国家高新技术企业申报及资料全攻略.docx
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国家高新技术企业申报及资料全攻略
高新技术企业申报说明
第一篇自查篇
高新技术企业系指企业所提供的产品或者服务属于国家重点支持的高新技术领域，具体为：
1.电子信息技术
2.生物与新医药技术
3.航空航天技术
4.新材料技术
5.高技术服务业
6.新能源及节能技术
7.资源与环境技术
8.高新技术改造传统产业
如果属于以上类别，可以按照附表对自身情况进行评分，总分为100分，70分及格。
表一高新技术企业评审指标及赋值表
序号
指标
赋值
1
核心自主知识产权
30
2
科技成果转化能力
30
3
研究开发的组织管理水平
20
4
成长性指标
20
（一）指标计算与赋值说明
1．四项指标赋予不同的数值（简称“赋值”）；企业不拥有核心自主知识产权的赋值为零。
2．每项指标分数比例分为六个档次（A,B,C,D,E,F），分别是：
0.80-1.0、0.60-0.79、0.40-0.59、0.20-0.39、0.01-0.19、0；
3．各项指标实际得分＝本指标赋值分数比例；
[例]某指标赋值20，指标评价档次为“B”，分数比例评为0.7，
则：
实际得分＝20分×0.7=14分
4．评价指标以申报之日前3个年度的数据为准。
如企业创办期不足3年，以实际经营年限为准。
5．各项指标的选择均为单选。
（二）各单项指标的测算依据
1．核心自主知识产权（30）
企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等核心自主知识产权的数量（不含商标）。
□A.6项，或１项发明专利□B.5项□C.4项，
□D.3项□E.1～2项□F.0项
[说明]
1.由专家对企业申报的核心自主知识产权是否符合《工作指引》要求进行评判。
2.同一知识产权在国内外的申请、登记只记为一项。
3.若知识产权的创造人与知识产权权属人分离，在计算知识产权数量时可分别计算。
4.专利以获得授权证书为准。
5.企业不具备核心自主知识产权的不能认定为高新技术企业。
2．科技成果转化能力（30）
最近3年内科技成果转化的年平均数。
□A.4项以上 □B.3～4项（不含3项）
□C.2～3项（不含2项）□D.1～2项（不含1项）
□E.1项□F.0项
[说明]
1.同一科学技术成果（专利、版权、技术使用许可证、注册的软件版权、集成电路布图设计）在国内外的申请只记为一项。
2.购入或出售技术成果以正式技术合同为准。
3.此项评价可计入技术诀窍，但价值较小的不算在内。
从产品或工艺的改进表现来评价技术诀窍等的价值大小（企业可以不披露具体内容）。
4.技术成果转化的判断依据是：
企业以技术成果形成产品、服务、样品、样机等。
3．研究开发的组织管理水平（20）
（1）制定了研究开发项目立项报告;
（2）建立了研发投入核算体系；（3）开展了产学研合作的研发活动；（4）设有研发机构并具备相应的设施和设备；（5）建立了研发人员的绩效考核奖励制度。
□A.5项都符合要求□B.4项符合要求□C.3项符合要求□D.2项符合要求□E.1项符合要求□F.均不符合要求
4．总资产和销售额成长性指标（20）
此项指标是对反映企业经营绩效的总资产增长率和销售增长率的评价（各占10分），具体计算方法如下：
总资产增长率＝1/2
（第二年总资产额÷第一年总资产额＋第三年总资产额÷第二年总资产额）－1。
销售增长率＝1/2
（第二年销售额÷第一年销售额＋第三年销售额÷第二年销售额）－1；
用计算所得的总资产增长率和销售增长率分别对照下表指标评价档次（ABCDE）评出分数比例，用分数比例乘以赋值计算出每项得分，两项得分相加计算出总资产和销售额成长性指标实际得分。
