银川市建筑工程竣工档案归档指南及编制顺序.docx
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银川市建筑工程竣工档案归档指南及编制顺序
银川市建筑工程竣工档案
归档整理指南
银川市城建档案馆
二0一八年五月
前言
城建档案是城市规划建设管理活动的历史记录，是社会管理和公共服务的重要信息资源，是建设行政主管部门依法实施行政许可，市场监管等行政管理的重要依据，是工程建设、运营养护和维修改造等的必要条件，城建档案工作是城乡建设事业的组成部分，是城乡建设重要的基础性工作。
加强城建档案管理，对于促进城市科学管理，统筹城乡发展，保障城市生活生产秩序，维护城市安全、应对城市突发事件等具有十分重要的意义。
为了适应我市城市建设和城建档案事业发展的需要，进一步规范城建档案管理，满足城建档案现代化和信息化管理的要求，紧跟城市建设步伐，现依据《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328、《建筑工程资料管理规程》JGJ/T185、《城建档案业务管理规范》CJJ/T158，《建设电子文件与电子档案管理规范》CJJ/T117和DA/T38《电子文件归档光盘技术要求和应用规范》DA/T38以及档案管理相关规定，结合我市的实际情况，对2015年实施的《银川市建筑工程竣工档案归档整理指南》作出修订。
第一部分建筑工程竣工档案归档整理规范
1基本职责………………………………………………………1
2工程文件的归档范围及质量要求……………………………3
2.1工程文件的归档范围…………………………………………3
2.2归档纸质文件的质量要求……………………………………3
2.3归档电子文件的技术要求……………………………………6
3工程文件的组卷…………………………………………………8
3.1组卷的原则和方法……………………………………………8
3.2卷内文件的排列…………………………………………………9
3.3案卷的编目和装订……………………………………………9
4工程档案验收及移交方法………………………………………12
5建筑工程档案归档内容及编制顺序……………………………14
附件一钢结构外包工程归档内容及编制顺序…………………23
附件二桩基外包工程归档内容及编制顺序……………………26
附件三建筑外装外包工程归档内容及编制顺序………………28
附件四智能建筑外包工程归档内容及编制顺序………………30
附件五通风空调外包工程归档内容及编制顺序………………32
附件六消防外包工程归档内容及编制顺序……………………34
附件七电梯外包工程归档内容及编制顺序……………………36
附件八银川市建设工程电子档案技术规范（暂行）………38
1基本职责
1.1建设、勘察、设计、施工、监理等单位应将工程文件的形成和积累纳入工程建设管理的各个环节和有关人员的职责范围。
1.2工程文件应随工程建设进度同步形成，不得事后补编。
1.3建设单位应按下列流程开展工程文件的整理、归档、验收、移交等工作：
1在工程招标及与勘察、设计、施工、监理等单位签订协议、合同时，应明确竣工图的编制单位，工程档案的编制套数，编制费用及承担单位，工程档案的质量要求和移交时间等内容；
2收集和整理工程准备阶段形成的文件，并进行立卷归档；
3组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作；
4收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案；
5收集和整理竣工验收文件、并进行立卷归档；
6对列入城建档案馆接收范围的工程，工程竣工验收后3个月内，应向城建档案馆移交一套符合规定的纸质工程竣工档案，一套符合规定的电子工程竣工档案。
1.4勘察、设计、施工、监理等单位应将本单位形成的工程文件立卷后向建设单位移交。
1.5建设工程项目实行总承包管理的，总包单位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，并应及时向建设单位移交；各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总包单位。
建设工程项目由几个单位承包的，各承包单位负责收集、整理立卷其承包项目的工程文件，并应及时向建设单位移交。
建设单位可指定主承包单位做单位工程竣工整体验收数据汇总（填写表G.0.1-1、G.0.0-2、G.0.1-3、G.0.1-4）
1.6城建档案馆应对工程文件的立卷归档工作进行监督、检查、指导。
在工程竣工验收前，应对工程档案进行预验收，验收合格后，必须出具工程档案认可文件。
1.7工程资料管理人员应经过工程文件归档整理的专业培训。
2工程文件的归档范围及质量要求
2.1工程文件的归档范围
2.1.1在银川市规划区域内，对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状，具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档。
2.1.2纸质和电子工程文件的具体归档应符合本归档指南的进馆要求。
2.1.3工程资料用表应采用最新版各专业规范、规程所附更新表样。
2.1.4声像资料的归档范围和质量要求应符合现行行业标准《城建档案业务管理规范》CJJ/T158的要求。
2.2归档纸质文件的质量要求
2.2.1归档的纸质工程文件应为原件。
2.2.2工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等标准的规定。
2.2.3工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。
2.2.4工程文件应采用碳素墨水、蓝黑墨水等耐久性强的书写材料，不得使红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等易褪色的书写材料。
计算机输出文字和图件应使用激光打印机，不应使用色带式打印机，水性墨打印机和热敏打印机。
2.2.5工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。
2.2.6工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面（297mm×210mm）。
图纸宜采用国家标准图幅。
2.2.7工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。
2.2.8所有竣工图均应加盖竣工图章。
1竣工图章尺寸为：
50mm×80mm.
