基础押题卷一.docx

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基础押题卷一

基础押题卷一

一单选

（1）在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。

A证券公司B财务公司C合格境外机构投资者D租赁公司

题型：

常识题页码：

209难易度：

易

专家答案：

D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。

（2）通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

A基金份额持有人B基金管理人C基金发起人D基金服务机构

题型：

常识题页码：

134难易度：

易

专家答案：

B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

（3）证券的流动性是不能通过（）方式实现的。

A转让B偿还利息C到期兑付D贴现

题型：

常识题页码：

3难易度：

易

专家答案：

B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

（4）下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。

A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险

题型：

常识题页码：

142难易度：

中

专家答案：

D解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。

（5）交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。

A金融远期合约B金融期货合约C金融现货合约D金融期权合约

题型：

常识题页码：

154,155难易度：

易

专家答案：

A解析内容这是金融远期合约的定义。

（6）龙债券的投资者主要来自于（）。

A北美洲B欧洲C亚洲D南美洲

题型：

常识题页码：

113难易度：

易

专家答案：

C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。

（7）上市公司信息披露应遵循（）原则。

A完整原则B公开原则C诚实信用原则D审慎原则

题型：

常识题页码：

352难易度：

易

专家答案：

A解析内容上市公司信息披露的原则：

真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。

（8）（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。

A加权股价平均数B简单算术股价平均数C修正股价平均数D股价指数平均数

题型：

常识题页码：

239难易度：

易

专家答案：

A解析内容加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。

（9）沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。

A0.5B0.4C0.3D0.2

题型：

常识题页码：

164难易度：

中

专家答案：

D解析内容沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点。

（10）证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。

A发行和交易的场所B销售的场所C投资的场所D转让的场所

题型：

常识题页码：

3难易度：

易

专家答案：

A解析内容证券市场是指股票、债券、投资基金等发行和交易的场所。

（11）通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。

A股票组合期权B货币期权C利率期权D互换期权

题型：

常识题页码：

176难易度：

易

专家答案：

C解析内容通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为利率期权。

（12）在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是（）。

A分级基金B保本基金C收入型基金D平衡型基金

题型：

常识题页码：

129难易度：

易

专家答案：

B解析内容以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。

（13）证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括（）。

A单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量

B违背客户的委托为其买卖证券

C不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

D挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

题型：

常识题页码：

348难易度：

易

专家答案：

A解析内容“单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。

（14）以下哪种风险不属于系统风险（）。

A政策风险B经济周期波动风险C利率风险D信用风险

题型：

常识题页码：

262难易度：

易

专家答案：

D解析内容信用风险属于非系统风险。

（15）契约型基金筹集的资金属于（）。

A信托财产B自有资金C公司资本D公司负债

题型：

常识题页码：

122难易度：

易

专家答案：

A解析内容契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。

（16）下列属于金融远期合约的有（）。

A远期汇率协议B金融互换C金融期权D结构化金融衍生工具

题型：

常识题页码：

155难易度：

易

专家答案：

A解析内容金融远期合约主要包括远期利率协议、远期汇率协议、股权类资产的远期合约和债券类资产的远期合约。

（17）依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是（）。

A安全保管基金财产B办理基金备案手续\

C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料

题型：

常识题页码：

132难易度：

易

专家答案：

B解析内容其他三项都是基金托管人的职责。

（18）按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于（）由中国证券业协会正式颁布实施。

A2007年1月19日B2008年1月19日C2009年1月19日D2009年10月1日

题型：

常识题页码：

373难易度：

易

专家答案：

C解析内容按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。

（19）北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（）年。

A1918B1920C1914D1872

题型：

常识题页码：

30难易度：

易

专家答案：

A解析内容北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于1918年。

（20）（）报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。

A巨额和可疑交易B大额和可疑交易C大额和问题交易D超额和可以交易

题型：

常识题页码：

323难易度：

易

专家答案：

B解析内容考察反洗钱法内容。

（21）从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。

A期货交易B远期交易C现货交易D期权交易

题型：

常识题页码：

170难易度：

易

专家答案：

B解析内容从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。

（22）最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。

A契约型基金B开放式基金C封闭式基金D公司型基金

题型：

常识题页码：

142难易度：

易

专家答案：

B解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。

（23）一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。

A变化B固定C定期变化D与公司经营情况挂钩

题型：

常识题页码：

48难易度：

易

专家答案：

B解析内容一般情况下，优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产分配上比普通股股东享有优先权。