成长性指标
（20分）
得分
指标赋值
≥0.35
≥0.25
≥0.15
≥0.05
<0.05
A
B
C
D
E
总资产增长率赋值
（10分）
销售增长率赋值（10分）
说明：
1.在计算会计年度内企业未产生销售收入或成长性指标为负的按0计算；第一年销售收入为0的，按两年计算；第二年销售收入为0的，都按0计算。
2.此项指标计算所依据的数据应以具有资质的中介机构鉴证的企业财务报表为准。
如果企业初步判定自己可以达到70分及以上者，可以进行申报
第二篇高新技术企业申报流程
高新技术企业具体申报流程如下：
深圳市科技创新委员会规定的具体流程为：
（一）企业自我评价
企业应对照《认定办法》第十条和《工作指引》中相关规定，进行自我评价。
自评符合认定条件的，可提出认定申请。
（二）企业注册
在规定申报时间内企业完成高企工作网上（）注册登记。
具体操作办法可参考《深圳市2013年国家高新技术企业申报注意事项》（附件）。
（三）提交电子材料
企业在注册用户激活后在高企工作网认定申报受理时间内如实填写材料，按要求上传文件，完成网上提交。
（四）登陆网址：
（五）报送纸质材料
在规定申报时间内企业按要求将纸质材料提交我委窗口。
第三篇资料准备篇
申报高新技术企业需要在规定的时间提交网上资料，网上资料提交成功后，填写窗口受理申请单，然后到当地高新技术企业认定机构提交纸质材料。
具体为：
网上申请资料统一在高企工作网上（）完成；
预约申请单在当地高新技术企业认定主管部门网站完成，比如深圳为深圳市科技创新委员会
纸质材料提交部门为当地高新技术企业认定管理部门。
建议完成纸质材料，并且审核无误后，再填写和上次网上资料，这样比较稳妥，因为网上上报资料一经提交将无法修改，并且网上填写和上传资料所需信息在纸质材料中都有，只是一个简单的填写和上传过程。
一、纸质材料准备
各个地方对纸质材料的要求都大同小异，以下是深圳市所需纸质材料要求：
（1）高企工作网填报生成的“高新技术企业认定申请材料”；
（2）材料目录
（3）企业营业执照副本、税务登记证（交复印件验原件，复印件加盖公章）；
（4）知识产权证书（独占许可合同及备案批复）（验原件、交复印件，复印件加盖公章）；
（5）企业职工人数、学历结构以及研发人员占企业职工的比例说明；
（6）加盖公章的大专以上学历科技人员（分为姓名、出生年月、专业技术职务、岗位、学历、专业、毕业院校等信息栏和备注栏，其中研发人员务必在备注栏以“*”标注）；
（7）由具资质中介机构鉴证的企业近三个会计年度研究开发费用（实际年限不足三年的按实际经营年限）和近一个会计年度高新技术产品（服务）收入的专项审计报告（格式参考中国注协《高新技术企业认定专项审计指引》）（原件）；
（8）企业近三年研究开发活动说明材料（主要包括研发项目数量、投入经费、参与人员数量等概况，每个研发项目的具体情况，起止年限、投入经费、参与人员、创新点以及所取得成果等，可提供立项合同（任务书）及验收报告作为附件参考）；
（9）企业研究开发的组织管理水平的情况说明，可提供产学研合作协议、研发机构简介及相应的设施和设备明细、企业绩效考核奖励制度等相关证明材料；
（10）经符合《认定办法》规定的中介机构鉴证的企业近三个会计年度的财务报表（含资产负债表、损益表、现金流量表，实际年限不足三年的按实际经营年限）（交复印件验原件）；
（11）近3年企业所得税年度纳税申报表主表及附表一（加盖企业公章）；
（12）其他必要的证明材料。
如生产批文，新产品或新技术证明（查新）材料、产品质量检验报告、省级以上科技计划立项证明等。
其中1-11项为必须内容，12项为非必须内容，但是有的话尽量准备。
