甘肃省证券从业资格考试我国的股票类型考试试题.docx

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甘肃省证券从业资格考试我国的股票类型考试试题

2017年甘肃省证券从业资格考试：

我国的股票类型考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列关于金融衍生工具的基本特征，叙述正确的是__。

A．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则不变B．金融衍生工具的交易后果取决于交易者拥有资金的多少C．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具D．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，联动交易的特点十分突出

2.在我国，证监会属于__管辖。

A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席

3.与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差D．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好

4.净收入理论的基本假定不包括（）。

A．当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B．债务融资的税前成本比股票融资成本高C．由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高D．当企业以100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大

5.全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。

A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

6.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。

A．相互联系B．相互促进C．相互竞争D．相互制衡

7.2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》，证券投资基金拟在__起实施新准则。

A．2007年7月1日B．2007年8月1日C．2007年9月1日D．2007年10月1日

8.根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为__。

A．技术分析法B．基本分析法C．定性分析法D．定量分析法

9.凭证式债券是__。

A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

10.针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。

A．期现套利B．跨市套利C．Alpha套利D．跨品种价差套利

11.根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理演化出__两类投资策略。

A．正面型与负面型B．稳健型与激进型C．积极型与消极型D．风险型与收益型

12.根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为__日。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

13.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．3B．6C．9D．12

14.公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。

A．5B．4C．6D．3

15.（）是指上市公司按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。

A．回购B．回售C．购回D．赎回

16.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。

A．5%B．10%C．15%D．20%

17.下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是__。

A．1至3年的证券市场禁入措施B．3至5年的证券市场禁入措施C．5至l0年的证券市场禁入措施D．终身的证券市场禁入措施

18.__负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。

A．基金公会B．基金监管部C．基金委员会D．基金公司会员部

19.证券从业人员禁止的行为是__。

A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

20.__是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。

A．国债基金B．股票基金C．指数基金D．货币市场基金

21.证券公司自营业务的最高决策机构是__。

A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会

22.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。

A．7B．15C．30D．45

23.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的__阶段。

A．审计回顾B．计划C．实施审计D．审计完成

24.2009年4月1日，某股份有限公司刊臀招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为__元。

A．0.174B．0.179C．0.236D．0.243

25.（）是指上市公司按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。

A．回购B．回售C．购回D．赎回

26.决定债券票面利率时无须考虑__。

A．投资者的接受程度B．债券的信用级别C．利息的支付方式和计息方式D．股票市场的平均价格水平

27.根据公司法律制度的规定，下列有关有限责任公司股东出资的表述中，正确的是__。

A．经全体股东同意，股东可以用劳务出资B．不按规定缴纳所认缴出资的股东，应对已足额出资的股东承担违约责任C．股东在认缴出资并经法定验资机构验资后，不得抽回出资D．股东向股东以外的人转让出资，须经全体股东2/3以上同意

28.境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。

A．记名股票B．不记名股票C．优先股票D．非流通股票

29.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：

近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的__。

A．10%B．20%C．30%D．40%

30.__的出现标志着现代证券组合理论的开端。

A．《证券投资组合原理》B．资本资产定价模型C．单一指数模型D．《证券组合选择》

31.我国有关法规规定基金收益分配原则是__。

A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%C．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

32.一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。

A．反方B．同方C．方向不定D．以上皆不确定

33.1918年夏天成立的__是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所B．北平证券交易所C．上海华商证券交易所D．青岛市物品证券交易所

34.关于招股说明书，下列说法错误的是__。

A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米（相当于标准的A4纸规格）D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

35.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取__的措施。

A．技术性停牌B．政策性停牌C．临时停市D．退市

36.询价分为初步询价和累计投标询价。

发行人及其主承销商应当通过______确定发行价格区间，在发行价格区间内通过______确定发行价格。

__A．累计投标询价；初步询价B．初步询价；投票C．初步询价；累计投标询价D．累计投标询价；投票

37.有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了__。

A．简化操作手续，提高清算效率B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C．防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累D．防范证券商的经营风险

38.投资于未上市的新兴中小型企业（尤其是新兴高科技企业）的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__。

A．风险资本B．共同基金C．单位信托等证券投资基金D．虚拟资本

39.__用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

A．融资专用资金账户B．信用交易证券交收账户C．客户信用交易担保证券账户D．融券专用证券账户

40.（）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

A．直接销售B．网下发售C．网上发售D．银行间销售

41.投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。

A．转托管B．双重托管C．复合托管D．指定托管

42.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集__的公司股本。

A．中期B．中短期C．短期D．长期稳定

43.（）指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。

A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金费用与收益分配的复核D．业绩表现数据的复核

44.新中国证券市场的建立始于__年。

A．1990B．1986C．1992D．1984

45.登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通__。

A．R日当HB．R日后第一个交易日C．R日后第二个交易日D．R日后第三个交易日

46.在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。

A．资产配置决策B．制定投资政策C．进行证券分析D．修正投资组合

47.交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是__。

A．人民币信用互换交易B．人民币汇率远期交易C．人民币利率互换交易D．人民币利率远期交易

48.我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为__。

A．7天B．1个月C．三个月D．1年

49.关于我国《证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是__。

A．按照规定要求召开基金份额持有人大会B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C．参与分配清算后的剩余基金财产D．分享基金财产收益

50.可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。

A．股票、公司债券B．公司债券、股票C．都属于股票D．都属于债券