电子现货交易所筹建项目投资计划书.docx

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电子现货交易所筹建项目投资计划书

第一章项目概述3

第二章进展方向3

第三章市场职能3

第四章业务定位4

第五章交易模式4

、电子定货交易5

、现货交易6

、电子竞卖交易6

、网上现货挂牌交易7

第六章合约设计8

第七章应用系统计划10

、建设内容10

、电子交易系统10

、信息收集与发布平台11

、信息基础平台13

第八章市场信息系统建设14

第九章团队建设17

、组织机构17

、职责计划18

、企业文化19

第十章业务运作体系21

、商业模式21

、客户群体21

、收益来源21

、进展策略22

、进展计划22

第十一章风险与规避办法23

、政策风险23

、信用风险23

、同业竞争的风险23

、经营风险24

、系统运行风险24

、电子交易系统技术风险25

第十二章遵遵法律法规和政策25

第一章项目概述

现货交易所（以下简称交易所）经赣州市政府批准同意，致力于提升赣州市稀土、钨等稀有金属资源优势和产业优势，塑造赣州稀土、钨等稀有金属产品的交易集散中心品牌，推动我市高端矿业与资本市场的对接，掌控稀土、钨等稀有金属产品价钱的影响力和话语权，以加速推动赣州“赣粤闽湘四省边际区域性金融中心”建设，是一家勇于探索、敢担责任、值得信赖的国有独资企业。

交易所注册资本1亿元人民币，于2011年10月18日记录成立，11月11日成功揭牌，12月31日试开业。

交易所经营范围是：

稀土、钨、钴、锡、铋、钼等金属及其延伸产品提供现货和电子交易市场服务（不含期货交易），和相关的信息咨询服务。

电子交易市场依托商品商贸市场建设，打造商品行业标准和规范，形成商品行业规范化、产业链条化、生意两边信用担保化、质量认证化、生意公平化、交易及资金全程监管安全化、消费者满意化的完善体系，带动稀有金属交易和流通。

稀有金属电子现货交易所本着以电子交易为龙头，通过成立网上交易系统，搭建交易平台，推动稀有金属贸易，现货交易所电子交易所属于大宗商品现货交易市场。

现货交易所通过项目实施，将会展现出全新的面貌，普遍吸纳国内外经销商和客户加入，推动商品流通，成为互动的立体式电子商务交易市场，带动赣州经济的腾飞。

第二章进展方向

现货交易所旨在成立基于赣州商品市场的行业门户，通过成立规范、公正、方便快捷的第三方商品电子交易平台，带动现货交易行业电子商务的进展，从头计划市场流通渠道，打造商品市场诚信体系，从流通领域入手调整产、运、销、需各方利益，加速现货交易产业进展，降低产品交易本钱，减少流通环节，引领商品行业新的增加点，形成规范有序的商品市场秩序、保障现货交易行业可持续进展，提高现货交易行业国际竞争力是会取得政府的大力支持。

江西省将立足把赣南等原中央苏区建设成为“全国革命老区扶贫攻坚示范区，全国稀本地货业基地、先进制造业基地和特色农产品深加工基地，重要的区域性综合交通枢纽，我国南方地域重要的生态屏障，红色文化传承创新区”等五个方面战略定位，加速编制相关计划，推动重大项目建设，落实各项扶持政策，斗胆开展先试先行，提升综合实力和竞争力，尽力把赣南等原中央苏区打造成江西充满活力的进展新高地、中部地域最具潜力的经济增加极。

　　为此，江西省工业和信息化委员会将在原有基础上，积极推动赣南地区做大做强特色优势产业。

发挥赣州稀土矿业、江钨控股集团、章源钨业、虔东稀土等骨干企业和江西理工大学、赣州有色冶金研究所等国内外科研院所的作用，加大科技改造，突破一批引领未来发展的关键技术，促进稀土、钨等精深加工。

大力发展高性能稀土永磁、稀土发光等高端稀土、钨新材料和应用产业，扩大高端领域应用，增加产品附加值，加快制造业集聚，建设全国重要的新材料产业基地。

加快建设赣州稀土产业基地和稀土产学研合作创新示范基地，落实国家高新技术产业园区和新型工业化产业示范基地扶持政策。

积极推进技术创新，提升稀土开采、冶炼和应用技术水平，提高稀土行业集中度。

争取国家稀土创新发展工程项目、稀土产业调整升级等专项扶持资金向赣州倾斜。

依托赣州稀土矿业公司，引进战略合作者，加快组建大型稀土企业集团。

国家稀土、钨矿产品生产计划指标向赣州倾斜。

第三章市场职能

通过成立现货交易所电子交易所交易平台，成立公开、公平、公正的电子商务交易平台，增进诚信市场的进展，提升现货交易所的知名度、诚信度，为商户成立一个良好的市场环境，为赣州自产的稀有金属在国际市场行争取定价权、话语权。

