创业板知识竞赛试题及答案.docx

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创业板知识竞赛试题及答案

一、判断题（每题1分，共25分）1、创业板上市公司主要是处于种子期、初创期的中小企业。

【×】2、全球GDP前10名的国家全部设立了创业板市场。

【√】3、创业板以成长型创业企业为服务对象，重点支持具有自主创新能力的企业。

【√】4、只有新经济、新模式的企业才能在创业板上市。

【×】5、创业板的公司都是成长性高的公司，买入创业板股票，都会获得高收益。

【×】6、创业板只是在发行条件上比中小企业板更为宽松，其它方面都差不多。

【×】7、创业板发行人最近一期末要求不存在未弥补亏损。

【√】8、相对主板市场，创业板市场是一个风险较高的市场。

【√】9、创业板设立独立的发行审核委员会。

【√】10、主板发行审核委员会委员与创业板发行审核委员会委员可以互相兼任。

【×】11、投资者参与创业板交易，需要另外开设创业板证券账户。

【×】12、具有两年以上（含两年）交易经验的投资者申请参与创业板交易，不需要与证券公司现场签署《创业板市场投资风险揭示书》。

【×】13、不具备两年交易经验的投资者申请参与创业板交易，在现场签署《创业板市场投资风险揭示书》的同时，还应就其自愿承担市场风险摘录一段特别声明，两个交易日后才能开通交易权限。

【×】14、投资者登陆中国证券登记结算有限公司网站，输入自己的证券账户代码，即可确认自己是否具备2年以上投资经验。

【√】15、投资者申购创业板新股的上限是该新股的上网发行数量。

【×】16、创业板实行网上信息披露为主的信息披露制度。

【√】17、创业板的公司如果退市了，会和主板的退市公司一样，必须退到代办股份转让系统继续交易。

【×】18、已经从创业板退市的公司，可以直接申请恢复上市。

【×】19、创业板的结算制度与主板相同。

【√】20、进入创业板市场前应当充分了解潜在的投资风险。

【√】21、创业板上市公司可以在中午休市期间或下午三点三十分后通过指定网站披露临时报告。

【√】22、创业板持股5％以上的股东和实际控制人通过证券交易系统出售股份每达到总股份的1％的，均需要及时披露。

【√】23、创业板上市公司应充分披露核心技术变化可能造成的影响及风险。

【√】24、创业板上市公司陷入危机或严重财务困难提出重组时，经向交易所申请同意，控股股东、实际控制人可以豁免遵守在三十六个月内不进行股份转让的承诺，在上市一年后可进行股份转让。

【×】25、创业板上市公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，应进行网上直播，使所有投资者均有机会参与。

【√】二、单选题（每题1分，共25分）1、截至2007年底，全球有超过40家创业板在运作，（D）不属此列。

A、美国纳斯达克B、英国AIMC、韩国科斯达克D、德国新市场2、（C）不属于创业板重点支持的企业。

A、成长型创业企业B、具有自主创新能力的企业C、经营稳定的传统行业企业3、创业板发行人发行前净资产不少于（A）。

A、二千万元B、三千万元4、创业板发行人发行后股本总额不低于（B）。

A、二千万元B、三千万元5、创业板对发行人设置的定量业绩指标之一，包括：

发行人最近两年连续盈利、（A）。

A、最近两年净利润累计不少于一千万元且持续增长B、最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十6、创业板发行人无形资产占净资产的比例，（D）。

A、不高于20%B、不低于20%C、不高于30%D、无限制性要求，但货币出资不少于注册资本的30％7、创业板招股说明书应（A）。

A、在指定网站全文披露B、在指定报刊全文披露8、创业板上市公司控股股东、实际控制人所持股份，要求其承诺自发行人股票上市之日起满（D）后方可转让。

A、六个月B、一年C、二年D、三年9、每个账户申购某只创业板的新股可以申购（A）A、一次B、二次C、若干次10、申购创业板新股（B）。

A、可以撤单B、不能撤单11、创业板上市公司预计不能在会计年度结束后（D）内披露年度报告的公司，应在会计年度结束后二个月内披露业绩快报。

A、一个月B、二个月C、三个月D、四个月12、创业板上市公司临时公告实行（A）披露，缩短停牌时间，提高信息披露的及时性。

A、实时B、选择性13、关于创业板公司的退市制度，（B）是错误的。

A、创业板对上市公司退市机制的规定更为严格B、从创业板退市的公司，可以直接申请恢复上市C、创业板公司如果退市，如果退市的公司符合代办股份转让系统的条件，可以自行委托主办券商向中国证券业协会申请到代办股份转让系统进行转让14、创业板上市公司应当在每个会计年度结束之日起（D）内披露年度报告。

