煤矿安全生产标准化新版.docx
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煤矿安全生产标准化新版
煤矿平安生产标准化管理体系
根本要求及评分方法〔2020〕
1.总那么
煤矿是平安生产的责任主体，应通过树立平安生产理念和目标，实施平安承诺，建立健全组织机构，配备平安管理人员，建立并落实平安生产责任制和平安管理制度，开展风险分级管控、隐患排查治理、质量控制，通过持续改良，不断规平安生产管理，将煤矿平安生产标准化管理软件与硬件相统一、动态与静态相统一、过程与结果相统一，提升煤矿平安保障能力，实现平安开展。
一、根本条件
平安生产标准化管理体系达标煤矿应具备以下根本条件：
〔一〕采矿许可证、平安生产许可证、营业执照齐全有效。
〔二〕平安生产组织机构完备，有负责平安、采煤、掘进、通风、机电、运输、地测、防治水、调度和应急管理、平安培训、职业病防治等工作的管理部门,配备管理人员。
煤〔岩〕与瓦斯〔二氧化碳〕突出矿井〔以下简称突出矿井〕、水文地质类型复杂极复杂矿井、冲击地压矿井按规定设有相应的管理机构，配备管理人员。
〔三〕矿长、副矿长、总工程师、副总工程师在规定的时间参加由煤矿平安培训主管部门组织的平安生产知识和管理能力考核，并取得考核合格证明。
〔四〕煤矿建立健全平安生产责任制。
〔五〕不存在重大生产平安事故隐患。
二、根本原那么
〔一〕发挥领导作用
领导作用是煤矿平安生产管理的关键。
煤矿矿长应发挥领导表率作用，强化平安风险意识，实施并兑现平安承诺，落实平安生产主体责任，提供必要的组织、制度、人员、技术、资金等保障，营造全员参与标准化建立的气氛和环境，保障平安生产标准化管理体系的有效运行。
〔二〕突出理念引领
贯彻落实“平安第一，预防为主，综合治理〞的平安生产方针，结实树立平安生产红线意识，用先进的平安生产理念、明确的平安生产目标，指导煤矿开展平安生产各项工作。
〔三〕强化风险意识
深化风险分级管控、隐患排查治理双重预防机制，增强煤矿矿长、总工程师等管理人员、专业技术人员风险意识，实现源头管控，不断推动平安生产关口前移。
〔四〕注重过程控制
过程控制是煤矿平安生产管理的核心。
建立并落实管理制度，强化部考核，实施平安生产各环节的过程控制，定期开展标准化管理体系达标检查结果的总结分析。
〔五〕促进科技进步
健全技术管理体系，开展技术创新；不断引进先进实用技术、装备、工艺，优化生产系统；完善平安监控系统，努力提升煤矿机械化、自动化、信息化、智能化水平，持续提高平安保障能力。
〔六〕推动持续改良
根据平安生产标准化管理体系的运行效果，结合生产条件的变化，不断调整完善管理体系要素容，推动平安管理水平持续提升。
三、煤矿平安生产标准化管理体系
煤矿平安生产标准化管理体系分为理念目标和矿长平安承诺、组织机构、平安生产责任制及平安管理制度、从业人员素质、平安风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改良等8个要素。
〔一〕理念目标和矿长平安承诺是指企业树立的平安生产根本思想，设定的平安生产目标和煤矿矿长向全体职工作出的平安承诺。
理念和目标表达了煤矿平安生产的原那么和方向，用于引领和指导煤矿平安生产工作。
平安承诺主要涵盖平安生产、平安投入、保障职工权益等方面，表达的是主体责任，由矿长作出表率，由全体职工监视承诺兑现，切实发挥领导作用。
〔二〕组织机构是指建立健全煤矿平安生产的管理部门，为平安生产工作提供组织保障。
〔三〕平安生产责任制及平安管理制度是指建立完善平安生产责任和管理制度，明确全体从业人员的岗位职责，是开展各项工作的根本遵循，为平安生产工作提供制度保障。
〔四〕从业人员素质是指通过严格准入、规用工，开展平安培训，提高从业人员素质和技能，为煤矿平安生产提供人才保障。
