有多个系统，可扩展此项）
人员管理
①岗位网络安全责任制度：
□已建立□未建立
②重点岗位人员安全保密协议：
□全部签订□部分签订□均未签订
③人员离岗离职安全管理规定：
□已制定□未制定
④外部人员访问机房等重要区域审批制度：
□已建立□未建立
资产管理
①资产管理制度：
□已建立□未建立
②设备维修维护和报废管理：
□已建立管理制度，且记录完整
□已建立管理制度，但记录不完整
□未建立管理制度
网络安全规划
规划制定情况（单选）：
□制定了部门的网络安全规划
□在部门总体发展规划中涵盖了网络安全规划
□无
四、网络安全防护情况（如有多个系统，可扩展此项）
网络边界
安全防护
①网络安全防护设备部署（可多选）：
□防火墙□访问控制设备□入侵防御设备□入侵检测设备
□安全审计设备□防病毒网关□流量控制设备□抗拒绝服务攻击设备
□其它：
________________________
②设备安全策略配置：
□使用默认配置□根据需要配置
③网络访问日志：
□留存日志留存时间：
________□未留存日志
无线网络
安全防护
①本单位使用无线路由器数量：
②无线路由器用途：
□访问互联网：
_______个
□访问电子政务外网：
_______个
□访问业务/办公网络：
_______个
③安全防护策略（可多选）：
□采取身份鉴别措施□采取地址过滤措施
□未设置安全防护策略
④无线路由器使用默认管理地址情况：
□存在□不存在
⑤无线路由器使用默认管理口令情况：
□存在□不存在
网站
安全防护
①门户网站域名：
___________________________________
党政机关网□是√否加挂党政机关网站标识情况□是□否
②门户网站IP地址：
______221.10.42.144_____________________________
③本单位及其内设机构具有独立域名的网站域名：
_____________________________________________（可另附页）
④网页防篡改措施：
√采取□未采取
⑤漏洞扫描：
□定期，周期√不定期□未进行
⑥信息发布管理：
√已建立审核制度，且记录完整
□已建立审核制度，但记录不完整
□未建立审核制度
⑦运维方式：
√自行运维□委托第三方运维
⑧域名解析系统情况：
□自行建设√委托第三方：
________________
电子邮件
安全防护
①建设方式：
√自行建设
□使用第三方服务邮件服务提供商
②帐户数量：
个
③注册管理：
□须经审批□任意注册
④口令管理：
□使用技术措施控制口令强度
□没有采取技术措施控制口令强度
⑤安全防护：
（可多选）
□采取病毒木马防护措施
□部署防火墙、入侵检测等设备
□采取反垃圾邮件措施
□其他：
终端计算机
安全防护
①管理方式：
□集中统一管理（可多选）
□规范软硬件安装□统一补丁升级□统一病毒防护
□统一安全审计□对移动存储介质接入实施控制
□统一身份管理
□分散管理
②接入互联网安全控制措施：
□有控制措施（如实名接入、绑定计算机IP和MAC地址等）
终端网络隔离措施：
____________________________
□无控制措施
③接入电子政务外网安全控制措施：
□有控制措施（如实名接入、绑定计算机IP和MAC地址等）
终端网络隔离措施：
____________________________
□无控制措施
④接入办公系统安全控制措施：
□有控制措施（如实名接入、绑定计算机IP和MAC地址等）
终端网络隔离措施：
____________________________
□无控制措施
移动存储介质
安全防护
①管理方式：
√集中管理，统一登记、配发、收回、维修、报废、销毁
□未采取集中管理方式
②信息销毁：
□已配备信息消除和销毁设备√未配备信息消除和销毁设备
重要漏洞
修复情况
重大漏洞处置率：
_____________处置平均时长：
______________
五、网络安全应急工作情况
应急预案
□已制定本年度修订情况：
□修订□未修订
□未制定
应急演练
□本年度已开展，演练时间：
_____________□本年度未开展
灾难备份
①数据备份：
□采取备份措施，备份周期：
□实时，□日，□周，□月，√不定期
□未采取备份措施
②系统备份：
采取实时备份措施的系统数量：
________________
未采取系统备份措施的系统数量:
________________
应急技术
队伍
□本部门所属□外部服务机构□无
六、网络安全教育培训情况
培训次数
本年度开展网络安全教育培训的次数：
_____
培训人数
