HSE程序为文件.docx
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HSE程序为文件
*****集团公司HSE管理体系
程序文件
批准
审核
编制
*****集团有限公司
危险因素识别、评价
与更新程序
编号：
共3页第1页
第A版第O次修订
批准2005年9月日
1目的
辨识及评价公司范围内的职业健康安全、卫生危害，评价其危险程度，并判定那些对职业健康安全、卫生具有或可能具有重大影响的因素，从而进行有效控制。
2适用范围
适用于集团公司范围内一切企业的危险、危害因素辨识与评价工作。
3职责
3.1管理者代表负责危险、危害因素辨识与评价的组织领导工作并批准重要危险因素。
3.2企管办具体负责危险、危害辨识与评价工作。
3.3各部门负责参与本公司危险、危害辨识与评价工作。
4工作程序
4.1危险因素的识别与评价
4.l.1危险因素的识别范围
（1）公司的活动、产品或服务中的危险因素。
（2）所使用产品或服务中可以施加影响的危险因素。
（3）识别危险因素时应考虑如下几点。
①正常、异常和紧急三种状态。
②过去、现在和将来三种时态。
③以下若干方面：
a．物理性危险、危害因素（设备、设施缺陷，防护缺陷，电危害，噪声危害，振动危害，辐射、明火等）；
b．化学危险、危害因素（易燃易爆物质、自燃性物质、有毒物质、腐蚀性物质等）；
c．生理性危险、危害因素（致病微生物、传染病微生物、致害动物、致害植物）；
d．心理、生理性危险、危害因素（负荷超载、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识功能异常等）；
e．行为性危险、危害因素（指挥错误、操作错误、监护失误等）；
f．其他危险、危害因素。
4．1．2危险因素识别与评价方法
本公司采用作业条件危险评价法进行危险因素的识别与评价，它是用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小的，这三种因素是：
L，发生事故的可能性大小（表1）；
E，人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（表2）；
C，一旦发生事故会造成的损失后果（表3）。
为了简化评价过程，可采用半定量计值法，给三种因素的不同级别分别使用不同的分值，再以三个分值的乘积D来评价危险性的大小（表4）。
即D—LEC
D值大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减小人体暴露于危险环境的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围。
危险因素识别、评价
与更新程序
编号：
共3页第2页
第A版第O次修订
批准2005年月日
表l发生事故的可能性L
分值
事故发生的可能性
10
6
3
1
0．5
0．2
0．1
完全可以预防
相当可能
可能‘但不经常
可能性小‘完全以外
很可能，可以设想
及不可能
实际不可能
表2暴露于危险环境的频繁程度E
暴露于危险环境的频繁程度
10
6
3
2
1
O．5
连续暴露
每天工作时间内暴露
每周一次，或偶尔暴露
每月一次暴露
每年几次暴露
非常罕见地暴露
表3发生事故产生的后果C
分值
发生事故产生的后果
lOO
40
15
7
3
1
大灾难，许多人死亡
灾难，数人死亡
非常严重，一人死亡
严重，重伤
重大，致残
引人注目，需要救护
表4危险等级划分D
D值
危险程度
>320
160～320
70～160
20～70
<20
极其危险，不能继续作业
高度危险，要立即整改
显著危险，需要整改
一般危险，需要注意
稍有危险，可以接受
4．2重要危险因素的评价
4．2．1重要危险因素的评价依据
（1）危险影响的规模、影响的严重程度、发生频次、影响的持续时间、控制情况；
危险因素识别、评价
与更新程序
编号：
共3页第3页