80
竣工图
15
施工单位
7
编制人
审核人
7
500
技术负责人
编制日期
7
监理单位
7
总监
现场监理
7
20
20
20
20
竣工图章示例
2竣工图章的基本内容包括：
“竣工图”字样、施工单位、编制人、审核人、技术负责人、编制日期、监理单位、现场监理、总监。
竣工图章上编制人为工地各专业技术人员，技术负责人为项目技术负责人，审核人为项目经理，现场监理为专业现场监理员，均应本人签字，不得代签。
3竣工图章应使用不易褪色的印泥，应盖在图标栏上方空白处（不可压字压线,不得盖在背面）。
2.2.9竣工图的编制应符合下列规定：
1新建、改建、扩建的建筑工程均应编制竣工图；竣工图应真实反映竣工工程的实际情况。
2竣工图变更依据性文件（图纸审查报告、图纸会审记录、设计变更修改通知单、工程洽商记录、工程技术核定单）应签章手续齐全，应是字迹清晰的A4激光打印件或A4蓝晒图、且应改绘在竣工图上。
3竣工图一般采用新的蓝晒图，要求图面反差好，字迹线条清晰，字体大小合乎视图需要，无正面折痕，破损污损不过边框线。
计算机出图宜为激光打印图，不得使用计算机出图的复印件，也不得使用扫描件的染料打印件。
4竣工图的编制流程：
竣工图的编制应在各个分部工程完工后一个月内完成；竣工图的编制人宜为工地现场专业技术人员，编制人首先用铅笔将所有变更在图纸相应位置标改过来；施工单位技术负责人及项目经理对变更标改方式、字体工整，变更内容准确、齐全与否进行核查，确认无误后在竣工图章上签字；编制人随后用黑色碳素笔将铅笔笔迹描过，完成该分部工程的竣工图编制，填写编制日期；最后提请监理单位审核，审核通过后签字确认竣工图与工程实际相符。
5当竣工图没有变更内容时，可直接在施工图上加盖竣工图章，签字手续齐全后形成竣工图。
6所有竣工图含图纸目录均应加盖竣工图章，且其它签章手续齐全。
7竣工图验收证明书的填写：
核查意见应在各参建单位项目负责人对竣工图终审后给出，不得代签；设计一栏修改图及设计变更通知单的份数应由各专业设计人员自己统计填写，不得代填；建设单位一栏应备注工程洽商记录的统计份数；施工单位一栏应备注工程技术核定单的统计份数。
8建设单位委托设计单位编制竣工图的，竣工图图标栏上应注明竣工图，
2.2.10竣工图按绘制方法不同可分为以下几种形式：
利用施工蓝图改绘的竣工图、利用电子版施工图改绘的竣工图、利用翻晒硫酸纸底图改绘的竣工图、重新绘制的竣工图。
1利用施工图原图改绘的竣工图应符合下列规定：
（1）对于图纸中文字数字的修改应采用杠改法，对于图形的修改应采用叉改法。
在杠或叉的上下左右适当空白位置注写修改内容，且在修改处适当空白位置加盖变更章，章内注写该处变更的依据。
变更章可以任意角度加盖，以不压字压线为准，只需变更章箭头指向变更处.