〔五〕平安风险分级管控是指对生产过程中发生事故、伤害的可能性、严重性进展辨识评估，预先采取措施躲避、消除或控制平安风险，防止风险失控形成隐患。
〔六〕事故隐患排查治理是指对煤矿生产过程中人的不平安行为、物的不平安状态、环境的不平安条件和管理的缺陷进展排查、登记、治理，防止隐患导致事故。
〔七〕质量控制是指通过设定采煤、掘进、机电、运输、通风、地质灾害防治与测量等环节〔露天煤矿为钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水等环节〕的质量指标，以及调度和应急管理、职业卫生和地面设施等方面的管理标准，规煤矿生产技术管理、设备设施管理、工程质量控制、岗位作业行为等方面工作。
〔八〕持续改良是指对管理体系运行情况的部自查自评和外部检查结果进展总结分析，评价管理体系运行情况，查找问题和隐患产生的原因，提出改良意见，提高体系运行质量。
四、煤矿平安生产标准化管理体系考核容
〔一〕理念目标和矿长平安承诺。
考核容执行本方法第2局部“理念目标和矿长平安承诺〞的规定。
〔二〕组织机构。
考核容执行本方法第3局部“组织机构〞的规定。
〔三〕平安生产责任制及平安管理制度。
考核容执行本方法第4局部“平安生产责任制及平安管理制度〞的规定。
〔四〕从业人员素质考核容执行本方法第5局部“从业人员素质〞的规定。
〔五〕平安风险分级管控。
考核容执行本方法第6局部“平安风险分级管控〞的规定。
〔六〕事故隐患排查治理。
考核容执行本方法第7局部“事故隐患排查治理〞的规定。
〔七〕质量控制。
井工煤矿：
考核容包括通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、调度和应急管理、职业卫生和地面设施等专业，考核执行本方法第8局部的有关规定。
露天煤矿：
考核容包括钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度和应急管理、职业卫生和地面设施等专业，考核执行本方法第8局部的有关规定。
〔八〕持续改良。
考核容执行本方法第9局部“持续改良〞的规定。
五、煤矿平安生产标准化管理体系评分方法
〔一〕井工煤矿平安生产标准化体系评分方法。
1.井工煤矿平安生产标准化考核总分值为100分，采用各局部得分乘以权重的方式计算，各局部的权重见表1-2。
表1-2井工煤矿平安生产标准化评分权重表
序号
管理要素
标准分值
权重〔ai〕
一
理念目标和矿长平安承诺
100
4%
二
组织机构
100
3%
三
平安生产责任制及平安管理制度
100
4%
四
从业人员素质
100
4%
五
平安风险分级管控
100
15%
六
事故隐患排查治理
100
15%
七
质量控制
专业
分值
专业权重%
50%
通风
100
10
地质灾害防治与测量
100
8
采煤
100
7
掘进
100
7
机电
100
6
运输
100
5
调度和应急管理
100
4
职业卫生和地面设施
100
3
八
持续改良
100
5%
2.按照井工煤矿平安生产标准化体系包含的各局部评分表进展打分。
3.各局部考核得分乘以该局部权重〔质量控制局部为各专业权重〕之和即为井工煤矿平安生产标准化考核得分，采用式〔1〕计算：
………………………………〔1〕
式中：
M——井工煤矿平安生产标准化考核得分；
Mi——理念目标和矿长平安承诺、组织机构、平安生产责任制及平安管理制度、从业人员素质、平安风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改良等8个局部的平安生产标准化考核得分；
ai——理念目标和矿长平安承诺、组织机构、平安生产责任制及平安管理制度、从业人员素质、平安风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改良等8个局部权重值。
