备考《证券交易》模拟题及参考答案.docx
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备考《证券交易》模拟题及参考答案
备考《证券交易》模拟题及参考答案
一、单项选择题
1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
A．国债 B．证券
C．股票 D．基金
2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。
A．市场性 B．流动性
C．波动性 D．套现性
3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。
A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正
C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报
4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。
A．交易主体 B．交易对象
C．交易单位 D．交易金额
5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。
A．接受上市申请、安排证券上市
B．设立证券登记结算机构
C．对上市公司进行经营
D．提供证券交易的场所和设施
6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。
A．6月30日 B．12月31日
C．8月31日 D．4月30日
7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
A．证券交易所 B．证券公司
C．商业银行 D．基金公司
8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。
A．可以通过网络在线方式
B．须本人到证券营业部柜台
C．可以通过电话方式
D．可以由其他人代理到证券营业部柜台
9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。
A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令
B．本人亲自到股份公司办理
C．向证券公司指定托管银行下达委托指令
D．向证券经纪商下达委托指令
10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。
A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益
B．基金为每份基金价格
C．权证为每股价格
D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格
11．在证券委托执行时，申报方式有（）。
A．上证股申报和深证股申报
B．A股申报和B股申报
C．有形席位申报和无形席位申报
D．个人席位申报和机构席位申报
12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
A．机构优先、价格优先
B．价格优先、时间优先
C．数量优先、时间优先
D．价格优先、数量优先
13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：
甲的卖出价3.50元，时间13:
35；乙的卖出价3.20元，时间13:
40；丙的卖出价3.55元，时间13:
25；丁的卖出价3.20元，时间13:
38。
那么这四位投资者交易的优先顺序为（）。
A．甲、乙、丙、丁 B．甲、乙、丁、丙
C．丁、乙、甲、丙 D．丁、乙、丙、甲
14．按照我国证券交易所的有关规定，未成交的证券买卖申报，在无撤单的情况下，证券委托（）有效。
A．当时 B．一周
C．当日 D．1小时内
15．根据现行制度规定，无论证券买入或卖出，ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过（）。
A．15％ B．10％
C．无限制 D．5％
16．为保证税源，简化印花税缴款手续，现行的做法是由（）。
A．中国结算公司直接同投资者办理收取
B．税务机关直接扣缴
C．证券监管部门负责收缴
D．证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收
17．在我国，证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的（）。
A．利益凭证 B．权利凭证
C．股东凭证 D．义务凭证
18．在我国，开立证券账户应坚持合法性和（）的原则。
A．独立性 B．真实性
C．主体明确性 D．本土性
19．目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是（）经证监会批准发布的《证券登记规则》。
A．2008年4月 B．2006年7月
C．2003年7月 D．2002年12月
20．在我国，绝大多数股票采用了（）。
A．网上定价发行 B．认购发行
C．网下定价发行 D．网上竞价发行
21．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，对于股票上网发行操作流程，下面正确的程序应是（）。
A．（结算与登记）>（投资者申购）>（申购资金冻结、验资及配号）>（摇号抽签、中签处理）>（申购资金解冻）
B．（申购资金冻结、验资及配号）>（投资者申购）>（申购资金解冻）>（摇号抽签、中签处理）>（结算与登记）
C．（投资者申购）>（申购资金冻结、验资及配号）>（摇号抽签、中签处理）>（申购资金解冻）>（结算与登记）
D．（投资者申购）>（摇号抽签、中签处理）>（申购资金冻结、验资及配号）>（申购资金解冻）>（结算与登记）
22．在我国，B股的现金红利发放日为（）。
A．T＋11日 B．T＋3日
C．T日 D．T＋6日
23．假设在上海证券交易所，A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。
那么A公司股票和权证次日可以上涨或下跌的幅度分别为（）。
A．1.6元，2元 B．0.8元，1元
C．3.2元，1.6元 D．2.4元，2元
24．深圳证券交易所配股操作流程中，配股认购于（）开始。
A．R＋6日 B．R＋1日
C．R日 D．R＋7日
25．在证券交易所里，大宗交易是指（）。
A．机构对机构的证券买卖
B．单笔数额较大的证券买卖
C．基金与保险资金之间的证券买卖
D．多笔数量较大的证券买卖
26．深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自（）起，启用综合协议交易平台（以下简称“协议平台”），取代原有大宗交易系统。
A．2009年1月18日 B．2008年5月1日
C．2006年7月12日 D．2009年1月12日
27．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）交易日发布公告。
A．10个 B．1个
C．30个 D．5个
28．我国证券交易所A股是在权益登记日的（）对该证券作除权、除息处理。
A．前一日 B．次一交易日
C．次二交易日 D．当日
29．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A．50％ B．20％
C．16％ D．30％
30．证券自营业务是指（）。
A．经中国证券业协会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。
B．经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用客户资金和筹集的各种资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。
C．经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用中国证监会的名义开设的证券账户买卖依法公开发行或其他有价证券，以获取盈利的行为。
D．经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。