（2）对于设计说明中内容有修改的，采用杠改法，修改内容后可直接注写变更依据。
（3）对于原施工图增加补充设计的变更，可将变更内容绘制在相应图纸空白适当位置并加注变更依据，当相应图纸无空白位置绘制补充变更内容时，可在原图相应位置加注有变更见补图，施工单位编制人可用制图软件按国家标准制图规定绘制变更补图，补图图标栏标明X图变更补图X号，变更补图上变更内容后加注变更依据，加盖竣工图章，变更补图附在变更内容相应原图后。
2利用电子版施工图改绘的竣工图应符合下列规定：
（1）将图纸变更结果直接改绘到电子版施工图中，用云线圈出修改部位，按下表的形式做修改内容备注表；
修改内容备注表
设计变更、洽商编号
简要变更内容
（2）竣工图的比例应与原施工图一致；
（3）设计图签中应有原设计单位人员签字，原设计单位出图资质章及相应注册章；
（4）竣工图章可直接绘制成电子版竣工图签，出图后相应责任人本人签字。
3利用翻晒硫酸纸图改绘的竣工图应符合下列规定：
（1）应使用刀片将需更改部位刮掉，再将变更内容标注在修改部位，在空白处做修改内容备注表；
（2）宜晒制成蓝图后，再加盖竣工图章。
4凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1∕3的应当重新绘制竣工图。
2.3归档电子文件的质量要求
2.3.1电子文件必须保证所载内容的真实性、完整性、有效性和安全性。
电子文件的内容必须与其纸质档案一致。
2.3.2电子文件存储应当符合下列要求：
1电子文件应包含相应的元数据，元数据应符合《建设电子档案元数据标准》CJJ∕T187的规定；
2同一工程（项目）的电子文件著录数据、元数据、各种管理登记数据等，应存储在同一载体上。
2.3.3离线归档的建设工程电子档案载体，应采用一次性写入光盘，光盘不应有磨损、划痕。
2.3.4归档的电子文件应转换为表2.3.4所列文件格式。
表2.3.4电子文件存储格式表
文件类别
格式
文本（表格）文件
OFDDOCDOCXXLSXLSX
PDF/A、XML、XLT，
图像文件
JPEGTIFF
图形文件
DWG、PDF/A、SVG
影像文件
AVSAVIMPEG2MPEG4
音频文件
AVSAIFMIDMP3WAV
数据库文件
SQLDDLDBFMDBORA
2.3.5存储移交电子档案的载体应经过检测，应无病毒，无数据读写故障，并应确保接收方能通过适当设备读出数据。
2.4归档声像档案的质量要求
2.4.1工程建设活动的声像档案收集范围，应包括下列内容：
1反映工程原址、原貌及周边状况的声像档案；
2记录工程建设活动的重大活动、重大事件、如拆迁情况、招商引资、签约仪式、工程招标与投标、奠基仪式等的声像档案；
3记录基础施工过程中工程测量、放线、打桩、基础开挖、地基处理等关键工序的声像档案；
4记录主体工程施工过程中施工现场整体情况，钢筋、模板、混凝土施工、隐蔽工程施工的声像档案；
5反映工程采用的各种新技术、新材料、新工艺的声像档案；
6记录工程重大事故第一现场、事故指挥和处理措施、处理结果等情况的声像档案；
7记录工程验收情况、竣工典礼的声像档案；
8反映竣工后的工程新貌的声像档案；
9反映建设项目规划建成新貌的声像档案。
2.4.2照片档案收集与归档要求
1照片应主体明确，画面清晰完整，色彩还原准确，被摄主体不应有明显失真变形现象；
2照片与底片应同时归档，归档的照片与底片影像应一致，且应有文字说明；
3照片宜洗印成7英寸的彩色照片；
4数码照片的采集应使用JPEG或TIFF格式，其分辨率不得小于500万有效像素；
5归档的数码照片不得经过后期加工；
6数码照片的归档保存应选用一次性写入光盘作为载体，载体材料不能有磨损、划伤；
2.4.3录音、录像档案归档要求
1录音录像档案归档前应进行筛选和鉴别，选择声音、画面清晰、完整，图像稳定、色彩真实，体现主题内容，主要人物、场景特色等主要因素的录音录像材料归档；
2录像磁带制作应采用AVS、AVI、MPEG2、MPEG4格式，音频文件应采用AVS、AIF、MID、MP3、WAV格式；
3向城建档案馆移交的声像档案应为配有说明的原始材料，以及编辑后的录像专题片，录像专题片应结构完整，片长不应少于10分钟，并应附有解说词稿；
4声像载体应材质完好，不得有变形、断裂、发霉及磁粉脱落、磨损、划伤现象；
5声像档案归档时，应经过相应设备的检测；
3工程文件的组卷
3.1组卷的原则和方法
3.1.1组卷应遵循工程文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用。
3.1.2一个建设项目由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷。
3.1.3组卷可采用如下方法