A、一个月B、二个月C、三个月D、四个月15、为督促上市公司切实履行在规定期限内披露定期报告的法定业务，对于未在规定期限内披露年度报告或中期报告的公司，最快退市时间从主板的六个月缩短为（B）。

A、一个月B、三个月16、《创业板市场投资风险揭示书》应（A）签署。

A、现场B、现场或网上

17、在持续督导期内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后十五个工作日内在指定网站披露有关（A）报告。

A、跟踪B、投资18、创业板公司每年举行年度报告说明会，是（A）要求。

A、强制性B、非强制性19、创业板上市公司出现异常情况如预计重大事项策划阶段不能保密、市场有传闻且出现股价异动的情况时，公司可主动提出停牌申请或由深交所直接实施（A）。

A、盘中停牌B、限制账户交易20、长期停牌创业板上市公司每（A）个交易日必须披露停牌原因及相应进展情况。

A、五B、十C、十五21、某创业板上市公司要选5名独立董事，公司股份共100股，股东共20人，其中两名大股东拥有51股（51%），其他18名股东共计拥有49股（49%）。

理论上，其他18名股东至少可以使自己的（B）名独立董事当选。

A、1B、2C、322、创业板上市公司应在每年年度报告披露后（A）内举行年度报告说明会。

A、一个月B、二个月C、十五个工作日23、创业板上市公司（A）选举实行累积投票制。

A、独立董事B、监事24、上市公司应当将定期报告、临时报告和相关备查文件等信息披露文件在公告的同时备置于公司（A），供公众查询。

A、住所地B、网站25、创业板上市公司出现下列（A）情形的，本所可以决定暂停其股票上市：

A、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告B、最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负三、多选题（每题2分，共50分）1、多层次资本市场体系包括（ABCD）。

A、主板B、中小板C、创业板D、代办股份转让系统2、国际创业板市场发展的情况可以给我们带来的启示有（ABCD）A、设立创业板市场是国家经济发展的内在要求；B、国家的经济规模决定了创业板的规模；C、创业板的生命力较强，能够提供适应广大中小企业融资需求特点的服务；D、创业板需要一整套有别于主板市场的制度安排。

3、创业板市场对企业行业的要求，下列描述正确的是（ABD）A、创业板对行业没有明确限制B、创业板重点支持和鼓励具有自主创新能力的企业C、只有新经济、新模式的企业才能在创业板上市D、创业板要求发行人主营业务突出4、创业企业具有（ABC）的特点。

A、高成长性B、具有较强的活力和适应性

C、经营风险较高D、盈利能力强，盈利稳定5、关于创业板与中小板的差异，下列说法正确的是（BC）A、创业板与中小板差别不大，主要是企业规模小一点B、与中小企业板相比较，创业板市场风险相对较高C、两个板块在制度设计上有明显差别D、创业板上市公司都是高成长性的公司，更容易获得高收益6、投资创业板市场，投资者需重点关注的风险有（ABCD）。

A、公司经营失败或其它原因导致的退市风险B、股价大幅波动风险C、公司价值评估风险D、技术失败风险7、关于创业板上市公司的价值评估风险，下列说法正确的是（ABC）A、对于创业企业，传统的现金流估值法存在一定困难B、创业企业经营历史短，通过分析历史数据来进行价值估值很难适用C、对于创新型的企业，传统的市盈率或市净率等方法较难做出准确的判断D、主板公司的价值评估方法完全能适应创业板公司的估值需要8、创业板对发行人设置的某套定量业绩指标，包括：

最近一年盈利、（BCD）。

A、最近两年净利润累计不少于一千万元B、净利润不少于五百万元C、最近一年营业收入不少于五千万元D、最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十9、创业板要求发行人（ABCD）。