第A版第O次修订
批准2005年月日
（2）有关法律和法规的要求；
（3）改变职业健康安全、卫生影响的技术难度、经济费用及对其他活动和过程带来的影响；
（4）本公司的公众形象；
（5）能增强竞争力的商业机遇大小和因职业安全健康问题使本公司存在的风险大小；
（6）相关方的利益。
4．2．2重要危险因素的判定准则
（1）凡是违法的或超标的、一定是重要危险因素；
（2）单因子分值超过某一数值的为重要危险因素；
（3）总分值为70以上的为重要危险因素。
4．2．3危险因素评价步骤
（1）企管办负责组成危险因素的评价工作组；
（2）评价过程中工作组应填写“危险因素评价表”，根据判定准则确定重要危险因素；
（3）企管办对评价结果确认后，填写“重要危险因素清单”；
（4）评价出的重要危险因素报管理者代表批准；
（5）企管办负责把重要危险因素评价结果传递给相关部门，作为建立目标、指标、管理方案和运行控制程序的依据。
4．3危险因素的更新
每年年底由企管办组织对危险因素进行一次重新识别与评价，当出现以下情况时，应及时对危险因素进行识别与评价、更新重要危险因素。
（1）管理评审要求；
（2）本公司的活动、产品或服务发生较大变化（如生产新产品、增加新设备、采用新工艺等）；
（3）有关的法律、法规和其他要求发生变化；
（4）相关方提出抱怨或其他合理要求。
5相关要求
危险因素叫擦调查度统计表（附件1）
危险因素评价表（附件2）
重要危险因素清单（附件3
附表1危险因素调查擦统计表
编号：
部门：
日起：
共页第页
序号
危险因素
可能现象
地点
1
2
3
附表2危险因素评价
编号：
部门：
日起：
共页第页
序号
危险因素
法律、法规复合性
可能导致的事故
控制措施
作业条件危险评价
备注
L
E
C
D
1
2
3
附表3重要危险因素清单
编号：
部门：
日起：
共页第页
序号
重要危险因素
和东、产品、服务
场所
所在部门
备注
1
2
3
法律、法规及其他
要求识别、更新
编号：
HSEGYFA-02-2005
共1页第1页
第A版第O次修订
批准2005年月日
1目的
确保本公司获取、识别、更新适用的职业安全健康法律、法规及其他要求，并提供获取途径。
2适用范围
适用于本公司职业健康安全、卫生法律、法规及其他要求的获取和确认其适用性的工作。
3职责
3．1企管办负责职业健康安全、卫生法律、法规及其他要求的获取、适用性确认、修改、发放，并对遵守情况实施检查。
3．2各部门应遵守已经确认的法律、法规及其他要求。
4工作程序
4．1获取途径
4．1．1国家职业安全健康法律、法规、要求和标准从专业报纸、杂志、专业出版社及上级有关部门等渠道获取。
4．1．2从各级安全生产监督管理局、卫生局等部门获取省、市等地方性法规和规定。
4．1．3从本行业或相关方获取有关行业标准和要求。
4．2适用性确认
4．2．1根据本公司的行业特点，确认职业健康安全、卫生法律、法规、标准和其他要求的适用性。
4．2．2当现行的法律、法规、标准和其他要求更新时，应重新确认。
4．2．3企管办应随时获取并每半年进行一次职业安全健康法律、法规适用性评审工作。
4．3法律、法规、标准和要求的管理
4．3．1企管办应对获取和确认的职业健康安全、卫生法律、法规和其他要求妥善保管并建立台账，负责跟踪其变化。
4．3．2企管办应将适用的法律、法规、标准和其他要求及时转发到公司各有关部门、科室，以便这些相关部门、人员随时查阅、执行；对过期或作废的职业安全健康法规文件应及时收回，并按《文件控制程序》进行管理。
4．3．3企管办每半年要进行一次法律、法规、标准和其他要求的获取工作，同时每半年要监督检查各部门目标、指标、职业健康安全、卫生活动与法律、法规、标准和其他要求的符合性。
5相关文件与记录
职业安全健康法律、法规获取记录表（附表1）
公司适用的职业安全健康法律、法规及其他要求清单（附表2）
《职业安全健康法律、法规及其他要求汇编》
附表1职业安全健康法律、法规获取记录表
获取部门：