（24）证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。

A经纪业务B自营业务C证券承销与保荐业务D投资咨询业务

题型：

常识题页码：

284难易度：

易

专家答案：

B解析内容这是自营业务的定义。

（25）《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（）。

A200%B300%C500%D600%

题型：

常识题页码：

298难易度：

易

专家答案：

C解析内容《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的500%。

（26）资产证券化的融资方式，发行证券的基础是特定的（）。

A证券组合B国家证券C资产池D公司证券

题型：

常识题页码：

189难易度：

易

专家答案：

C解析内容资产证券化以特定的资产池为基础发行证券。

（27）根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A30日B15日C45日D10日

题型：

常识题页码：

368难易度：

易

专家答案：

D解析内容根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

（28）与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。

A市场风险B赎回风险C管理风险D技术风险

题型：

常识题页码：

123,124难易度：

易

专家答案：

B解析内容与封闭式基金相比，赎回风险是开放式基金所特有的风险。

（29）股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。

A上市股和非上市股B优先股和普通股C流通股和非流通股D有限售条件股和无限售条件股

题型：

常识题页码：

75难易度：

易

专家答案：

C解析内容股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为流通股和非流通股。

（30）恒生指数是由香港（）编制的。

A恒生银行B汇丰银行C联交所D证监会

题型：

常识题页码：

248难易度：

易

专家答案：

A解析内容恒生指数是由香港恒生银行编制的。

（31）以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。

A公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素

B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性

C通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股

D公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系

题型：

常识题页码：

58难易度：

易

专家答案：

C解析内容通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为高增长型股票。

（32）负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。

A保护基金公司B证监会C证券交易所D财政部

题型：

常识题页码：

359难易度：

易

专家答案：

A解析内容保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

（33）下列关于虚拟资本的表述正确的有（）。

A虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化

B虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格

C虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式

D虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格

题型：

常识题页码：

1,2难易度：

易

专家答案：

C解析内容虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

（34）证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。

A经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

C财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

D客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

题型：

常识题页码：

334,335难易度：

中

专家答案：

B解析内容条件之一是公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。

（35）我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。

A公司的一般投资行为和购置财产的决定

B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十

C上市公司收购的有关方案D公司股权结构的重大变化

题型：

常识题页码：

349，350难易度：

易

专家答案：

A解析内容公司的重大投资行为和重大购置财产的决定属于内幕信息。

（36）持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为（）。

A债权证券B物权证券C综合权利证券D要式证券

题型：

常识题页码：

45难易度：

易

专家答案：

B解析内容物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配权的证券。

（37）按照我国的《个人所得税法》规定，下列收入中可免缴个人所得税的是（）。

A个人投资的公司债券利息B股息C红利D国债和国家发行的金融债券的利息收入

题型：

常识题页码：

87难易度：

易

专家答案：

D解析内容《个人所得税法》规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。

（38）我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债的期限（）。

A最短为1年，最长为6年B最短为6个月，最长为6年

C最短为1年，最长为3年D最短为6个月，最长为3年

题型：

常识题页码：

180难易度：

易

专家答案：

A解析内容可转换公司债的期限最短为1年，最长为6年。

（39）（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

A证监会B证券交易所C证券业协会D国务院

题型：

常识题页码：

237难易度：

易

专家答案：

C解析内容中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务实施监督管理。

（40）股票的内在价值就是股票未来收益的（）。

A现值B期值C均值D虚值

题型：

常识题页码：

55难易度：

易

专家答案：

A解析内容股票的内在价值就是股票未来收益的现值。

（41）按基金的组织形式不同，基金可分为（）。

A开放式基金和封闭式基金B契约型基金和公司型基金

C债券基金、股票基金、货币市场基金等D成长型基金、收入型基金和平衡型基金

题型：

常识题页码：

121难易度：

易

专家答案：

B解析内容按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。

（42）在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（）。

A政府B企业C政府机构D居民

题型：

常识题页码：

7，8难易度：

易

专家答案：

D解析内容在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是居民。

（43）财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东。

A公司财产B现金C股票D现金以外的其他财产

题型：

常识题页码：

258，259难易度：

易

专家答案：

D解析内容财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。

（44）《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对中介服务规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）。