通过整理，只要准备以下28项内容，应该就可以满足纸质材料需求。
1.企业营业执照复印件
2.税务登记证复印件
3.知识产权证书
4.企业职工人数、学历结构以及研发人员占企业职工的比例说明
5.加盖公章的大专以上学历科技人员名单
6.近三年研究开发费用专项审计报告
7.近一个会计年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告
8.科技立项书
9.公司人事、生产、销售管理制度
10.研发项目管理章程
11.研发部门绩效考核管理制度
12.研发项目立项管理制度
13.研发投入核算财务管理制度
14.研发机构简介及设施设备清单
15.中介机构鉴证的近三个会计年度财务报表
16.近3年企业所得税年度纳税申报表主表及附表一
17.近三年科技成果汇总表
18.科技查新报告
19.产品检测报告
20.用户使用报告
21.科技成果鉴定书
22.部分技术收入合同与银行账单
23.产品销售发票
24.研发设备设施证明材料
25.研发机房图片
26.国家、政府部门荣誉证书
27.国家认可的相关机构认证
28.客户、合作方授予证书
现在对这些项目进行详细说明：
企业营业执照、税务登记证复印件：
指的是营业执照和税务登记证副本，凡是政府部门办事都要副本，复印即可；
知识产权证书：
指的是近三年的专利证书，例如如果在13年申报，那么专利证书的发证日期为2010年至2012年，注意不是申报日期，是发证日期，6项就可以打A，当然专利证书的多少在评审中的作用很大，尽量多一些。
到时候每份专利只需复印专利证书有专利局局长签字的那一页即可，复印后盖公章；
企业职工人数、学历结构以及研发人员占企业职工的比例说明：
职工人数一般取申报上年12月份公司购买社保人数，申报要求的是大专及以上学历科技研发人员占职工总人数的比例不得低于30%，研发人员要求不得低于10%，并且研发人员都是本科及以上学历。
具体人数及比例会计师事务所出具研发费用专项审计报告会提及，到时企业需要提供研发人员毕业证复印件，2012年12月、2012年6月、2011年11月和2010年12月（就是前三年）的社保缴纳清单，可以到社保局网站直接打印。
具体人员情况说明格式见附件一；
加盖公章的大专以上学历科技人员名单：
姓名、出生年月、专业技术职务、岗位、学历、专业、毕业院校等信息栏和备注栏，其中研发人员务必在备注栏以“*”标注，抬头写**公司大专及以上学历科技人员名单，中间是表格，表下右脚为公司名和日期，在公司名称上盖公章即可。
近三年研究开发费用专项审计报告：
事务所出具的专项审计报告，需要提供的主要资料是科技立项报告，里面有企业近三年从事的科研项目的各种信息及费用预算，具体格式见附件二，具体需要资料由会计师事务所指定，该报告由会计师事务所出具，申报要求企业近三年研发费用总额占总收入的比例如下：
最近一年销售收入小于5,000万元的企业，比例不低于6%；
最近一年销售收入在5,000万元至20,000万元的企业，比例不低于4%；
最近一年销售收入在20,000万元以上的企业，比例不低于3%。
为了安全起见，事务所一般要求每年的研发费用都要达到比例，比如企业的销售收入为8000万，事务所要求每年的研发费用占当年销售收入的比例都不低于4%。
近一个会计年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告：
需要提供企业近一个会计年度高新技术企业收入明细表，比如在2013申请高新技术企业，提供2012年度即可，该报告由会计师事务所出具，申报要求当年高新技术企业产品销售收入不低于年总收入的60%。
科技立项书：
即近三年科技立项报告，最好是所有立项报告都申请了专利，但是部分没有也行，有专利部分一定要写，平均每年不得少于4项。