通过成立现货交易所电子交易平台，成立标准化体系，连通江西稀有金属商品市场和世界各地客商，推动现货交易市场向国际化方向进展。

通过成立现货交易所电子交易平台，把商户交易的信息流、资金流、物流进行有效的整合，把现货交易所市场从传统的摊位出租和销售收益模式中，提升起来，不但收益摊位出租和销售，而且，从商户的交易中收取手续费，与商户一路进展和进步。

通过成立现货交易所电子交易平台，汇聚信息流、资金流、物流，整合伙源，获取规模效益，与银行、物流公司进行普遍的合作，进行仓单质押、贷款融资、物流等方面的服务，提升商户交易规模，推动现货交易所市场的进展，加速企业上市的步伐。

通过成立现货交易所电子交易平台，把网上虚拟市场和现实传统市场结合，虚拟市场推动现实传统市场进展，现实传统市场推动虚拟市场进展。

第四章业务定位

现货交易所电子交易市场致力于成立一个公正、公平、公开、高效的市场交易环境，并提供交易、信息、质检、仓储、运输、保险、结算等第三方中介服务：

现货交易所电子交易平台在供需两边充当一个中立者的角色，提供一个交易平台，供生意两边直接交易签定合同（电子合同）。

现货交易所电子交易市场提供信息服务，提供在线支付服务；提供各类仓储、运输等物流服务。

现货交易所通过门户网站发布大量的行业信息增进行业间的沟通，交易平台上集中交易产生的价钱生动地反映了市场的供求转变，加速整个供给链上的流动。

现货交易所通过提供并非断完善的仓储和运输等物流服务，使商品供给环节大幅减少，按需供给、随需采购的可能性不断增加，购销进程中的风险进一步降低，从而使商品的价值取得理性回归，增进商品行业的进展。

现货交易所为客户开展商品质押业务、开通网上银行服务、规范交易资金管理、成立交易两边信用评估体系，增加交易资金的流量、加速流转速度，解决供给链资金流问题。

通过电子交易平台，有效解决信息流、资金流、物流的问题。

第五章交易模式

江西是一个稀土、钨等稀有金属提炼、产量大省，现货交易所要增进国内稀土与赣州特有金属市场定价，稀土市场进入了国际大循环，稀土的经营和销售就会出现新的局面，区域的商品市场价钱跟从国际大市场进行变更。

影响稀土价钱的因素增多，传统的推销、采购方式受到接触面的限制，已不能适应新的市场进展要求，旧有的营销模式正在打破，新的市场体系正在形成，亟待解决商品交易中各方的困惑，理顺市场渠道，规范商品交易行为！

随着互联网技术、信息技术的进展，人们借助互联网沟通和交流的机缘增多，大家之间的距离大为缩短，工作节凑加速，效率提高，市场转变的频率也相应提高。

利用今世信息技术网络，能够进行更为普遍的合作，信息的收集面加大，商品产、运、销、需各方能够进行更为普遍的接触，通过交流，成立新的交易规范，制定交易规则，确立电子商务体系，解决商品传统交易中存在的问题，形成新的市场流通渠道和新的市场格局。

在新的形势下，通过成立新的交易平台，打破传统交易模式中存在的信息壁垒，形成统一规范的稀有金属价钱渠道，带动稀有金属的产、运、销、需各方的进展。

成立电子交易市场，买方或卖方在交易市场预存交易预备金，通过商品电子交易市场进行交易，在这种模式下，电子交易市场取得会员预存和交割货款的资金沉淀，掌握了更多的市场资源和客户资源，所有这些业务在网上完成，交易系统自动完成监督和管理，几个管理人员就可完成几百人材能完成的交易业务，即扩展了交易通道，增加了交易业务，又为买方与卖方提供了专门好的服务。

现货交易所主要从事稀有金属现货交易业务，为加速稀有金属行业对电子交易的认可，推动商品电子交易，把接近现实生活的交易方式引入电子交易平台，电子定货是与传统的定货交易相仿的交易模式，能够采用远期定货、近期和即时定货方式，竟卖与现实中的拍卖交易相仿，竞买交易与现实中的招标模式相近，这些方式接近传统交易，已被人们认可，便于人们同意，中国大宗电子交易市场采用竟价拍卖、招标采购和电子定货、T+N等交易方式，组织商品现货交易。

