机场安全审计检查单机场空管.docx

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机场安全审计检查单机场空管

＜一）安全审计检查单＜地方机场空中交通管制）

被审计单位：

审计员：

日期:

检查方式：

查阅文档记录、访谈、现场检查、问卷调查、检查录音录像

号编

审计要素

容内计审

考参/据依计审

專士口计审

注备

/

皿示

E提

检

不适用

符

合

不符合

未检查

标法需所

-

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法

需

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□

□

□

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标法需所立处

-

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B

習1

B

法产生安

B

令号09

5院务国

B

B

号

9

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B

空航用通

军号

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□

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□

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B

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空O委「军00央22中宴院委务

国

□

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□

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B

3

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□

□

□

□

B

令号

9

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B

号

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□

□

□

□

B

定规号制管行飞

«

-

-

-

-

-

B

2

B

5

B

5

编号

审计要素

审计内容

审计依据/参考

审计结果

备注

检查方式/提示

不适用

符

合

不符合

未检查

ATAP1.1.4.4

B

民用航空空中交通管理运行单位安全管理规则

CCAR-83

ATAP1.1.4.5

B

中国民用航空无线电管理规定

CCAR-118TM

ATAP1.1.4.6

B

一般运行和飞行规则

CCAR-91-R2

ATAP1.1.4.7

B

民用航空机场塔台空中交通管制设备配置

MH/T4005-1997

ATAP1.1.4.8

B

空中交通无线电通话用语

MH/T4014-2003

查阅文档记录

现场检查

ATAP1.1.4.9

B

航空器机场运行最低标准地制定与实施规定

CCAR-97FS-R1

ATAP1.1.4.10

B

中国民用航空总局关于修订《航空器机场运行最低标准地制定与实施规定》地决定

CCAR-97FS-R2

ATAP1.1.4.11

B

民用机场使用许可规定

CCAR-139CA-R1

ATAP1.1.4.12

B

民用航空飞行动态固定电报格式

MH/T4007-2006

ATAP1.1.4.13

B

民用航空器飞行事故等级标准

GB14548-93

ATAP1.1.4.14

B

民用航空器事故征候标准

MH2001-2008

ATAP1.1.4.15

B

民用航空器飞行事故调查规定

CCAR-395-R1

ATAP1.1.4.16

B

民用航空安全信息管理规定

CCAR-396-R2

ATAP1.1.4.17

B

民用航空情报工作规则

CCAR-175T—R1

ATAP1.1.4.18

B

民用航空气象人员执照管理规则

CCAR-65TM丑-R3

ATAP1.1.4.19

B

民用航空情报员执照管理规则

CCAR-65TMBI-R4

ATAP1.1.4.20

B

民用航空航行情报人员岗位培训管理规定

CCAR-65TM-IV

ATAP1.1.4.21

B

民用航空情报检查员管理办法

AP-65山-TM-2018-02

ATAP1.1.4.22

B

民用航空情报员执照管理办法

AP-65山-TM-2018-01

ATAP1.1.3.2

B

关于航行通告国际系列划分地通告

AC-175-TM-2018-01

ATAP1.1.3.3

B

航空情报工作特情处置管理办法

AP-175-TM-2018-02

ATAP1.1.3.4

B

中国民用机场原始资料提供及上报规程

AP-175-TM-2009-01

ATAP1.1.3.5

B

航行情报人员技术档案管理暂行规定

MD-TM-2001-25

ATAP1.1.4.23

B

中国民用航空通信导航雷达工作规则

CCAR-115TM

ATAP1.1.4.24

B

民用航空空中交通管理设备开放、运行管理规则

CCAR-85

ATAP1.1.4.25

B

民航空中交通通信导航监视设备使用许可管理办法

CCAR-87

ATAP1.1.4.26

B

民用航空气象探测环境管理办法

CCAR-116-R1

编号

审计要素

审计内容

审计依据/参考

审计结果

备注

检查方式/提示

不适用

符

合

不符合

未检查

ATAP1.1.4.27

B

:

中国民用航空气象工作规则

CCAR-117-R1

ATAP1.1.4.28

B

民用航空机场特殊天气报告标准与规定

民航空发[2002]168号

ATAP1.1.4.29

B

:

中国民用航空人员医学标准和体检合格证管理规则

CCAR-67FS-R1

ATAP1.1.4.30

B

民航气象自动观测系统建设及运行管理规定

民航空发〔2001〕84

号

查阅文档记录

现场检查

ATAP1.1.4.31

B

:

民用航空飞行气象情报发布与交换办法

AP-117-TM-01

ATAP1.1.4.32

B

民用航空气象地面观测规范

AP-117-TM-02

ATAP1.1.4.33

B

r民用航空气象数据库系统业务运行管理规定

AP-117-TM-03

ATAP1.1.4.34

B

民用航空气象资料管理办法

AP-117-TM-04

ATAP1.1.4.35

B

:

民用航空气象服务管理办法

AP-117-TM-05

ATAP1.1.4.36

B

民用航空气象人员培训大纲

WM-TM-2007-001

ATAP1.1.4.37

B

航站重要天气预报质量评定办法＜试行）

总局空发〔1995〕

146号

ATAP1.1.4.38

B

民用航空咼原机场气象暂行管理办法

民航空发[2007]131

号

ATAP1.1.4.39

B

民用航空气象计量器具检定与校准管理办法

AP-117-TM-2018-06

ATAP1.1.4.40

B

民用航空气象人员执照管理办法

AP-65II-TM-2018-01

ATAP1.1.4.41

B

:

民用航空气象检查员管理办法

AP-65II-TM-2018-02

ATAP1.1.4.42

B

中国民用航空通信导航监视系统运行、维护规程

AP-115TM-134-R1

ATAP1.1.4.43

B

:

跑道视程使用规则

MD-TM-2000-47

ATAP1.1.4.44

B

缩小垂直间隔空中交通管制规程

AP-93-TM-01

ATAP1.1.4.45

B

:

民用航空电信人员执照管理规则

CCAR-65TM-I-R3

ATAP1.1.4.46

B

民用航空电信人员执照管理办法

AP-65I-TM-2018-01

ATAP1.1.4.47

B

r民用航空电信检查员管理办法

AP-65I-TM-2018-02

ATAP1.1.4.48

B

;民用航空电信人员岗位培训管理办法

AP-65I-TM-2018-03

ATAP1.1.4.49

B

:

民用航空无线电频率申请表格

AC-118-TM-2018-02

ATAP1.1.4.50

B

;航空无线电导航台站电磁环境要求

GB6364-86

ATAP1.1.4.51

B

r航空无线电导航台和空中交通管制雷达站设置场地规范

MH/T4003-1996

编号

审计要素

审计内容

审计依据/参考

审计结果

备注

检查方式/提示

不适用

符

合

不符合

未检查

ATAP1.1.4.52

B

r民用航空通信导航监视设施防雷技术规范

MH/T4020-2006

ATAP1.1.4.53

B

飞行校验规则

MH2003-2000

ATAP1.1.4.54

B

:

民用航空气象第i部：

观测和报告

MH/T4016.1

ATAP1.1.4.55

B

民用航空气象第2部：

预报

MH/T4016.2

ATAP1.1.4.56

B

:

民用航空气象第3部：

服务

MH/T4016.3

ATAP1.1.4.57

B

民用航空气象第4部：

设备配备

MH/T4016.4

ATAP1.1.4.58

B

:

民用航空气象第5部：

设备技术要求

MH/T4016.5

ATAP1.1.4.59

B

民用航空气象第6部：

电码

MH/T4016.6

ATAP1.1.4.60

B

:

民用航空气象第7部：

气候资料地整编与分析

MH/T4016.7

ATAP1.1.4.61

B

民用航空气象第8部：

天气图填绘与分析

MH/T4016.8

ATAP1.1.4.62

B

:

关于加强管制员防止跑道侵入工作地通告

AC-93-TM-2009-05

ATAP1.1.4.63

B

民航空中交通管理安全管理体系

MD-TM-2009-003

ATAP1.1.4.64

B

民航空管安全管理体系建设指导手册<第二版）

MD-TM-2009-004

ATAP1.1.4.65

B

中国民用机场原始资料提供及上报规程

AP-175-TM-2009-01

ATAP1.1.4.66

B

民用航空空中交通管制员执照管理办法

AP-66I-TM-2018-01

ATAP1.1.4.67

B

民用航空其他不安全事件样例

AC-396-AS-2018-05

ATAP1.1.4.68

B

民用运输机场空管安全运行指导意见

民航发[2018]3号

ATAP1.1.5

M.5持有下列资料：

一

一

一

一

一

ATAP1.1.5.1

B

相关机型性能资料

ATAP1.1.5.2

B

:

本地区空域范围数据<图）

ATAP1.1.5.3

B

中国民航国内航空资料汇编（NAIP>

ATAP1.1.5.4

B

r中华人民共和国民用航行资料汇编（aip>

ATAP1.1.5.5

B

航行通告选择标准代码表

ATAP1.1.5.6

B

:

国际民用航空4字地名代码

ATAP1.1.5.7

B

中国民用航空地名代码<72号规定）

ATAP1.1.5.8

B

:

中国民用航空无线电通话用语指南

ATAP1.1.5.9

B

国际航空气象电码

ATAP1.1.5.10

B

:

地空通信资料

编号

审计要素

审计内容

审计依据/参考

审计结果

备注

检查方式/提示

不适用

符

合

不符合

未检查

ATAP1.1.6

M.6持下列有效协议：

CCAR-93TM-R4

—

—

—

—

—

ATAP1.1.6.1

B

与相关军航管制单位协议

第298-325条

查阅文档记录

现场检杳

ATAP1.1.6.2

B

:

与周边管制单位协调移交协议

ATAP1.1.6.3

B

与相关单位服务协议

ATAP1.1.6.4

E

:

分类存档、更新、保存上述文档资料

ATAP1.1.6.5

E

涉及人员派遣、工作代理、设备租赁和信息服务地协议

CCAR-83

ATAP1.2

:

管理规章、制度或机制

—

一

一

一

一

一

ATAP1.2.1

B

领导值班制度

《安全生产法》

查阅文档记录

现场检查访谈

ATAP1.2.2

F

:

突发事件应急预案

《安全生产法》

ATAP1.2.3

B

专机、重要飞行保障工作制度、程序

专机工作细则

ATAP1.2.4

B

“双岗制”

CCAR-93TM-R4W14条民航发[2018]3号

ATAP1.2.5

B

进程单＜电子进程单）使用规定

MH4011-2001

ATAP1.2.6

B

:

各业务部门值勤、交接班规定

CCAR-93TM-R4

ATAP1.2.7

B

军民航协商、协调制度及防相撞措施或规定

空中交通管制联络员管理规定

ATAP1.2.8

B

防止管制员疲劳及“错、漏、忘”地措施

IB-TM-2018-007

ATAP1.2.9

防跑道侵入工作

AC-93-TM-2009-05

ATAP1.2.10

B

:

通信、导航、监视、气象保障系统地使用操作规程

CCAR-93TM-R4

ATAP1.2.11

B

高度表拨正程序

CCAR-93TM-R4

第28-33条

ATAP1.2.12

B

通用航空保障工作制度、程序

通用航空飞行管制条

例

ATAP1.3

安全管理制度＜安全管理地组织机构与制度）

—

一

一

一

一

一

ATAP1.3.1

B

:

民航空管运行单位是否制定安全管理手册

CCA—83第10条

查阅文档

ATAP1.3.2

A

民航空管运行单位是否根据要求设置安全管理部门或者配备安全管理人员

CCA—83第11条

查阅文档访谈

ATAP1.3.3

A

各级单位是否签订安全责任书，是否有明确地权力、义务、

奖惩条款,是否体现安全责任层层分解

《安全生产法》

查阅文档

抽查责任书

编号

审计要素

审计内容

审计依据/参考

审计结果

备注

检查方式/提示

不适用

符

合

不符合

未检查

ATAP1.3.4

A

上一年地安全责任制是否落实＜奖惩条款是否兑现）

《安全生产法》

查阅文档

ATAP1.3.5

D

对以往检查出地问题进行追踪并督促改进，是否能够保证必要

地资源、资金投入

《安全生产法》

查阅文档访谈

ATAP1.3.6

B

安全奖惩制度

《安全生产法》

查阅文档

ATAP1.3.7

E

是否建立了定期和不定期地安全检查制度及程序，制度是否符

合有关规定要求

CCAR-83

查阅文档

ATAP1.3.8

E

内部检查程序是否有指定地机构或适当地人员并按照要求地频度、工程和程序进行落实

CCAR-83

查阅文档

ATAP1.3.9

B

民航空管运行单位地主要负责人和安全管理人员应当经过相应地民航局安全管理培训，取得相应培训证书

CCAR-83

查阅文档

ATAP1.3.10

B

是否建立了从业人员安全教育培训制度及记录

CCAR-83

查阅文档

ATAP1.4

空管安全风险管理机制

一

一

一

一

一

一

ATAP1.4.1

B

是否建立风险管理机制，将影响民航空管运行安全地风险降低到可接受地程度•对在运行中可能发生或者出现地下列情况进行分析和控制：

（一）小于最小飞行间隔；

（二）低于最低安全高度；

（三）民航空管雷达自动化系统出现低高度告警或短时飞行冲突告警；

（四）非法侵入跑道；

（五）地空通信失效；

（六）无线电干扰；

（七）影响民航空管运行安全地设备故障；

（八）其他可能危及民航空管运行安全地情况•

CCAR-83

MD-TM-2009-003

MD-TM-2009-004

ATAP1.4.2

C

各部门各岗位是否建立了较为全面地危险源清单并对其进行有效监控•

MD-TM-2009-003

ATAP1.5

空管不安全事件、差错调查分析程序

CCAR-93TM-R4

一

一

一

一

一

编号

审计要素

审计内容

审计依据/参考

审计结果

备注

检查方式/提示

不适用

符

合

不符合

未检查

ATAP1.5.1

B

是否按照规定制定本单位地空管不安全事件地报告和管理制度,对涉及安全管理工作地情况、运行状况和相关数据、民航空管不安全事件以及资料等应当分类归档，妥善保存•

CCAR-396-R2CCAR-83AC-396-AS-2018-05《民航空管运行不正常事件报告程序》

查阅文档

ATAP1.5.2

E

是否建立鼓励从业人员安全报告、自愿报告地规定和便利设施＜查阅规定、检查设施）

ATAP1.5.3

E

对民航空管不安全事件制定并落实整改措施

CCAR-83第10条

ATAP1.6

人员持照上岗情况

CCAR-66TM-I-R4

一

一

一

一

一

ATAP1.6.1

G

所持执照地签注＜类别、地点、英语、特殊技能）与所在岗位是否相符

第5条

现场检查查阅文档

ATAP1.6.2

G

是否有未持有有效执照地人员单独上岗地现象

第7条

查阅文档i己录、访

谈

ATAP1.7

体检合格证

CCAR-67FS-R1

一

一

一

一

一

ATAP1.7.1

G

业务人员所持证件与岗位要求地体检合格证是否一致

第17条

查阅文档i己录、访

谈

ATAP1.7.2

G

业务人员地体检合格证是否在有效期限内？

第23条

ATAP1.7.3

G

是否按照规定每2年一次体检＜40周岁以上每年一次）？

第23条

ATAP1.7.4

G

发现有关人员地身体状况不能满足行使执照权利地要求时，

是否采取相应措施并向主管部门报告？

第25条

ATAP1.8

航线实习管理

CCAR-93TM-R4

一

一

一

一

一

ATAP1.8.1

G

是否有管制、情报、预报员等人员地航线实习管理规定？

第81条

查阅文档i己录、访

谈

ATAP1.8.2

G

是否有航线实习记录，并按照规定保存？

第81条

ATAP1.9

培训地组织、管理与实施

CCAR-70TM

一

一

一

一

一

ATAP1.9.1

G

管制单位是否建立了管制员技术档案？

第6条

查阅文档

ATAP1.9.2

G

母次培训纟口束后，考核记录是否兀整？

第6条

记录访谈

ATAP1.9.3

G

单位是否有相关地岗位培训管理规定？

第32条

ATAP1.9.4

G

单位是否有年度培训计划及岗位培训计划？

第32条

编号

审计要素

审计内容

审计依据/参考

检查方式/提示

审计结果

备注

不适用

符

合

不符合

未检查

ATAP1.9.5

G

管制单位是否有岗位培训教员地聘任程序？

第33条

查阅文档记录

ATAP1.9.6

G

r管制员上岗前培训时间是否不少于40小时？

第8条

查阅文档

ATAP1.9.7

G

单位是否制定了见习管制员资格培训方案

第10条

查阅文档i己录、访

谈

ATAP1.9.8

G

单位是否在设备投入使用前组织进行了设备培训？

第16条

查阅、访谈

ATAP1.9.9

G

连续脱岗地管制员，是否按规定进行熟练培训和考核？

第17条

查阅、访谈

ATAP1.9.10

G

管制员程序管制复训时间是否不少