〔二〕露天煤矿平安生产标准化体系评分方法。
1.露天煤矿平安生产标准化体系考核总分值为100分，采用各项得分乘以权重的方式计算，各局部的权重见表1-3。
表1-3露天煤矿平安生产标准化评分权重表
序号
管理要素
标准分值
权重〔ai〕
一
理念目标和矿长平安承诺
100
4%
二
组织机构
100
3%
三
平安生产责任制
及主要平安管理制度
100
4%
四
从业人员素质
100
4%
五
平安风险分级管控
100
15%
六
事故隐患排查治理
100
15%
七
质量控制
专业
分值
专业权重%
50%
钻孔
100
3
爆破
100
7
采装
100
7
运输
100
8
排土
100
5
机电
100
5
边坡
100
5
疏干排水
100
3
调度和应急管理
100
4
职业卫生和地面设施
100
3
八
持续改良
100
5%
2.按照露天煤矿平安生产标准化体系包含的各局部评分表进展打分。
3.各局部考核得分乘以该局部权重〔质量控制局部为各专业权重〕之和即为露天煤矿平安生产标准化考核得分，采用式〔2〕计算：
………………………………〔2〕
式中：
N——露天煤矿平安生产标准化考核得分；
Ni——理念目标和矿长平安承诺、组织机构、平安生产责任制及平安管理制度、从业人员素质、平安风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改良等8个局部的平安生产标准化考核得分；
bi——理念目标和矿长平安承诺、组织机构、平安生产责任制及平安管理制度、从业人员素质、平安风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改良等8个局部权重值。
4.在考核评分中，如缺项，可将该局部的加权分值，平均折算到其他局部中去，折算方法如式〔3〕：
…………………………………〔3〕
式中:
T——实得分数；
Q——加权得分数；
P——缺项加权分数〔缺项权重值乘以100〕。
2.理念目标和矿长平安承诺
一、根本条件
〔一〕树立表达平安生产红线意识和“平安第一、预防为主、综合治理〞方针的平安生产理念。
〔二〕制定符合国家政策法规要求和本单位实际的平安生产工作目标。
〔三〕矿长作出平安承诺，持续保持、提高煤矿平安生产条件并作出表率，保护矿工生命平安。
二、工作要求
〔一〕理念目标。
制定煤矿平安生产理念和目标，并向全体职工公示，用于指导和引领煤矿平安生产工作。
1.树立平安生产理念
平安生产理念应表达以人为本、生命至上的思想，表达煤矿工人主人翁地位，表达机械化、自动化、信息化、智能化开展趋势，表达煤矿职工获得感、幸福感、平安感的需求和体面劳动、尊严生活的要求。
煤矿应加强平安生产理念宣贯，使各级管理人员、职工了解并认同本单位平安生产理念，并将平安生产理念贯穿于平安生产的全过程，融会到全体职工的具体工作中。
2.制定平安生产目标
结合本单位实际,制定可考核的平安生产目标。
建立平安生产目标管理制度，明确各级平安目标责任人的相关职责，分解制定完成目标的工作任务，定期分析完成情况，实施目标考核。
煤矿应正确处理平安与生产经营的关系，将平安生产目标纳入年度生产经营指标。
目标容应至少包括实现煤矿平安生产“零死亡〞“零超限〞“零突出〞“零透水〞等有关要求，以及对隐患、违章、事故的量化指标和对重大风险的管控效果等。
〔二〕矿长平安承诺。
1.承诺的实施与兑现
煤矿矿长每年对全体职工作出平安承诺，保障平安生产条件，维护职工权益和福利。
平安承诺应在显著位置进展公示，承受职工监视，每年应在职工代表大会上公开平安承诺兑现情况，经职工代表大会评议，并将评议结果纳入矿长绩效管理。
2.承诺的容
煤矿矿长平安承诺包含但不限于：
保证均衡并不超能力组织生产、保证生产接续正常、保证平安投入、保证矿领导带班下井、保证本人和矿领导班子成员不违章指挥、保证及时消除事故隐患、保证平安培训到位、保证职工福利待遇、保证职工合法权益、保证不加班延点、保证不迟报瞒报事故。