本年度参加网络安全教育培训的人数：
_____
占本部门总人数的比例：
_____％
七、信息技术产品使用情况
服务器
①总台数：
__________
②品牌情况：
国内品牌台数：
______，其中，使用国产CPU的台数：
______
国外品牌台数：
______
③操作系统情况：
使用国产操作系统的台数：
______
使用国外操作系统的台数：
______
终端计算机
（含笔记本）
①总台数：
___________
②品牌情况：
国内品牌台数：
______，其中，使用国产CPU的台数：
______
国外品牌台数：
______
③操作系统情况：
使用国产操作系统的台数：
______
使用国外操作系统的台数：
______
其中，使用WindowsXP的台数：
______
④安装国产字处理软件的终端计算机台数：
______
⑤安装国产防病毒软件的终端计算机台数：
______
路由器
①总台数：
__________
②品牌情况：
国内品牌台数：
______
国外品牌台数：
______
交换机
①总台数：
__________
②品牌情况：
国内品牌台数：
______
国外品牌台数：
______
存储设备
①总台数：
__________
②品牌情况：
国内品牌台数：
______
国外品牌台数：
______
数据库
管理系统
①总套数：
__________
②品牌情况：
国内品牌台数：
______
国外品牌台数：
______
邮件系统
总数：
__________
品牌：
_______________数量：
______
品牌：
_______________数量：
______
负载均衡设备
总数：
__________
品牌：
_______________数量：
______
品牌：
_______________数量：
______
防火墙
总数：
__________
品牌：
_______________数量：
______
品牌：
_______________数量：
______
入侵检测设备
（入侵防御）
总数：
__________
品牌：
_______________数量：
______
品牌：
_______________数量：
______
安全审计设备
总数：
__________
品牌：
_______________数量：
______
品牌：
_______________数量：
______
八、商用密码使用情况
①密码功能用途（可多选）：
□身份认证□访问控制□电子签名□安全审计
□传输保护□存储保护□密钥管理
②密码机数量：
______密码系统数量：
______
智能IC卡数量：
______智能密码钥匙数量：
______
动态令牌数量：
______
③所采用的密码算法：
对称算法：
SM1___个SM4___个SM7___个AES___个DES___个3DES___个
非对称算法：
SM2___个SM9___个RSA1024___个RSA2048___个
杂凑算法：
SM3___个SHA-1___个SHA-256___个SHA-384___个SHA-512___个MD5___个
其它：
____________________________________________________________
九、网络安全经费预算投入情况
经费保障
①上一年度网络安全预算：
_______万元，实际到位情况：
_______万元
②本年度信息化建设总预算（含网络安全预算）：
_______万元，其中网络安全预算：
_______万元
十、本年度技术检测及网络安全事件情况
技术检测情况
渗透测试
进行渗透测试的系统数量：
________________
其中，可以成功控制的系统数量：
________________
恶意代码检测
①进行病毒木马等恶意代码检测的服务器台数：
___________
其中，存在恶意代码的服务器台数：
___________
②进行病毒木马等恶意代码检测的终端计算机台数：
_________
其中，存在恶意代码的终端计算机台数：
___________
安全漏洞
检测结果
①进行漏洞扫描的服务器台数：
___________
其中，存在高风险漏洞的服务器台数：
___________
②进行漏洞扫描的终端计算机台数：
___________
其中，存在高风险漏洞的终端计算机台数：
___________
网络安全事件情况
门户网站受攻击情况
安全防护设备检测到的门户网站受攻击次数：
___________
网页被篡
改情况
门户网站网页被篡改（含内嵌恶意代码）次数：