具体写法及例子见附件二。
公司人事、生产、销售管理制度：
见附件三，制度需要封面和目录，弄得好看一些，企业组织管理水平30分是不能丢的。
研发项目管理章程：
见附件四，要求同公司人事、生产、销售管理制度。
研发部门绩效考核管理制度：
见附件五，要求同公司人事、生产、销售管理制度。
研发项目立项管理制度：
见附件六，要求同公司人事、生产、销售管理制度。
研发投入核算财务管理制度：
见附件七，要求同公司人事、生产、销售管理制度。
研发机构简介及设施设备清单：
见附件八，设施设备清单一定要是公司所有，并且要求发票。
中介机构鉴证的近三个会计年度财务报表：
就是近三年的审计报告，在申报高新电子资料截止之前一定要将上年度的审计报告做好，纸质材料需要近三年会计师事务所出具审计报告和报告中附的资产负债表、利润表和现金流量表，加盖公章。
近3年企业所得税年度纳税申报表主表及附表一：
在电子材料申报截止之前一定要将上年度所得税汇算清缴做完，在地税系统将近三年的企业所得税年度纳税申报表主表及附表一打印出来，盖公章即可。
近三年科技成果汇总表：
没有固定格式，可以以下格式填写，经济效益指科技立项成果转化为实际生产后，高新技术产品产生的经济效益。
年份
申请知识产权数量（项）
科技立项数量（项）
经济效益（万元）
2010
2011
2012
合计
科技查新报告：
查新报告就是对申请的查新机构根据查新项目的查新点与所查数据库等范围内的文献信息进行比较分析，对查新点作出新颖性判别，以书面形式撰写的客观、公正性的技术文件。
其目的是为科研立项、成果评价、新产品鉴定奖励申报、专利申请等提供客观的文献依据。
高新申报一般是对近三年申请的专利进行查新即可，在申报纸质材料截止前中介机构要提供报告给企业。
产品检测报告：
公司质检部门每年都需要将产品送到专业质检机构进行检查，像我公司品控部每季度都会送成型品到广州市质量检测研究院做检查，可以找公司质检部门提供近三年检查报告，每年提供1-2份报告即可，复印后盖公章。
用户使用报告：
见附件九，不少于三家即可，最好选择知名一点的公司。
科技成果鉴定书：
科技鉴定书又称技术鉴定书、科技成果鉴定书，是对科技成果进行评定后写成的鉴定性文件。
这个只要是近三年做的都可以，一般申请的专利可以将其中一项技术比较先进的找中介做即可。
部分技术收入合同与银行账单：
选择7-8份销售合同及该客户银行进账单复印即可，合同内销、外销最好都有，如果只有内销也行。
产品销售发票：
选取上述客户部门发票即可。
研发设备设施证明材料：
就是前述研发设备清单中研发设备购买发票，复印盖公章即可。
研发机房图片：
将公司研发机房照下来，打印出来盖章即可。
国家、政府部门荣誉证书/国家认可的相关机构认证/客户、合作方授予证书：
非必要项，但是有的话最好提供。
第四篇资料上报篇
一、企业注册
申报人应密切关注当地高新技术企业认定部门发的通知，深圳市科技创新委员会2013年发的通知要求如下：
第一批申报时间安排：
企业在高新技术企业认定管理工作网（网址：
以下简称“高企工作网”）注册登记时间和”高企工作网”提交电子申报材料受理时间为2013年4月1日—4月23日；同时将纸质材料提交我委窗口收文，受理时间为2013年4月18日—4月25日
如果是第一批申报的话，建议在4月初就在高新技术企业认定管理工作网注册，注册完后点击提交，携带法人授权委托书（注明被授权人的手机号码）、企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件和税务登记证复印件（须查验被授权人身份证），到通知指定地点激活账号，深圳为科技创新委员会办公地址：
上步中路深圳科技大厦二楼203室，账号没有激活是不能使用的。