三、评分方法
1.根本条件任一项不符合要求，本局部不得分。
2.按表2-1评分，总分为100分。
按照所检查存在的问题进展扣分，各小项分数扣完为止。
表2-1煤矿理念目标和矿长平安承诺标准化评分表
工程
工程容
根本要求
标准
分值
评分方法
得分
一、平安生产理念〔20分〕
理念
容
容应表达结实树立平安生产红线意识，贯彻“平安第一、预防为主、综合治理〞的平安生产方针，表达以人为本、生命至上的思想，表达煤矿工人主人翁地位，表达机械化、自动化、信息化、智能化开展趋势，表达煤矿职工获得感、幸福感、平安感的需求和体面劳动、尊严生活的要求
4
查煤矿理念容。
1项不符合扣1分
理念
贯彻
1.对平安生产理念的建立、修订、公示和宣贯做出具体规定并落实
3
查资料。
无规定，不得分；规定容每缺1项，扣1分；1项未落实，扣1分
2.管理人员和职工理解、认同并践行本单位平安生产理念
3
随机抽查。
未宣贯不得分；抽查覆盖矿领导、管理技术人员各2人，1人未掌握扣1分
理念
落实
平安生产理念融会贯穿于平安生产实际工作
10
查资料。
至少列举2条工作表达平安理念，缺1条扣5分
二、平安生产目标〔30分〕
制度
建立落实分级负责的平安生产目标管理制度，对平安目标和任务的制定、责任分解、统计考核等工作做出规定
6
查资料。
未建立制度不得分；制度容不全缺一项扣2分；一项容不落实扣2分
目标容
1.年度平安生产目标应符合本单位平安生产实际，正确处理平安与生产经营的关系，将平安生产目标纳入企业的总体生产经营目标
5
查煤矿当年及上一年资料。
总体生产经营目标超设计〔核定〕生产能力的，“平安生产目标〞大项不得分；未纳入总体生产经营目标该项不得分；目标未表达保持或提升扣3分
2.目标应可考核，容应包含事故防、灾害治理、风险管控、隐患治理、体系改良等方面，表达“零死亡〞“零超限〞“零突出〞“零透水〞等方面要求
4
查资料。
平安生产目标容缺项或不可考核，1项扣1分。
目标执行
分解、制定完成目标的工作任务，明确分层级、专业或科室，以及每项任务的责任岗位、支持条件〔人、财、物〕和完成时限
5
查资料。
1项未制定工作任务扣1分；责任岗位、支持条件和完成时限，1项不明确扣1分
目标考核
1.每季度统计目标任务完成情况，未按时完成应分析原因，提出改良措施
3
查资料。
未按要求统计不得分，少1次扣2分；未分析原因提出改良措施，少1项扣1分
2.制定年度平安目标考核方案，有具体的考核指标、奖惩措施
3
查资料。
无年度平安目标考核机制和方案不得分；考核方案里无具体的考核指标扣3分；考核方案无具体的奖惩措施扣3分
3.根据年度平安生产目标完成情况，对每工程标任务的责任人进展考核，纳入年度绩效管理
4
查资料。
未考核不得分；未纳入绩效管理1次扣3分
三、矿长平安承诺〔50分〕
建立公示
1.煤矿矿长应对平安承诺的建立、公示、兑现、考核做出规定
5
查煤矿资料。
缺1项扣1分
2.煤矿矿长每年向本单位全体职工进展公开承诺，签署承诺书并在井口〔露天煤矿交接班室〕公示
5
查资料和现场。
未签署或未公示不得分
承诺容
矿长平安承诺容包含但不限于：
保证均衡并不超能力组织生产、保证生产接续正常、保证均衡组织生产、保证平安费用提取使用、保证矿领导带班下井、保证本人和矿领导班子成员不违章指挥、保证及时消除事故隐患；保证平安培训到位、保证职工福利待遇；保证职工合法权益、保证不加班延点、保证不迟报瞒报事故
10
查资料。
缺1项容扣2分
兑现
矿长严格兑现平安承诺
15
查煤矿资料和现场。
现场发现1条不兑现扣2分；涉及重大隐患行为的按规定处理
考核
矿长将承诺兑现情况纳入年度述职容和工作报告，经职工代表评议，并将评议结果纳入矿常年度绩效管理
15
查资料。
未向全体职工公开承诺兑现情况扣5分；未进展评议扣5分；未纳入绩效管理扣10分