1工程文件可按建设程序和文件属性划分为工程准备阶段文件、监理文件、施工及竣工验收阶段文件、竣工图四部分；
2工程准备阶段文件可按同次批复的同一建设项目组卷；
3监理文件可按监理合同同次签订的同一建设项目组卷；
4施工及竣工验收阶段文件可按单位工程、编制单位、文件属性等组卷；
5竣工图可按单位工程，专业组卷。
3.1.4组卷过程中宜遵循下列要求：
1每卷文件不宜过厚，文字材料一般不超过20㎜，图纸每卷不超过40㎜；
2案卷内不应有重复文件，多个单位工程共用的文件只归一份原件，不同载体的文件应分别组卷；
3案卷内文件应严格按归档指南编制顺序排放。
3.2卷内文件的排列
3.2.1文件材料按事项、专业顺序排列。
同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。
3.2.2图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列，原图在
前修改图在后。
3.2.3既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料在前，图纸在后。
3.3案卷的编目和装订
3.3.1卷内文件均按有书写内容的页面编号。
每卷单独编号，
页号从“1”开始。
3.3.2页号编写位置：
单面书写的文件在右上角；双面编写的文件，正面在右上角，背面在左上角。
折叠后的图纸一律在右上角。
3.3.3成套图纸或印刷成册的科技文件材料，自成一卷，页码完整，排列顺序和内容均没有变化的，原目录可替代卷内目录，不必重新编写页码和目录；如有变化、无目录的均需要重新编写页码和目录。
3.3.4案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页码。
3.3.5卷内目录的编制要求：
1序号栏以一份文件为单位，用阿拉伯数字从1依次标注。
图纸一张即一份，文字材料一份可多页；
2责任者栏填写文件的直接形成单位和个人。
有多个责任者时，选择两个主要责任者，其余用“等”字代替；
3文字编号栏填写工程文件原有的文号或图号。
文号一般写发文号，没有的可不填；
4文件题名栏填写文件标题的全称，没有的可根据内容填写；
5日期栏填写文件形成的起至日期，竣工图应填写竣工图章
上的日期；
6页次栏填写文件在卷内所排的起始页号，最后一份文件填
写起至页号；
7卷内目录表排列在卷内文件首页之前；
8卷内目录应用70g以上的白色书写纸制作，幅面统一采用A4尺寸。
3.3.6案卷封面的编写要求：
1案卷封面的内容应包括；档号、档案馆代号（以上两项由
档案馆填写）、案卷题名、编制单位、起止日期、密级、保管期限、共几卷、第几卷；
2案卷题名应简明、准确地揭示卷内文件的内容。
案卷题名
应包括工程名称、专业名称、卷内文件的内容；
3编制单位应填写案卷内文件的形成单位或主要责任者。
工
密级程准备阶段文件填写建设单位；勘察、设计文件填写勘察、设计单位；监理文件填写监理单位；施工文件填写施工单位；
4起止日期应填写案卷内全部文件的形成的起止日期；
5保管期限分为永久、长期、短期三种：
永久是指工程档案需永久保存。
长期是指工程档案的保存期限等于该工程的使用寿命。
短期是指工程档案保存20年以下。
同一案卷内有不同保管期限的文件，该案卷保管期限从长。
6密级分为绝密、机密、秘密三种。
同一案卷内有不同的文件，应以高密级为本卷密级;
7案卷封面用70g以上的白色书写纸制作，幅面统一用A4尺寸。
3.3.7卷内备考表的编写要求:
1卷内备考表填写需要说明的问题，主要标明卷内文件的总页数、各类文件页数（照片张数），页数须是阿拉伯数字。
以及立卷单位对案卷情况的说明，如文件完整，应给予评价；
2卷内备考表排列在卷内文件的尾页之后；
3卷内备考表应用70g以上的白色书写纸制作，也可以内封面的封底作备考表，幅面统一用A4尺寸。
3.3.8装订前必须剔除金属物。
3.3.9案卷可采用装订和不装订两种形式。
文字材料必须装订，图纸可不装订。
既有文字材料又有图纸的案卷应装订。
装订采用棉线绳三孔左侧装订法，装订线位置距左侧15㎜，在案卷背面打活结，装订要整齐、美观、牢固，便于保管和利用。
4工程档案验收及移交办法
4.1凡列入银川市城建档案馆接收范围的工程，建设单位在组织工程竣工验收后，办理工程竣工验收备案前，应提请城建档案馆对归档的竣工档案进行归档验收。
4.2城建档案馆在进行工程档案归档验收时，应查验下列主要内容：
1工程档案齐全、系统、完整，全面反映工程建设活动和工程实际状况；
2工程档案已整理立卷，立卷符合本归档指南的规定；
3竣工图的绘制方法，图式及规格等符合专业技术要求及本归档指南的规定；