企业注册登记表
企业名称
注册时间
主营产品（服务）所属技术领域
注册类型
法人代码
税务登记号
通信地址
邮政编码
企业法定
代表人
姓名
手机
身份证号
电话
传真
E-mail
联系人
姓名
手机
电话
传真
E-mail
企业是否上市
□是□否
企业上市代码
股权结构
（本表可续加）
中国
公民
姓名
身份证（护照）号
投资额
（万元）
外籍
公民
中国企业法人
名称
法人代码
投资额
（万元）
外国企业法人
是否引入风险投资
□是□否
投资额（万元）
二、提交电子资料
注册成功后，按第二篇将纸质资料准备齐全，因为很多纸质资料也是先有电子档后打印的，所以电子资料基本上都是用前述电子档复制、粘贴即可。
具体填写时可以先保存，等所有的弄好了再提交，提交后可以将PDF档导出来，具体PDF档见附件十。
（一）软件及填写要求
建议使用AcrobatReader9.0或以上版本的软件。
为避免出现打印时无法显示的现象，不要使用直接粘贴将文本填进系统表格，建议把文档文字复制到记事本中，再点击系统中空白框上方的按钮“粘贴为无格式文本”；同时为避免出现表格跨页或空白，请不要将文字分段，尽量减少空白格及空白行，并不要超出限定字数。
（二）申请表格的填写
1、主营产品（服务）所属领域
必须属于《国家重点支持的高新技术领域》，不要选择“其他领域”。
如果主营产品所属领域判断不清晰，则可以根据与主营产品相关的技术（经营）活动来判别，同时结合企业拥有的知识产权所属的领域来确定。
2、管理与研究开发人员情况（限400字）
（1）人员总体情况:
总数，按学历来分，各类人员的比例，大专以上学历科技人员数量，占职工总数的比例，各类研究与试验开发人员人数，占职工总数的比例;按技术职称来分，各类职称的人数。
是否具体博士生、留学生。
（2）管理团队情况包括人员结构、教育背景、知识结构、工作业绩、管理水平，工作业绩等；研发团队情况包括结构、能力、技术特长、专业技术水平、工作业绩等。
3、科技成果转化及研究开发管理情况（限400字）
（1）科技成果转化：
对企业的科技成果转化能力进行综合概述，主要侧重介绍企业有多少成果转化了？
转化成什么了？
产生了什么效益？
在国内或者行业中达到什么水平等等。
（2）研究开发管理情况：
侧重介绍企业对研发的管理情况，要体现制定了研究开发项目立项报告、建立了研发投入核算体系、开展了产学研合作的研发活动、设有研发机构并具备相应的设施和设备、建立了研发人员的绩效考核奖励制度等五个方面进行概述；同时可补充体现企业创新管理的情况等。
（三）附件上传
1、附件内容要求
附件包括以下十一项内容，为保证评审的顺利进行，其中的
（1）——（7）为必须上传的内容，其他内容企业可以根据上传空间情况选择上传。
（1）企业营业执照和税务登记证书
（2）高新技术产品收入专审报告
（3）有中介机构盖章的近三年研究开发费用结构明细表
（4）审计报告中近三个会计年度的资产负债表、利润表、现金流量表
（5）知识产权证书
（6）人员情况说明
（7）企业所得税年度纳税申报表主表
（8）科研立项证明材料
（9）科技成果转化资料
（10）研究开发组织管理水平资料
（11）其他证明材料
2、上传方法
申报企业应对附件进行扫描处理。
请注明扫描文件的内容，请勿以数字作为扫描文件名。
扫描完后请将所有扫描文件压缩成一个大小在5M以内的rar文件（以公司名称为文件名），并按以下程序上传：
（1）在“高企认定申报”—“申报材料管理”中找到所编辑的申报材料，点击“修改”，如下图：
（2）点击“修改”后出现下图页面，点击“上传附件”：
（3）在上传文件页面上，点击“浏览”，根据系统提示完成附件上传，如下图：
（四）提交数据
1、点击所填报材料操作项中的“修改”