得分合计：
3.组织机构
一、根本条件
不存在以下重大事故隐患：
〔一〕将煤矿承包或者托管给没有合法有效煤矿生产证照的单位或者个人的；
〔二〕煤矿实行承包〔托管〕但未签订平安生产管理协议，或者未约定双方平安生产管理职责合同而进展生产的；承包方〔承托方〕未按规定变更平安生产许可证进展生产的；承包方〔承托方〕再次将煤矿承包〔托管〕给其他单位或者个人的；
〔三〕煤矿将井下采掘工作面或者井巷维修作业作为独立工程承包〔托管〕给其他企业或者个人的；
〔四〕改制煤矿在改制期间，未明确平安生产责任人而进展生产的，或者未健全平安生产管理机构和配备平安管理人员进展生产的；完成改制后，未重新取得或者变更采矿许可证、平安生产许可证、营业执照而进展生产的。
二、工作要求
〔一〕建立由矿长牵头、分管负责人参加的重大事项议事机制，负责煤矿重大事项的制定和调整。
〔二〕明确负责煤矿平安生产各环节职责的部门。
三、评分方法
1.根本条件任一项不符合，本局部不得分。
2.按表3-1评分，总分为100分。
按照所检查存在的问题进展扣分，各小项分数扣完为止。
3.工程容中缺项时，按式〔1〕进展折算：
…………………………………〔1〕
式中:
A——实得分数；
B——缺项标准分数；
C——检查得分数。
表3-1煤矿组织机构标准化评分表
工程
工程容
根本要求
标准
分值
评分方法
得分
一、矿领导议事机制〔10分〕
容
建立由矿长牵头、分管负责人参加的重大平安事项议事机制，议事容包括平安生产理念和目标、机构配置和人员定编、年度平安投入方案、重大灾害治理方案、重大风险管控方案、生产经营指标和采掘接续方案等工作的制定和调整等，议事后形成会议纪要
10
查资料。
未建立机制不得分；重大平安事项制定或调整无会议纪要，1项扣1分；非矿长牵头或无授权，1次扣1分
二、职责部门〔90分〕
综合管理
1.明确负责平安生产规章制度、操作规程和事故应急预案拟定，平安生产教育培训，平安管理措施的催促落实，应急救援演练的组织，“三违〞行为的制止和纠正等平安生产管理工作职责的部门
10
查资料。
职责1处未明确扣1分
2.明确负责平安风险分级管控、事故隐患排查治理工作职责的部门
10
查资料。
职责1处未明确扣1分
3.明确负责平安生产理念目标、平安承诺、平安培训、绩效考核和持续改良管理职责的部门
10
查机构职责。
职责1处未明确扣1分
专业管理
1.明确负责矿井采、掘〔露天煤矿采、剥〕工程技术方案设计，年度、月度生产方案的编制，采、掘、巷修〔露天煤矿采、剥〕工程技术措施、作业规程等技术文件的审批及现场落实执行的监视检查等工作职责的部门
10
查机构职责。
职责1处未明确扣1分
2.明确负责矿井生产的调度指挥、应急管理，平安监测监控及井上下〔露天煤矿坑上下〕通讯系统管理等工作职责的部门
10
查机构职责。
职责1处未明确扣1分
3.明确负责矿井通风、防尘、防治瓦斯、防灭火、爆破、平安监控〔露天煤矿采空区、火区、边坡、爆破、交通运输、平安监控〕等技术方案、规划、措施及作业规程的编制、审批及现场贯彻落实监视检查等工作职责的部门
10
查机构职责。
职责1处未明确扣1分
4.明确负责矿井机电、运输、提升、自动化信息化〔露天煤矿穿、采、运、排、机电、自动化信息化〕管理等技术方案、规划、规程、措施的编制审批及现场落实执行的催促检查等工作职责的部门
10
查机构职责。
职责1处未明确扣1分
5.明确负责矿井防治水、水文地质、工程地质、瓦斯地质、测量工程〔露天煤矿防排水、水文地质、工程地质、测量工程〕管理及相关规划、技术及措施、规程的编制、审批并现场监视落实执行等工作职责的部门
10
查机构职责。
职责1处未明确扣1分
6.明确负责职业病危害防治、综合行政管理以及地面后勤保障等工作职责的部门
10
查机构职责。
职责1处未明确扣1分
得分合计：
4.平安生产责任制及平安管理制度