、电子定货交易

1、咱们应该把现货交易所打造成稀有金属贸易企业的网上采购平台。

稀有金属贸易企业按照市场预测和加工计划，通过电子定货交易方式，在价钱较低时提前预购，保证有充沛数量商品供给加工，同时减少购买本钱、存储本钱，锁定利润，有效地组织加工和经营活动。

2、咱们应该把现货交易所打造成稀有金属经销企业的网上调货平台和销售平台。

稀有金属经销商按照市场预测，通过电子定货交易方式，在价钱较低时，提前预购，在商品价钱升高后，通过市场卖出或交割，从而取得利润价差。

3、咱们应该把现货交易所打造成稀有金属生产加工企业的网上销售平台。

稀有金属生产加工企业按照商品产量和市场预测，在适合的月份提前卖出商品，在交割月交割，保证了商品的销售，同时取得更好的利润。

4、电子定货交易灵活方便，普遍吸纳参与各方，减少中间环节，降低交易本钱，减少商品库存和资金占用，增进商品贸易和流通，助力稀有金属电子交易市场成为商品行业标准的电子商务平台。

电子定货交易增强了生产、经营企业的计划性，减少了生产经营活动的盲目性，使企业经营活动加倍稳固有序，从而增进了企业效益的提高。

通过电子定货，减少了会员的资金压力，锁定了资源和交易本钱，规范了交易行为，保证货物的销路，刺激投机，扩大交易量，起到套期保值的作用。

该交易模式有利于商品供给的及时、有效和区域平衡，避免价钱季节性和区域性的大起大落，增进产业进展。

通过电子定货交易，商品经销商、商品生产单位、商品加工企业按照市场供需状况，通过网上进行价钱协商竞价，避免了市场混乱，在经济规律的基础上保证了各方利益，按照市场有效地反映了商品价钱，为国家、商品企业提供了价钱指示牌，提供了决策依据。

5、电子定货交易灵活的即期、按期、提前、延期交易模式，增进商品贸易和流通，助力中国大宗电子交易市场走向成功。

电子定货交易方式能够知足稀有金属电子交易市场开展远期、近期、即期交易的需要。

、现货交易

稀有金属电子交易市场为不肯参与网上定货的企业提供网上采购平台和销售平台，知足即期稀有金属现货生意的要求。

在电子定货交易模式中，咱们设定不可转让交易，生意成交后，必需进行货物与货款交割的方式就是T+N交易方式，咱们规定当天成交后，第N天交割货物与货款。

、电子竞卖交易

咱们应该把现货交易所打造成为稀有金属生产加工和经销企业大量量卖出或经销紧俏商品的行业电子商务平台。

在商品供货量知足不了市场需求，或商品质量指标与电子定货交割的商品标准不一致或商品质量个性特点显著，商品持有人能够向市场请求拍卖持有商品。

交易市场按照商品持有人申请，及时组织商品需方用户持担保金参加竞价投标，规定在必然的时刻内，报出最高价的竞标人中标，在拍卖成交后，任何一方不能履行合约，交易市场将对违约一方进行惩罚。

、网上现货挂牌交易

咱们应该把现货交易所打造成反映稀有金属多样性交易的行业电子商务平台，普遍吸纳中小商户参加，知足大多数商户的交易需求，增进稀有金属商户的进入，知足商品现货流通的业务需要。

稀有金属品种很多，质量相差专门大，不是所有的品种都能参与电子定货交易，为更大限度的吸引行业客户，表现个性特点，真正实现商品商品的网上交易，咱们能够开辟商品网上现货挂牌交易。