A、主营业务突出B、发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更C、运作规范D、募集资金用于主营业务10、投资者阅读创业板招股说明书时，应关注（ABCD）：

A、风险因素与对策说明B、募集资金的运用C、发行人在过去几年的经营业绩D、公司发展规划说明11、创业板招股说明书应（AD）。

A、在指定网站进行全面信息披露B、在指定报刊进行全面信息披露C、在指定网站进行提示性公告D、在指定报刊进行提示性公告12、创业板对发行人募集资金管理的要求有（ABC）。

A、募集资金必须用于主营业务B、募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应C、募集资金专项存储13、投资者如何判断创业板公司的价值（ACD）

A、应关注该公司是否具有持续成长能力及管理团队的整体素质B、主要听股评家或炒股博客的C、考察企业所拥有的技术、经营模式等是否先进或独特D、企业所在行业的整体发展趋势以及在行业中所占的地位14、为强化投资者关系管理意识，创业板上市公司应（ABCD）。

A、开通专门的投资者咨询电话B、在公司网站开设投资者关系专栏C、定期举行投资者见面活动D、及时答复公众投资者关心的问题15、查询创业板上市公司临时报告的途径有（CD）。

A、深圳证券交易所网站B、上市公司指定的报刊C、巨潮资讯网D、上市公司网站16、下列说法正确的有（ABCD）。

A、创业板市场股票首次公开发行并上市的条件与主板市场存在差异B、创业板市场信息披露规则与主板市场存在差异C、创业板市场上市公司退市制度较主板市场更为严格D、如对创业板市场与主板市场在制度和规则等方面的差异认知不到位，可能给投资者造成风险。

17、上市公司定期报告全文应当在（AB）上披露。

A、中国证监会指定网站B、公司网站C、中国证监会指定报刊18、创业板上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩将出现下列（ABC）情形之一的，应当及时进行业绩预告（比较基数较小经深交所同意豁免的除外）。

A、净利润为负值B、净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上C、实现扭亏为盈D、营业收入与上年同期相比上升或者下降50％以上19、创业板上市公司发生的交易（上市公司受赠现金资产除外）达到下列（AD）标准之一的，需要股东大会审议。

A、交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的50％以上，且绝对金额超过3000万元B、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过500万元C、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元D、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过300万元20、创业板增加了下列（ABC）退市情形。

A、增加审计意见方面的退市情形B、增加净资产方面的退市情形C、增加市场流动性指标方面的退市情形

21、创业板上市公司出现下列（ABD）情形之一的，深交所有权对其股票交易实行退市风险警示：

A、最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）B、最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负C、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告D、公司股票连续一百二十个交易日通过本所交易系统实现的累计成交量低于100万股22、与以往的风险揭示书内容相比，《创业板市场投资风险揭示书》的突出变化（ABCD）：

A、增加了创业板与主板在发行、上市等方面差异的具体内容，其中特别突出了退市等相关风险，要求投资者对这些必备知识逐项阅读并确认B、增加了投资者申明自愿承担风险的内容，同时为进一步提请投资者慎重考虑，投资者需亲笔抄录一段规定的字句并签字C、对于暂不具备两年以上交易经验的投资者，还应当在风险揭示书中就自愿承担市场风险单独抄录“特别声明”D、要求证券公司营业部具体经办人员、负责人在风险揭示书上签字确认23、投资者参与创业板市场交易自身应承担（ABC）义务。

A、投资者应当对自身的风险承受能力进行认真评估，审慎决定是否参与创业板股票交易B、投资者在申请时应当积极配合证券公司落实适当性管理的各项工作，包括真实、完整地提供需要的信息，认真签署风险揭示书，书面抄录特别声明等。

如果投资者拒绝配合上述工作或有意提供虚假信息，违反了相关规则，证券公司可拒绝为其开通创业板交易C、投资者应当合法合规交易。

投资者如收到证券公司对其不当交易行为的警示，应当及时纠正，积极配合证券公司的相关规范措施，防范违法违规风险24、创业板市场实行比主板更严格的退市制度，主要体现在（ABC）：

A、多元化的退市标准B、直接退市C、对三种退市情形启动快速退市程序25、如果创业板公司出现恶意欺诈、严重违规等恶性事件，投资者有（ABC）途径维护正当权益。

A、行政途径B、民事途径C、刑事途径