一、工作要求
〔一〕建立平安生产责任制
建立煤矿矿长〔法定代表人、实际控制人〕为平安生产第一责任人的平安生产责任制。
采取自下而上、全员参与的方式，制定各层级、各岗位的岗位平安生产责任制，建立责任清单，明确责任围、考核标准，并在适当位置进展长期公示，切实让各岗位职工明责、履责、尽责，确保责任无空挡。
〔二〕完善平安生产管理制度
煤矿应对各项制度的制定发布、宣贯考核、修订废止等环节进展规。
按规定建立健全平安生产投入、奖惩、技术措施审批、培训、办公会议制度，平安检查制度，事故报告与责任追究制度等平安生产规章制度，并严格贯彻落实。
二、评分方法
按表4-1评分，总分为100分。
按照所检查存在的问题进展扣分，各小项分数扣完为止。
4-1煤矿平安生产责任制及平安管理制度标准化评分表
工程
工程容
根本要求
标准
分值
评分方法
得分
一、平安生产责任制〔50分〕
建立
1.建立煤矿矿长〔法定代表人、实际控制人〕为平安生产第一责任人的平安生产责任制，并以正式文件下发
10
查资料。
未明确第一责任人不得分；未以正式文件下发扣5分
2.平安生产责任制中，明确部门、科室、区队、班组等各级单位平安生产责任；明确从矿长到各岗位的全员平安生产责任、责任围和考核标准
15
查资料。
未明确各级单位平安生产责任，缺1个扣3分；未明确各岗位平安生产责任、责任围和考核标准，缺1个扣3分
3.根据平安生产责任制列出各岗位平安生产责任制，明确责任围、考核标准，岗位有固定工作场所的，在适当位置进展长期公示
15
查资料和现场。
1项未公示扣3分；1项公示不全扣1分
考核
依据全年平安生产责任落实情况进展全员考核，制定落实考核方案，并将考核结果纳入岗位绩效管理
10
查资料。
未考核不得分；未制定考核方案扣5分，考核方案落实不到位1处扣1分；未纳入绩效管理扣5分
二、平安管理制度〔20分〕
制度要求
平安生产管理制度应满足以下规定：
〔1〕符合相关的法律、法规、政策、标准；〔2〕容具体，有针对性，责任清晰，能够对照执行和检查；〔3〕符合本矿制度管理方法
10
随机抽查。
容1项不满足规定扣2分
制度容
至少建立以下平安管理制度，主要包括：
平安生产责任制管理考核制度；平安办公会议制度；平安投入保障制度；平安监视检查制度；平安技术措施审批制度；矿用设备、器材使用管理制度；矿井主要灾害预防管理制度；平安奖惩制度；平安操作规程管理制度；事故责任追究制度；事故应急救援制度；“三违〞管理制度；矿领导带班下井制度
10
查资料。
缺1项扣2分；未按规定执行，1处扣1分
三、执行与监视〔30分〕
培训
将全员平安生产责任制教育培训工作纳入平安生产年度培训方案，全员掌握本岗位平安生产职责
10
查资料及随机抽考。
未纳入不得分；1人未参加培训扣1分。
抽考围覆盖矿领导、管理技术人员、岗位员工各2人，1人未掌握，扣2分
制度执行
严格执行本矿各项制度
10
查资料和现场。
1项制度未执行扣5分，制度执行不到位1处扣1分
监视
对违反制度的行为和现象有明确、具体的处分措施和责任追究方法，并严格落实
10
查文件。
不符合要求1处扣2分
得分合计：
5.从业人员素质
一、根本条件
不存在以下重大事故隐患：
没有分别配备矿长、总工程师和分管平安、生产、机电的副矿长，以及负责采煤、掘进、机电运输、通风、地质测量工作的专业技术人员的。
二、工作要求
〔一〕人员配备及准入
1.矿领导和总工程师、副总工程师；平安生产管理人员、专业技术人员配备满足要求。
2.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师具备煤矿相关专业大专及以上学历；新上岗的特种作业人员必须具备高中及以上文化程度；普通从业人员必须具备初中及以上文化程度
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