______0_____
十一、信息技术外包服务机构情况（包括参与技术检测的外部专业机构）
外包服务机构1
机构名称
机构性质
□国有单位□民营企业□外资企业
服务内容
□系统集成□系统运维□风险评估
□安全检测□安全加固□应急支持
□数据存储□灾难备份
□其他：
____________
网络安全保密协议
□已签订□未签订
信息安全管理体系
认证情况
□已通过认证
认证机构：
______________________
□未通过认证
外包服务机构2
机构名称
机构性质
□国有单位□民营企业□外资企业
服务内容
□系统集成□系统运维□风险评估
□安全检测□安全加固□应急支持
□数据存储□灾难备份
□其他：
____________
网络安全保密协议
□已签订□未签订
信息安全管理体系认证情况
□已通过认证
认证机构：
______________________
□未通过认证
（如有2个以上外包机构，每个机构均应填写，可另附页）
附件2
网络安全管理工作自评估表
填表单位：
（盖章）联系人：
电话：
评估指标
评价要素
评价标准
权重（V）
指标
属性
量化方法（P为量化值）
评估得分
（V×P）
网络安全组织管理
网络安全
主管领导
明确一名主管领导负责本部门网络安全工作（主管领导应为本部门正职或副职领导）。
3
定性
已明确，本年度就网络安全工作作出批示或主持召开专题会议，P=1；
已明确，本年度未就网络安全工作作出批示或主持召开专题会议，P=0.5；
尚未明确，P=0。
3
网络安全
管理机构
指定一个机构具体承担网络安全管理工作（管理机构应为本部门二级机构）。
2
定性
已指定，并以正式文件等形式明确其职责，P=1；
未指定，P=0。
2
网络安全员
各内设机构指定一名专职或兼职网络安全员。
2
定量
P=指定网络安全员的内设机构数量与内设机构总数的比率。
网络
安全
日常
管理
规章制度
制度完整性
建立网络安全管理制度体系，涵盖人员管理、资产管理、采购管理、外包管理、教育培训等方面。
3
定性
制度完整，P=1；
制度不完整，P=0.5；
无制度，P=0。
制度发布
安全管理制度以正式文件等形式发布。
2
定性
符合，P=1；不符合，P=0。
人员管理
重点岗位人员签订安全保密协议
重点岗位人员（系统管理员、网络管理员、网络安全员等）签订网络安全与保密协议。
2
定量
P=重点岗位人员中签订网络安全与保密协议的比率。
人员离岗离职管理措施
人员离岗离职时，收回其相关权限，签署安全保密承诺书。
2
定性
符合，P=1；
不符合，P=0。
网络
安全
日常
管理
人员管理
外部人员访问管理措施
外部人员访问机房等重要区域时采取审批、人员陪同、进出记录等安全管理措施。
2
定性
符合，P=1；
不符合，P=0。
资产管理
责任落实
指定专人负责资产管理，并明确责任人职责。
2
定性
符合，P=1；不符合，P=0。
建立台账
建立完整资产台账，统一编号、统一标识、统一发放。
2
定性
符合，P=1；不符合，P=0。
账物符合度
资产台账与实际设备相一致。
2
定性
符合，P=1；不符合，P=0。
设备维修维护和报废管理措施
完整记录设备维修维护和报废信息（时间、地点、内容、责任人等）。
2
定性
记录完整，P=1；
记录基本完整，P=0.5；
记录不完整或无记录，P=0。
外包管理
外包服务协议
与信息技术外包服务提供商签订网络安全与保密协议，或在服务合同中明确网络安全与保密责任。
2
定性
符合，P=1；
不符合，P=0。
现场服务管理
现场服务过程中安排专人管理，并记录服务过程。
2
定性
记录完整，P=1；
记录不完整，P=0.5；
无记录，P=0。
外包开发管理
外包开发的系统、软件上线前通过信息安全测评。
2
定量
P=外包开发的系统、软件上线前通过信息安全测评的比率。
运维服务方式
原则上不得采用远程在线方式，确需采用时采取书面审批、访问控制、在线监测、日志审计等安全防护措施。
2
定性
符合，P=1；
不符合，P=0。
经费保障
经费预算
将网络安全设施运维、日常管理、教育培训、检查评估等费用纳入年度预算。
3
定性
符合，P=1；
不符合，P=0。
网络
安全
日常
管理
网站内容
管理
网站信息发布
网站信息发布前采取内容核查、审批等安全管理措施。
2
定性
符合，P=1；
不符合，P=0。
电子信息
管理
介质销毁和信息消除
配备必要的电子信息消除和销毁设备，对变更用途的存储介质进行信息消除，对废弃的存储介质进行销毁。
1
定性
符合，P=1；
不符合，P=0。
信息
安全
防护
管理
物理环境
安全
机房安全