获取时间：
接收人：
获取方式：
法律、法规内容：
识别的结果：
备注：
附表2公司适用的职业安全健康法律、法规及其他要求清单
序号
法律名称
实施日期
文件号
适用部门
1
2
3
教育培训管理程序
编号：
HSEGYFA-03-2005
共2页第1页
第A版第O次修订
批准2005年月日
1目的
为建立和运行职业健康安全、环境管理体系，确保公司各层次能接受职健管安全、环境管理的有关教育，提高全体员工的职业健康安全、环境意识和安全文化素质，防止各类事故的发生，减少职业危害，消除或减少事故损失，特制定本程序。
2适用范围
适用于集团公司下属所有单位的在册员工的培训。
3职责
3．1企管办负责确定各类人员的培训需求，制定培训计划并保存有关记录。
3．2各部门根据培训计划实施培训。
4控制要求
4．1培训对象与培训内容
培训对象
培训内容
高层管理人员
1.了解职业健康安全、环境管理体系的框架及意义
2.了解职业健康安全、环境方针的含义
3.了解职业健康安全、环境目标、指标
4.具备一定的职业健康安全环境法律常识
5．具有相应的职业健康安全、环境意识，在决策时能够考虑到职业健康安全、环境问题
中层管理人员
1.了解公司的职业健康安全、环境管理体系，明确本部门的职业健康安全、环境管理职责
2.了解职业健康安全、环境管理体系程序文件框架及层次
3.了解职业健康安全环境目标、指标和管理方案
4.重要危险、危害因素
5.职业健康安全、环境方针、职业安全健康、环境意识的教育
一般员工
1.了解职业健康安全、环境方针
2.具备一定的职业健康安全、环境意识，了解建立职业健康安全、环境管理体系的重要意义以及与本职工作的关系
3.理解本公司的职业健康安全、环境管理体系，配合职业健康安全、环境管理体系的运作
重要危险、危害因素岗位员工
1.本岗位操作规程及相关的作业指导书
2.异常和紧急状态时的应急措施
新员工
1.职业安全健康、环境意识的教育
2.了解职业安全健康、环境方针
相关方
1.职业安全健康、环境意识的教育
2.有关职业安全健康、环境要求
教育培训管理程序
编号：
HSEGYFA-03-2005
共2页第2页
第A版第O次修订
批准2005年月日
4.2培训的实施
4.2.1对公司高层管理人员，由企管办采取面谈交流或会议形式不定期地进行培训。
4.2.2中层管理人员的培训
4.2.2.1由企管办提出培训计划，明确培训对象、培训时间、培训内容、培训地点、培训师资、培训教材等。
4.2.2.2企管办按培训计划实施培训，并负责保存培训记录。
4.2.2.3企管办对培训计划在必要时可以进行调整和修改，使培训效果达到目标要求。
4.2.3重要危险、危害因素岗位员工的培训
4.2.3.1各部门负责本部门重要危险、危害因素岗位员工的培训。
4.2.3.2各部门每年初应把重要危险、危害因素岗位员工的培训计划上报企管办。
4.2.3.3培训时间、培训方式由各部门自行决定。
可供选择的培训方式包括：
讲座、音像教材视听、各部门内部交流与帮带。
4.2.3.4培训师资一般由企管办组织。
4.2.4新员工的培训
4.2.4.1企管办负责组织新员工的三级安全教育，各部门配事实，遗体员工的安全健康意识，并保存培训纪录。
4.2.4.2各部门负责新员工的职业健康、安全、卫生防震‘岗位操作规程及岗位职业健康健康、卫生影响方面的知识培训，并保存好有关记录。
4.2.5员工的日常培训
4.2.5.1各部门在本部门员工会议上不定期进行培训'不断提高员工职业安全健康意识。
4.2.5.2各部门负责保存培训记录。
5相关记录
年度培训计划表（附表1）
培训申请表（附表2）
培训记录表（附表3）
碾工档案（附表4）
编号：
附表1年度培训计划表
时间
对象
内容
预期效果
培训形式
备注
附表2培训申请表
编号：
申请部门
申请人
申请日期
培训方式
期限
培训对象
共人
申请原因
培训内容
申请部门负责人意见
签字日期
管理者代表意见
签字日期
附表3培训纪律表
培训部门