交易预备：

一、交易市场选择参与网上现货挂牌交易的交易商，按照其履约情形肯定其信用品级，选择部份可参与现货交易、交收的标的物，并肯定其质量要求等，肯定可交割标的物质量标准。

二、所有参与交易的交易商均需保证金或相当挂牌数量20％的货物寄存在市场制定仓库。

3、挂牌交易时刻由市场选定，其他时刻能够挂牌、撤销挂牌、查询挂牌信息等，但不能交易。

4、交易的最小价钱单位为元。

供方：

一、在交易前，供方将拟销售商品提交给交易市场，包括：

商品名称、规格、质量标准、产地、有效期、交收时刻、交收地址、最小应约量、价钱（元/千克）、数量等，经交易市场审查，能够参与挂牌交易。

二、在未成交前，供方能够撤出挂牌，挂牌量未全数成交前，继续挂牌，并显示未成交量，挂牌量全数成交，该挂牌信息自动消失，供方必需对其成交负责。

3、在供方提交挂牌信息时，交易系统依照市场规定予扣供方挂牌标的物交易保证金，一般为交易标的物的20％。

4、未成交商品，在挂牌有效期内，能够继续挂牌。

买方：

一、买方交易商可选择查询卖方的挂牌信息，选中符合自己要求的供方标的物后，输入应约数量和价钱，提交系统形成采购指令，应约数量必需大于或等于供方规定的最小应约量。

二、买方输入指令时，系统判断其保证金是不是足额，足额则允许下单，不然，提示保证金不足，追加保证金后再下单。

3、未成交单能够撤销，成交后必需履约。

4、当日交易期间，买方未成交应约单，自动作废。

成交规则：

1、自动成交：

当买方应约价等于或高于卖方挂牌价时，依照时刻前后原则，自动撮合成交，成交价为买方应约价钱。

2、卖方选择成交：

对于不能自动成交的应约，卖方可选择能同意的应约与其成交，成交价为买方应约价。

3、买量不分拆成交规则：

挂牌商品可按照挂牌方约定的最小应约量分拆成交，买方应约数量必需一笔成交，不能分拆多笔成交。

结算与交收：

一、当买方不需要通过市场结算时，经市场同意后，扣除交易两边的交易手续费，释放两边交易履约保证金，交易完成。

二、但买方需要通过市场结算时，在交易市场规定的时刻内，买方向市场付足货款，卖方向市场提交签发提单。

在买方提交足额款项后，释放其履约保证金。

3、买方在收到提单后验收货物后，办理过户或提货手续，在规定的时刻内，买方对货物质量未提出书面异议，市场则划付80％给卖方。

在规定的时刻内，卖方提交足额增值税发票后，着划付剩余款项给卖方，并释放其履约保证金。

4、在买方提出异议后，在规按时刻内，由市场委托的专业质检部门，进行质检，按照质检结果，由违约方出具质检费，并承担违约责任。

第六章合约设计

1、电子合同定货交易品种：

**金属电子合约

交易品种

当时产**（稀有金属）

交易代码

**（两位大写拼音字母表示品种）

交易单位

最小买卖10批起（1批=**克）可以在10-100克之间

报价单位

元（人民币）/批每批价格控制在20-200元之间最好

最小变动价位

元/批

每日最大波动限制

上一交易日收盘结算价的±6%

合约交收月份

现货交收

交易时间

每周一至周五（法定节假日除外），每个交易日8个小时

白天上午：

9：

00--11：

30；下午：

13：

30--17：

00；

晚上交易时间：

19：

00—21：

00 ；

交易持仓时间

30天（超过30天的持仓需交纳仓储费元/批），电子合同订货申请交收保证金付至80%的第T+3个交易日

最后交收日

电子合同订货的第240个交易日（如遇国家法定节假日顺延）

市场最大订货量

**万批

单摊位最大订货量

**万批

单摊位最少交收量

**批/次

交收货物等级

符合现货交易所**稀有金属交收质量标准

交收货物地点

现货交易所指定交收仓库

成交后预付全额货款的20%

交收分期付款方式及进度

交收日前第3个交易日开市前，预付标准提高为80%

交收匹配成功后的第2个交易日，买方前1个交易日开市前按照交收价付足全款，预付标准提高为100%，卖方提交足额注册仓单

交易手续费

日内单边买进（订货）收费元/批隔夜卖出（转让）收费元/批

交收手续费

元/批

税率

17%

交收方式

实物现货交收

电子合约必须符合国家政策，又要有市场竞争力，保证自己交易所的佣金收入，又能让交易商感觉收费低，交易压力小；这样的电子交易市场才能活跃。

制定好产品标准，常识，用途。

第七章应用系统计划

现货交易所应成立以大宗多模式的电子交易系统为核心，以电子支付、物流配送为支撑的电子交易平台，同时成立现货交易所网站，对外发布交易信息，为会员提供信息服务，以进展回馈社会，以服务支持进展。

第三方交易平台的成立是社会进展的必然产物，是社会经济大循环的必然结果，小批量交易的尝试，引发大量量交易的潮流，以小带大，产生飓风效应，带动稀土、稀有金属行业电子商务的进展！

、建设内容

现货交易所信息系统建设主要包括：

电子交易系统、信息收集发布平台、信息基础平台。

电子交易系统：

以会员为主体，进行网上电子定货、竞买、竞卖交易（竞价拍卖）与交易结算、交收管理等。

电子交易平台承载了中国大宗电子交易市场的所有交易业务，电子交易平台的先进性、稳固性、靠得住性，直接影响着中国大宗电子交易市场的进展，所以说成立先进、稳固、靠得住的电子交易平台相当重要。