具备防盗窃、防破坏、防雷击、防火、防水、防潮、防静电及备用电力供应、温湿度控制、电磁防护等安全措施。
2
定性
符合，P=1；
不符合，P=0。
物理访问控制
机房配备门禁系统或有专人值守。
1
定性
符合，P=1；不符合，P=0。
网络边界
安全
访问控制
网络边界部署访问控制设备，能够阻断非授权访问。
3
定性
符合，P=1；
有设备，但未配置策略，P=0.5；
无设备，P=0。
入侵检测
网络边界部署入侵检测设备，定期更新检测规则库。
2
定性
符合，P=1；
有设备，但未定期更新，P=0.5；
无设备，P=0。
安全审计
网络边界部署安全审计设备，对网络访问情况进行定期分析审计并记录审计情况。
2
定性
符合，P=1；
有设备，但未定期分析，P=0.5；
无设备，P=0。
互联网接入口数量
各单位同一办公区域内互联网接入口不超过2个。
2
定性
符合，P=1；
不符合，P=0。
设备安全
恶意代码防护
部署防病毒网关或统一安装防病毒软件，并定期更新恶意代码库。
2
定性
符合，P=1；
有设备，但未定期更新，P=0.5；
无设备，P=0。
信息
安全
防护
管理
设备安全
设备漏洞扫描
定期对服务器、网络设备、安全设备等进行安全漏洞扫描。
2
定性
扫描周期小于1个月，P=1；
扫描周期为2到3个月，P=0.5；
扫描周期为4到6个月，P=0.2；
其他，P=0。
服务器
口令策略
配置口令策略保证服务器口令强度和更新频率。
1
定量
P=配置了口令策略的服务器比率。
服务器
安全审计
启用安全审计功能并进行定期分析。
1
定量
P=对安全审计日志进行定期分析的服务器比率。
服务器
补丁更新
及时对服务器操作系统补丁和数据库管理系统补丁进行更新。
2
定量
P=补丁得到及时更新的服务器比率。
网络设备和安全设备口令策略
配置口令策略保证网络设备和安全设备口令强度和更新频率。
1
定量
P=网络设备和安全设备（指重要设备）中配置了口令策略的比率。
终端计算机
统一防护
采取集中统一管理方式对终端进行防护，统一软件下发、安装系统补丁。
2
定性
符合，P=1；
不符合，P=0。
终端计算机
接入控制
采取技术措施（如部署集中管理系统、将IP地址与MAC地址绑定等）对接入本单位网络的终端计算机进行控制。
1
定性
符合，P=1；
不符合，P=0。
应用系统
安全
应用系统安全漏洞扫描
定期对服务器、网络设备、安全设备等进行安全漏洞扫描。
2
定性
扫描周期小于1个月，P=1；
扫描周期为2到3个月，P=0.5；
扫描周期为4到6个月，P=0.2；
其他，P=0。
门户网站防
篡改措施
门户网站采取网页防篡改措施。
2
定性
符合，P=1；
不符合，P=0。
信息
安全
防护
管理
应用系统
安全
门户网站抗拒绝服务攻击措施
门户网站采取抗拒绝服务攻击措施。
1
定性
符合，P=1；
不符合，P=0。
电子邮件账号注册审批
建立邮件账号开通审批程序，防止邮件账号任意注册使用。
1
定性
符合，P=1；
不符合，P=0。
电子邮箱账户口令策略
配置口令策略保证电子邮箱口令强度和更新频率。
1
定性
符合，P=1；
不符合，P=0。
邮件清理
定期清理工作邮件。
1
定性
符合，P=1；不符合，P=0。
数据安全
数据存储保护
采取技术措施（如加密、分区存储等）对存储的重要数据进行保护。
2
定性
符合，P=1；
不符合，P=0。
数据传输保护
采取技术措施对传输的重要数据进行加密和校验。
2
定性
符合，P=1；
不符合，P=0。
数据和系统备份
采取技术措施对重要数据和系统进行定期备份。
2
定性
符合，P=1；不符合，P=0。
数据中心、灾备中心设立
数据中心、灾备中心应设立在境内。
1
定性
符合，P=1；
不符合，P=0。
网络安全应急管理
应急预案
制定网络安全事件应急预案（为部门级预案，非单个信息系统的安全应急预案），并使相关人员熟悉应急预案。
2
定性
符合，P=1；
不符合，P=0。
应急演练
开展应急演练，并留存演练计划、方案、记录、总结等文档。
2
定性
符合，P=1；
不符合，P=0。
应急资源
指定应急技术支援队伍，配备必要的备机、备件等应急物资。
1
定性
符合，P=1；
不符合，P=0。
网络安全应急管理
事件处置
发生网络安全事件后，及时向主管领导报告，按照预案开展处置工作；重大事件及时通报网络安全主管部门。
2
定性
发生过事件并按要求处置，或者未发生过安全事件，P=1；
发生过事件但未按要求处置，P=0。
网络安全教育培训
意识教育
面向全体人员开展网络安全形势与警示教育、基本技能培训等活动。
3
定量
本年度
升级会员 