负责部门
培训时间
培训地点
培训形式
培训类别
培训教材
培训学时
培训内容
培训签到
培训效果评价
附表4员工档案
姓名
性别
籍贯
单位
文化程度
出生年月
工作简历
培训情况
信息交流管理程序
编号：
HSEGYFA-04-2005
共2页第1页
第A版第O次修订
批准2005年月日
1目的
为了规范公司对内、对外的职业健康安全、卫生信息交流，确保体系有效运行，特制订本程序。
2适用范围
本程序适用于公司内部和外部职业健康安全、卫生信息的交流与处置。
3职责
3．1企管办是职业健康安全、卫生信息的综合管理部门，负责与上级职业安全健康主管部门和行业主管部门的职业安全健康信息的接收、传递和处理。
3．2各部门负责相应业务范围内的外部信息和本部门的信息交流，并配合企管办做好职业健康安全、卫生信息交流、传递和处置工作。
3．3工会负责与其上级主管部门的信息交流及内部员工反映问题的反馈工作。
4工作程序
4．1总则
4．1．1信息交流的途径可以是口头或书面文件，以及其他一切可以利用的通讯及宣传工具（品）。
4．1．2职业安全健康信息分为内部信息和外部信息。
4．1．3信息内容应准确可靠。
4．1．4各部门内审员负责职业健康安全、卫生信息的记录工作。
4．2内部信息交流
4．2．1内部信息的内容
（1）公司的职业健康安卫生方针、管理体系运行情况由企管办负责及时传达到公司的各部门及员工。
相关方需要索取职业健康安全、卫生方针时，公司应满足其要求。
（2）职业健康安全、卫生管理体系运行中产生的信息由其产生单位及时传递到相关部门和人员，并记录其内容和处理结果。
（3）获取和更新的法律及其他要求要及时地传递到相关部门。
4．2．2内部信息交流的实施
（1）职业健康安全、卫生方针以板报、小册子等作为宣传工具公诸于众。
（2）活动过程中产生的信息由产生单位及时传递到企管办，要求答复的必须在三日之内予以答复。
信息交流管理程序
编号：
HSEGYFA-04-2005
共2页第2页
第A版第O次修订
批准2005年月日
（3）紧急状态下的信息按《应急预案与响应控制程序》的规定进行信息交流。
（4）不符合、纠正与预防措施实施单位必须在整改过程中将信息传递到企管办。
（5）传递接收方必须做好记录。
4．3外部信息
4．3．1外部信息的内容
（1）企管办、工会将接收到的上级主管部门的职业健康安全、卫生文件呈报分管经理后做出相关处理。
（2）外部职业健康安全、卫生检查、参观、访问由企管办接待安排并将结果报分管经理。
（3）公司的其他部门若收到有关的法律、法规和标准时，如资源、能源、消防等法规，应及时传递到企管办。
（4）相关方的信息（安全生产监督管理部门、卫生部门、社区居民、顾客抱怨等），由采办部、销售科和总务部、企管办等部门分别接收。
（5）发生事故按《事故报告、调查与处理程序》规定逐级上报。
4．3．2外部信息处理
对外部相关方提出的有关职业健康安全、卫生意见或申诉，企管办应会同相关的部门提出处理意见或建议，报主管领导批准，形成处理决定后三日内答复。
信息提供者要求答复时，由企管办或相应的业务主管部门在二天内给予答复，并作好记录。
5相关文件
《应急预案与响应控制程序》
《事故报告、调查与处理程序》
6相关记录
OSH信息交流记录表（附表1）
OSH信息交流处置报告书（附表2）
附表1OSH信息交流记录表
编号：
信息内容
接收部门
接收人
接收日期
备注
附表2OSH信息交流处置报告书
编号：
信息内容
发出人
部门负责人
发出日期
转发意见
管理者代表
对策研讨与实施
部门负责人
担当者
对策追踪
企管办
文件控制程序
编号：
HSEGYFA-05-2005
共3页第1页
第A版第O次修订
批准2005年月日
1目的
对与职业健康安全、卫生有关的文件与资料进行控制，确保相关部门及场所都能及时得到并使用所需文件的有效版本，并及时撤出失效／作废的文件。
2适用范围
与职业健康安全、卫生管理体系有关的文件和资料的管理与控制。
3职责