31．（）是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险，也是证券公司自营业务面临的主要风险。
A．经营风险 B．市场风险
C．利率风险 D．合规风险
32．中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：
证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A．30％ B．100％
C．5％ D．500％
33．根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，每年（），证券交易所向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
A．6月30日和12月31日过后的30日内
B．3月31日
C．1月31日和7月31日过后的30日内
D．12月31日之前
34．在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失（）。
A．部分由证券公司自身承担
B．完全由证券公司自身承担
C．完全由证券公司客户承担
D．由证券公司和受托管理的客户分别承担
35．证券公司从事资产管理业务，应当净资本不低于（）元人民币。
A．10亿 B．2亿
C．1亿 D．5亿
36．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。
A．20％ B．50％
C．5％ D．10％
37．自然人不得用（）参与定向资产管理业务。
A．靠抵押物品获得的贷款资金 B．筹集的他人资金
C．信用卡取现的资金 D．自己持有的证券
38．（）应当负责证券公司的集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务。
A．证券公司 B．会计师事务所
C．证券交易所 D．托管机构
39．监管机构对集合资产管理计划申购新股的规定，下面说法正确的是（）。
A．不设申购上限
B．不设申购下限
C．金额上限是1亿元，申购数量不限
D．申购数量不得超过500万股
40．证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少（）披露一次集合计划份额净值。
A．每月 B．每个季度
C．每周 D．每个工作日
41．（）主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。
A．管理风险 B．合规风险
C．经营风险 D．市场风险
42．“证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保”，证券公司将受到的处罚是（）。
A．给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
B．责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
C．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
D．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
43．证监会派出机构应当自收到“证券公司申请融资融券业务试点材料”之日起（）内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．5个工作日 B．30个工作日
C．60个工作日 D．10个工作日
44．客户要在证券公司开展融资融券业务，应由（）向证券公司营业部提出申请。
A．客户本人 B．信托公司
C．客户委托他人 D．证券交易所
45．融资融券业务合同应约定客户从事融资融券交易的（），约定内容应当符合证券交易所的有关规定。
A．维持担保比例和计算公式
B．补仓价格
C．补仓后应达到的维持担保比例
D．证券公司要求客户补仓的通知方式
46．证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（），期限不超过（）。
A．2倍，6个月 B．3倍，8个月
C．5倍，10个月 D．10倍，1年
47．客户融资买入、融券卖出的证券，标的证券为股票的，该股票应在交易所上市交易满（）。
A．1年 B．1个月
C．3个月 D．6个月
48．融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。
A．融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
B．融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×买入价格）×100%
C．融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%
D．融资保证金比例=融资买入证券数量÷（保证金×买入价格）×100%
49．证券公司融资融券业务中，对市场风险可能导致的市场波动、交易异常及危及市场安全等问题，证券交易所采取措施进行控制，其中包括：
单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A．20％ B．25％
C．60％ D．50％
50．根据人民银行1997年的通知，（）不得参与交易所债券回购交易。
A．证券公司 B．保险公司
C．商业银行 D．信托公司
51．证券交易所质押式回购的申报要求中，报价方式是以债券回购交易资金的（）进行报价
A．日收益率 B．月收益率
C．季收益率 D．年收益率
52．深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为（）。
A．份 B．手
C．张 D．股
53．银行间债券市场回购交易中，（）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。
A．单边报价 B．公开报价
C．自主报价 D．格式化询价
54．上海证券交易所国债买断式回购的最小报价变动（）。
A．0．1元 B．0．01元
C．1．00元 D．0．001元
55．我国内地B股证券市场采用的滚动交收周期时间为（）。
A．T＋2 B．T＋1
C．T＋3 D．T＋0
56．在上海证券交易所，当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责任时，结算参与人应于（）通过PROP系统向其资金交收账户划付款项。
A．T十1日16：
00前 B．T十1日09：
00前
C．当日16：
00前 D．当日24：
00前
根据案例，回答57—60题。
案例：
某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为 1．15和 1．25。
当日该公司上午买入R028品种5000万元，成交价格3．50％；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元／百元。
57．回购交易清算：
应收资金为（）。
A．5000万元 B．5040万元
C．1200万元 D．6200万元
58．国债现货交易清算：
应收资金为（）。
A．5000万元 B．1200万元
C．5040万元 D．4880万元
59．标准券库存余额为（）。
A．-1200万元 B．1200万元
C．-1380万元 D．-3620万元
60．当日资金清算净额为（）。
A．5200万元 B．7420万元
C．6420万元 D．3620万元
二、不定项选择题
1．关于证券交易的特征，下面说法错误的是（）。
A．证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定收益。
B．证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。
C．证券不需要有流动机制，证券流动会造成价值损失。
D．经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险。
2．根据发行主体的不同，债券主要有（）。
A．政府债券 B．金融债券
C．房产债券
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