在线支付系统、物流管理系统是电子交易系统的配套服务项目，他们与交易系统一路组成交易市场的核心服务系统。

信息收集发布平台：

实现信息发布，对市场内外用户的网上信息发布系统，是市场交易业务进展的信息服务工具和市场进展的宣传工具。

信息基础平台：

信息基础平台是实现整个信息系统的基础，主要由网络基础建设（综合布线系统）、硬件设备、网络管理及安全、系统运行平台等组成。

、电子交易系统

成立电子交易平台的目的是在现货交易所为生意两边的委托提供一个运算机化撮合配对工具，并向会员公司，交易员及系统管理和利用人员提供当前的市场行情信息及其相关信息。

在现货交易所电子交易市场成立多种形式的交易平台，可进行电子定货、T+N交易、竞买竞卖交易，实现交易管理、结算、下单、查询、交收等，完成中国大宗电子交易市场的核心业务。

并为仓储、物流、银行、信息收集与发布平台预留数据接口，实现信息共享和交流。

以贸易商为主体，进行公开、公正、公平的跨地域交易，实现网上交易、结算、管理，能够最大限度地降低生意两边的交易本钱。

为适应交易的实时性和高度风险性，系统应采用技术保障办法，为保证系统的运行高效性，应采用内存交易方式，交易数据完全在内存中，保证顶峰时交易性能也能知足中国大宗电子交易市场即时回报的要求。

另外，管理人员能够通过量种监测及实时管理手腕对整个市场或指定会员进行监测和管理，以保证交易的正常进行。

在交易系统应利用交易中间件，交易中间件处置会员交易身份认证、数据加解密、路由解析、数据分发等任务，在系统中利用交易中间件技术极大的扩展了系统的处置能力，保证了系统架构体系的安全。

在交易系统的设计上应把交易和行情分开，确保系统的扩容、布置和利用方便快捷。

电子交易交易平台承载了现货交易所核心交易业务，现货交易所的电子交易系统是电子交易市场的核心系统，必需采用具有成熟经验的、通过运行的、技术成熟的、稳固靠得住的系统，其它的系统应以交易系统那个核心为中心，围绕那个核心提供交易业务的配套服务。

、信息收集与发布平台

咱们应把现货交易所信息收集与发布平台建设成为商品行业的专业信息服务平台，通过互联网络利用该平台实现现货交易所的动态新闻、供求信息、交易信息、产品信息等的动态发布和商品信息资源的共享，为商品供需两边、经营者和商品市场服务。

信息收集与发布平台是现货交易所的网上门户，是与客户沟通不可缺少的桥梁，通过整合现货交易所的信息资源，成立现货交易所与稀有金属企业交流的网上通道，汇聚稀有金属供给资源，掌握企业商品信息，为商品企业提供更好的现货流通渠道，为客户提供网上快捷、稳固、靠得住、主动的信息服务，提高服务手腕，支持现货交易所进展客户，扩大现货交易所的影响力，提高现货交易所的效益，推动现货交易所的进展。

通过建设信息收集与发布平台，提升交易市场的形象，反映商品交易市场的经营理念和运作思想，表现企业文化，宏扬企业精神，规范商品市场的流通渠道！

通过成立该平台方便大家了解电子交易市场，成为电子交易市场的忠实客户，取得交易市场的支持，加盟交易市场，助力交易市场取得更为普遍的供求信息，拓展交易业务，成立加倍普遍的业务联系，为商品企业提供服务，增进现货交易所的进展。

在信息时期，信息收集与发布平台反映交易市场的全貌，客户熟悉交易市场往往是从网上开始的，增强信息收集与发布平台的建设相当重要！

交易所信息收集与发布平台是现货交易所永不闭幕的形象展示平台和网上交易平台！

她时刻转达着现货交易所的声音！

沟通着商品企业与现货交易所的联系！

揭露着稀有金属价钱和行情，引导着稀有金属市场的走向！

现货交易所市场信息收集与发布平台采用三层B/S/S结构设计，管理人员通过管理员阅读器客户端，输入口令并经系统身份认证后，即可进入管理端对信息进行编辑、删除、整理、审批、发布等，所有操作均由日记记录在案。

介绍稀有金属国际和国内市场方面的最新信息。

商品论坛：

为会员提供网上交流的平台，和业务咨询的平台，以便会员更普遍地了解市场信息和市场动向。

供求信息：

方便会员发布各类需求信息，集聚人气和向心力。

（会员提交供求信息后的发布权归交易市场。

）

市场公告：

发布交易市场商品信息及重要通知，以便会员及时了解市场转变，更好地进行交易。

市场动态：

电子交易市场的各类活动，表现企业文化，包括各级领导人参观、视察、发表意见等。