2、在出现的页面中选择填报日期，并在“认定机构办公室”栏中填写“深圳市认定机构办公室”，然后点击“打印”，按系统提示打印材料或另存文件。
3、提交数据
点击“选择机构并提交”，选择“深圳市认定机构办公室”后点击“提交”。
三、填写窗口受理申请单
请按要求填写窗口受理单，否则窗口将无法受理纸质文件。
（一）企业须在规定的时间内填写窗口受理申请单；
（二）每家企业只须填写一份受理申请单，不要重复填写；
（三）窗口受理申请单上企业的名称须与申报材料上的企业名称一致。
具体填写时，如果是首次申报，要到当地高新技术企业认定机构官方网站注册，比如深圳地区为深圳市科技创新委员会，
点击办事入口下的绿色按钮（鼠标放在上面显示窗口申请单登陆），出现以下界面，点击注册新单位，输入组织机构代码、单位管理员身份证号码、登陆密码、确认密码即可。
比如我公司的组织机构代码是：
61884123-1，身份证号码可以用联系人号码，密码自己设定。
登陆后，出现以下界面，选择科技统计-基础信息，需要填写的内容有：
单位基本情况、单位人员情况、企业财务、单位研发活动和单位科研资助，保存后，进入该界面高企认定-国家高新技术企业认定复审，填写会计师事务所信息，可以保存，审核无误后，点击上交，就可以去交纸质材料了。
说明事项：
单位基本情况：
如实填写即可。
单位人员情况：
年末从业人数，一定要和中介机构出具的研发费用专项审计报告、企业职工人数、学历结构以及研发人员占企业职工的比例说明中的一致，否则认定机构不予受理，研发设计人员也要保持一致。
企业单位财务状况：
凡是涉及收入、税金的，一定要和审计报告、纳税申报证明的数据一致，就是填写数据、审计报告数据、税务机关数据务必一致，否则认定机构不予受理。
工业总产值该系统有专门介绍，自行计算即可，和上报统计局、税务局数据不要相差太大即可。
单位科研活动：
研发费用和研发支持占全年总收入的比例一定要和专项审计报告、高新技术企业申报网填写数据一致，否则认定机构不予受理。
累计专利申请数指近三年截止填写当年累计申报数。
获科研资助项目：
据实填写。
会计师事务所信息：
据实填写即可。
四、纸质材料申报
在当地高新技术企业认定机构发出通知截止日期前交到认定机构，深圳市2013年具体要求如下：
1.材料请使用绿色封面，胶装合订成册，加盖骑缝章，在书脊处注明公司名称，请尽量采用正反面打印或复印。
2.请按通知中纸质材料内容要求顺序装订，对材料逐页编制页码，并在“材料目录”内注明相应的页码范围。
上交纸质材料时，需要一份正本和一份副本，具体注意事项如下：
1.需要携带营业执照、税务登记证副本原件；专利证原件；近三个会计年度审计报告原件；其他如查询报告、科技成果鉴定书也可带上。
2.原件尽量都盖公章。
3.对纸质材料用笔逐页编码，指的是对材料目录后面的内容逐页编码，高企工作网填报生成的“高新技术企业认定申请材料”本身有编码，不需要理会。
认定机构接受纸质材料后，会给一份《深圳市行政服务大厅受理申请单》，作为以后领取高新技术企业证书的凭证。
第五篇特别说明
1.企业将研发费用、高新技术企业收入、会计报表等资料准备齐全后，觉得符合申报条件，再请中介出具专项审计报告，因为中介出具研发费用专项审计报告的一个重要资料就是企业做的科研立项报告。
2.企业成长性指标中，收入一般是不能变动的，企业可以考虑能否将资产的规模扩大些，保证近三年资产增长率不低于35%，这样可以获得10分。
3.审计报告数据、企业在高新申报网填报数据、税务局纳税申报数据、受理申请单数据务必一致，否则将不予受理。
4.建议规范每月统计局申报数据和税务局调查数据，以免政府部门相互比对，发现差异
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