4文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续完备；
5文件的材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱等符合要求；
6电子档案格式、载体等符合要求；
7声像档案内容、质量、格式符合要求。
4.3建设单位在工程竣工验收后三个月内，必须向城建档案馆报送两套（一套纸质工程档案，一套电子工程档案）符合进馆要求的工程档案。
4.4建设单位在工程竣工验收后三个月内如未按时向城建档案馆报送符合进馆要求的工程档案，将依照《建设工程质量管理条例》的规定处罚。
具体规定如下：
1建筑工程竣工验收后，建设单位未向建设行政主管部门或其它有关部门移交建设项目档案的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款；
2给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其它
直接责任人员处单位罚款数额5﹪以上10﹪以下的罚款。
4.5停建、缓建建设工程的档案，暂由建设单位保管。
4.6对改建、扩建和维修工程，建设单位应当组织设计、施工单位对改变部位据实编制新的工程档案，并在工程竣工验收后3个月内向城建档案馆移交。
4.7当建设单位向城建档案馆移交工程档案符合进馆要求后，双方办理交接手续。
建设单位工程档案归档工作完成。
5建筑工程竣工档案归档内容及编制顺序
5.1工程准备阶段文件
5.1.1工程准备阶段文件
（一）
1建设项目决策立项文件
2建设项目用地文件
3建设项目规划文件
（注：
5.1.1所列文件建设单位暂不需要报送，需报送时将另行通知。
）
5.1.2工程准备阶段文件
（二）
（注：
5.1.2所列文件全部收集、整理、归档，如某项文件是多个单位工程共用文件，只需报送一份原件。
）
1勘察合同
2岩土工程勘察报告
3设计合同
4施工图审查报告及合格书
5建设工程消防设计审核意见书（消防设计备案凭证）
6建设工程报建表（注：
已形成的报送）
7中标通知书
8施工合同
9施工许可证
10建设工程质量监督申报书
11承担建设工程质量监督通知书
12工程质量安全终身责任承诺书
13法人授权委托书
14开工前原貌影像资料
5.2监理文件
5.2.1监理中标通知书
5.2.2监理合同
5.2.3监理规划及实施细则
5.2.4监理工作总结
5.2.5工程暂停令
5.3施工及竣工验收阶段文件
5.3.1施工管理材料
1建设工程竣工验收备案表
2工程概况表
3勘察、设计、施工、监理、建设单位五方竣工验收报告
4建筑节能工程验收备案表（注：
已形成的报送）
5设计、施工、监理、建设单位四方节能验收报告
6建设工程竣工规划核实确认书（合格书）及规划核实图
7建设工程消防验收意见书（竣工验收消防备案凭证）
8其它专项验收认可文件
9单位工程质量竣工验收记录表
10单位工程质量控制资料核查记录
11单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录
12单位工程观感质量检查记录
13基础分部、分项工程验收记录
14主体分部、分项工程验收记录
15装饰（装修）分部、分项工程验收记录
16屋面分部、分项工程验收记录
17水暖分部、分项工程验收记录
18电气分部、分项工程验收记录
19节能分部、分项工程验收记录
20其它由主包单位承包的分部、分项工程验收记录
21工程开工报审表及开工报告
22工程复工报审表及复工报告
23工程竣工报验单
24工程竣工总结
25质量事故报告及处理意见
26工程声像档案
（注：
专业工程由总承包单位施工的，技术资料和质保资料的整理参照附件相应专业工程归档内容，资料不单独组卷，分类排放在总承包相应资料后面。
）
5.3.2土建工程施工技术资料
1工程测量定位放线记录
2建筑物沉降观测记录
3基槽验线记录
4复合地基承载力检测报告
5地基验槽记录
6地基处理记录
7钢筋工程隐蔽检查验收记录及汇总表
8隐蔽工程验收记录及汇总表
9大型构件吊装记录
10预应力筋张拉记录
11有粘结预应力结构灌浆记录
12钢构施工技术资料
13建筑外装施工技术资料
5.3.3质保材料
（一）
（注：
用于承重构件的砖、砌体、水泥、砂子、碎石归档质量证明文件及检测报告，非承重构件用施工物资1-9，17-20项不归，）
1砖、砌体试验报告汇总表
2砖试验报告
3砌体试验报告
4水泥试验报告汇总表
5水泥试验报告
6砂子试验报告汇总表
7砂子试验报告
8石子试验报告汇总表
9石子试验报告
10钢材试验报告汇总表
11钢材试验报告
12预应力筋、锚
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