3．1职业健康安全、卫生管理手册以及程序文件由总经理批准颁布。
3．2管理者代表负责组织有关部门编写职业健康安全、卫生管理手册及程序文件。
3．3企管办负责体系文件的发放、更改和定期评审工作，并负责适用法律、法规的获取与识别，各部门支持性文件的批准。
3．4各部门负责相关文件的实施，文件制（修）订意见的提出，以及本部门文件和资料的日常管理。
3．5企管办负责外来文件的识别与控制。
4工作程序
4．1文件结构与编号（略）
4．2文件的编制与批准
4．2．1职业健康安全、卫生管理体系文件由管理者代表组织有关部门编写，经管理者代表审核，总经理批准后发布。
4．2．2职业健康阿暖、卫生目标、指标与职业健康安全、卫生管理方案由企管办编写，管理者代表审核，总经理批准。
4．2．3作业指导书或操作规程由企管办组织相关部门编写，各部门经理确认，管理者代表批准后发布。
4．2．4企管办负责文件间的衔接。
4．2．5各层次文件均应按统一的规定格式编制。
4．3文件的受控状态
4．3．1文件根据使用场所和用途不同分为“受控”和“非受控”文件两类。
“受控”文件是指对职业健康安全、卫生管理活动有重要影响且必须遵守的文件，“受控”文件作“受控”标识。
具体方法见表1所示。
文件控制程序
编号：
HSEGYFA-05-2005
共3页第2页
第A版第O次修订
批准2005年月日
表1受控文件受控方法
受控文件名称
受控办法
职业健康安全、卫生管理体系文件
在封面加盖红色“受控”印章并编分发号
职业健康安全、卫生管理体系支持性文件
目标、指标及职业健康安全、卫生方案
职业健康安全、卫生管理实施计划
作业指导书、操作规程
在封面加盖红色“受控”印章并编分发号
与职业健康安全、卫生管理活动有关的行政文件及外部文件
按批准发放的数量、范围办理受控
职业健康安全、卫生法律、法规及标准
按版本及发放数量办理受控
4．3．2“受控”文件的发放范围由企管办确定。
4．3．3文件的受控号填写在“受控”章内，各部门有固定的受控号（文件数量较少时可不填写受控号）。
4．4文件的发放与管理
4．4．1企管办负责公司文件的日常管理。
4．4．2受控文件由企管办统一发放、登记，接收者签名。
非受控文件一次性发放。
4．4．3各部门所接收的文件由相关责任者妥善保管，并应便于查阅。
4．4．4文件的借阅、复制。
（1）借阅、复制与职业健康安全、卫生管理体系有关的文件，应填写《文件借阅、复制记录》，由管理者代表审批后，向办公室借阅或复制。
复制的受控文件必须由办公室登记、编号。
（2）文件在使用过程中保持文件清晰，不得随意涂抹。
（3）持有文件者离开公司时，应到办公室办理文件交还手续。
4．4．5作废文件应停止使用并送交企管办统一处理，如需留作资料，则应加“作废”标识，以确保只使用有效的文件版本。
4．4．6企管办应及时收回作废文件予以更新，经主管领导批准后统一销毁，并建立记录。
4．5文件的更改和换版
文件控制程序
编号：
HSEGYFA-05-2005
共3页第3页
第A版第O次修订
批准2005年月日
4．5．1文件需要更改时，由文件更改提出部门或人员填写《文件更改申请表》，说明更改原因，经管理者代表审核，由原批准人审批，企管办负责与提出更改的部门或人员进行更改、发放。
企管办保留文件更改内容记录。
4．5．2所有被更改的原文件必须由相应部门收回，以确保有效文件的惟一性。
4．5．3文件经三次以上更改，需大幅度修改时，应换用新版本，原版所有文件收回作废。
4．6职业安全健康管理体系文件的评审
4．6．1职业安全健康管理体系文件在运行过程中或内审和外审时发现不符合，以及法律、法规及标准变更时，应进行评审。
4．6．2每年的管理评审会议对体系文件的适用性、有效性、充分性进行评审。
4．7本程序形成的记录管理，执行《职业安全健康记录控制程序》。
5相关文件
《职业安全健康记录控制程序》（—20
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