A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

B证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

C建立健全证券、期货公司市场退出机制

D完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策

题型：

常识题页码：

37难易度：

易

专家答案：

D解析内容应该是“完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策”。

（45）股票的现值就是股票未来收益的（）。

A期望价格B期望价值C当前价值D当前价格

题型：

常识题页码：

56难易度：

易

专家答案：

C解析内容股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。

（46）能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为（）。

A股东B实际控制人C股东会D独立董事

题型：

常识题页码：

290难易度：

难

专家答案：

B解析内容能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为实际控制人。

（47）通常所说的“金边债券”是指（）。

A企业债券B金融债券C以黄金储备为担保而发行的债券D政府债券

题型：

常识题页码：

87难易度：

易

专家答案：

D解析内容“金边债券”是指政府债券。

（48）我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的创新试点类证券公司。

A1年B5年C2年D3年

题型：

常识题页码：

334难易度：

易

专家答案：

D解析内容我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司。

（49）净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。

A加权平均B风险调整C平滑处理D指数化处理

题型：

常识题页码：

297难易度：

易

专家答案：

B解析内容净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

（50）2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（）。

A人民币债券B欧洲债券C亚洲债券D扬基债券

题型：

常识题页码：

111难易度：

易

专家答案：

A解析内容2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。

（51）将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按（）分类。

A基础资产的来源B权证行权的基础资产或标的资产C持有人的权利D行权的时间

题型：

常识题页码：

177难易度：

易

专家答案：

B解析内容将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按权证行权的基础资产或标的资产分类。

（52）证券市场的监管手段不包括（）。

A监督调查B法律手段C经济手段D行政手段

题型：

常识题页码：

342难易度：

易

专家答案：

A解析内容证券市场的监管手段包括：

法律手段、经济手段、行政手段。

（53）一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）。

A下跌B不变C上涨D不确定

题型：

常识题页码：

264难易度：

易

专家答案：

A解析内容债券市场价格与市场利率反方向变化。

（54）债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）。

A名义利率B实际利率C理论利率D内在利率

题型：

常识题页码：

79难易度：

易

专家答案：

A解析内容债券票面利率又称为名义利率。

（55）下列关于债券的表述不正确的有（）。

A债券是一种真实资本B债券属于有价证券C债券是债权的表现D债券有一定的票面格式

题型：

常识题页码：

77，78难易度：

易

专家答案：

A解析内容债券是一种虚拟资本而不是真实资本。

（56）总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。

A独资公司B家族型企业C合伙组织D有限责任公司

题型：

常识题页码：

18难易度：

易

专家答案：

C解析内容总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由合伙组织演变成股份公司的。

（57）基金管理费费率的高低通常（）。

A与基金规模成反比，与风险大小成正比B与基金规模成正比，与风险大小成反比

C与基金规模成反比，与风险大小成反比D与基金规模成正比，与风险大小成正比

题型：

常识题页码：

137难易度：

易

专家答案：

A解析内容基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比，与风险大小成正比。

（58）按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。

A政府证券、政府机构证券和公司证券B公募证券和私募证券

C上市证券和非上市证券D股票、债券和其他证券

题型：

常识题页码：

3难易度：

易

专家答案：

D解析内容按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券。

（59）证券市场按层次结构关系，可以分为（）。

A发行市场和交易市场B主板市场和二板市场C有形市场和无形市场D集中交易市场和柜台市场

题型：

常识题页码：

4难易度：

易

专家答案：

A解析内容证券市场按层次结构关系，可以分为发行市场和交易市场。

（60）（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。

A国务院B证监会C发改委D商务部

题型：

常识题页码：

35难易度：

易

专家答案：

A解析内容国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。

二多选

（61）符合条件的（）可以获批作为合格境内机构投资者（QDII），从事境外证券投资。

A基金管理公司B证券公司C商业银行D保险公司

题型：

常识题页码：

41难易度：

易

专家答案：

ABCD解析内容考察QDII机构投资者，此题书上无原话。

（62）旧中国各地相继出现的证券交易所有（）。

A北平证券交易所B上海华商证券交易所C青岛市物品证券交易所D天津市企业交易所

题型：

常识题页码：

30难易度：

中

专家答案：

ABCD解析内容旧中国的证券市场的内容。

（63）目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有（）。

A原STAQ、NET系统挂牌公司B沪深证券交易所退市公司

C非上市股份有限公司的股份报价转让D上市证券

题型：

常识题页码：

237难易度：

易

专家答案：

ABC解析内容在我国代办股份转让系统交易的股票不包括上市证券。

（64）国际债券的发行人主要有（）。

A各国政府B政府所属机构C银行或其他金融机构D工商企业以及一些国际组织

题型：

常识题页码：

110难易度：

易

专家答案：

ABCD解析内容上述都是。

（65）货币期权合约主要以（）为基础资产。

A美元B欧元C日元D英镑

题型：

常识题页码：

176难易度：

易

专家答案：

ABCD解析内容货币期权合约主要以美元、欧元、日元、英镑、瑞士法郎、加拿大元以及澳大利亚元等为基础资产。

（66）影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。

A经济形势的变化B宏观经济政策的调整C供求关系的变化D人为炒作

题型：

常识题页码：

56难易度：

中

专家答案：

ABC解析内容影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化。

（67）在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为（）。

A浮动利率债券B零息债券C固定利率债券D附黄金权证债券

题型：

常识题页码：

113难易度：

易

专家答案：

ABC解析内容在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为浮动利率债券、零息债券、固定利率债券、延付息票债券、利率递增债券和