中国东盟成员国贸易结构变化研究硕士学位论文.docx
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中国东盟成员国贸易结构变化研究硕士学位论文
学校代码：
10254
密级：
论文编号：
上海海事大学
SHANGHAIMARITIMEUNIVERSITY
硕士学位论文
MASTERDISSERTATION
论文题目：
中国东盟成员国贸易结构变化研究
论文独创性声明
本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。
论文中除了加以标注和致谢的地方外，不包含其它人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。
其它同志对本研究的启发和贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。
作者签名：
日期：
论文使用授权声明
本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：
学校有权保留论文复印件，允许论文被查阅和借阅：
学校可以上网公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。
保密的论文在解密后遵守此规定。
作者签名：
导师签名：
日期：
毕业设计（论文）原创性声明和使用授权说明
原创性声明
本人郑重承诺：
所呈交的毕业设计（论文），是我个人在指导教师的指导下进行的研究工作及取得的成果。
尽我所知，除文中特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或组织已经发表或公布过的研究成果，也不包含我为获得及其它教育机构的学位或学历而使用过的材料。
对本研究提供过帮助和做出过贡献的个人或集体，均已在文中作了明确的说明并表示了谢意。
作者签名：
日 期：
指导教师签名：
日 期：
使用授权说明
本人完全了解大学关于收集、保存、使用毕业设计（论文）的规定，即：
按照学校要求提交毕业设计（论文）的印刷本和电子版本；学校有权保存毕业设计（论文）的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；在不以赢利为目的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。
作者签名：
日 期：
学位论文原创性声明
本人郑重声明：
所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。
除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。
对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。
本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。
作者签名：
日期：
年月日
学位论文版权使用授权书
本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。
本人授权 大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。
涉密论文按学校规定处理。
作者签名：
日期：
年月日
导师签名：
日期：
年月日
指导教师评阅书
指导教师评价：
一、撰写（设计）过程
1、学生在论文（设计）过程中的治学态度、工作精神
□优□良□中□及格□不及格
2、学生掌握专业知识、技能的扎实程度
□优□良□中□及格□不及格
3、学生综合运用所学知识和专业技能分析和解决问题的能力
□优□良□中□及格□不及格
4、研究方法的科学性；技术线路的可行性；设计方案的合理性
□优□良□中□及格□不及格
5、完成毕业论文（设计）期间的出勤情况
□优□良□中□及格□不及格
二、论文（设计）质量
1、论文（设计）的整体结构是否符合撰写规范？
□优□良□中□及格□不及格
2、是否完成指定的论文（设计）任务（包括装订及附件）？
□优□良□中□及格□不及格
三、论文（设计）水平
1、论文（设计）的理论意义或对解决实际问题的指导意义
□优□良□中□及格□不及格
2、论文的观念是否有新意？
设计是否有创意？
□优□良□中□及格□不及格
3、论文（设计说明书）所体现的整体水平
□优□良□中□及格□不及格
建议成绩：
□优□良□中□及格□不及格
（在所选等级前的□内画“√”）
指导教师：
（签名）单位：
（盖章）
年月日
评阅教师评阅书
评阅教师评价：
一、论文（设计）质量
1、论文（设计）的整体结构是否符合撰写规范？
□优□良□中□及格□不及格
2、是否完成指定的论文（设计）任务（包括装订及附件）？
□优□良□中□及格□不及格
二、论文（设计）水平
1、论文（设计）的理论意义或对解决实际问题的指导意义
□优□良□中□及格□不及格
2、论文的观念是否有新意？
设计是否有创意？
□优□良□中□及格□不及格
3、论文（设计说明书）所体现的整体水平
□优□良□中□及格□不及格
建议成绩：
□优□良□中□及格□不及格
（在所选等级前的□内画“√”）
评阅教师：
（签名）单位：
（盖章）
年月日
教研室（或答辩小组）及教学系意见
教研室（或答辩小组）评价：
一、答辩过程
1、毕业论文（设计）的基本要点和见解的叙述情况
□优□良□中□及格□不及格
2、对答辩问题的反应、理解、表达情况
□优□良□中□及格□不及格
3、学生答辩过程中的精神状态
□优□良□中□及格□不及格
二、论文（设计）质量
1、论文（设计）的整体结构是否符合撰写规范？
□优□良□中□及格□不及格
2、是否完成指定的论文（设计）任务（包括装订及附件）？
□优□良□中□及格□不及格
三、论文（设计）水平
1、论文（设计）的理论意义或对解决实际问题的指导意义
□优□良□中□及格□不及格
2、论文的观念是否有新意？
设计是否有创意？
□优□良□中□及格□不及格
3、论文（设计说明书）所体现的整体水平
□优□良□中□及格□不及格
评定成绩：
□优□良□中□及格□不及格
（在所选等级前的□内画“√”）
教研室主任（或答辩小组组长）：
（签名）
年月日
教学系意见：
系主任：
（签名）
年月日
摘要
2001年11月6日，在文莱首都斯里巴加湾中国和东盟领导人达成了“10年内建成中国—东盟自由贸易区”的协议。
这一协议的签署意义重大，必将对中国与东盟国家经贸关系的发展产生深远的影响。
这一影响主要体现在以下几个方面：
双边贸易、商品结构、投资和对产业结构的调整。
本文主要以中国与东盟经贸关系发展的现状为基础，通过对大量数据的计算和模型的应用，分析了中国—东盟自由贸易区建成后，中国与东盟国家间贸易的整体水平和现实结构—商品结构、国家结构、产业内贸易集中的行业结构，揭示中国与东盟国家贸易并不是单纯逐步从产业间贸易走向产业内贸易的发展趋势，
而是不同的国家出现了不同的发展趋势：
中国与新、马、泰、菲、印尼等国的贸易出现产业内贸易日趋扩大的走向，而中国与文莱、新东盟四国之间的贸易主要还是建立在资源禀赋差异基础上的产业间互补贸易。
全文共分为六章：
第一章介绍本文的研究现状、研究方法和研究思路；第二章重点论述了本文在探讨中国与东盟成员国贸易结构变化所依据的相关贸易理论，为分析双边产业内和产业间贸易的特征和原因做好理论铺垫；第三章通过大量年度统计数据的分类分析、计算比较来总结中国—东盟双边经贸关系在近15年的发展现状，运用显示性比较优势指数RCA对中国东盟目前贸易现状以及贸易特点进行比较分析；第四章运用详尽的贸易专业化指数NTB和贸易结合度指数IITij对中国与东盟各国在自由贸易区建立过程当中所发生的产业结构变化，贸易结构变化进行实证分析；第五章辅以实例对第四章实证分析展开论证；第六章为今后中国东盟双边经贸关系应如何实现互惠双赢提出有益的建议。
关键词：
中国东盟、合作现状、贸易结构、前景
CHINA-ASEANMEMBERSTRADESTRUCTURESTUDY
ABSTRACT
On6Nov.2001leadersofChinaandASEANreachedtheagreementoftoestablishChina-ASEANFreeTradeAreaintenyearsinBrunei.Thesignatureofthisagreementhassignificantmeaning,whichisboundtocausedeepeffectoneconomicandtraderelationsbetweenChinaandASEAN.Thiseffectmainlyreflectsthefollowingaspects：
bilateraltrade、structureofmerchandise,investment,andtheadjustmentofindustrystructure.
BasedonthepresentsituationofChinaandASEAN'seconomicandtraderelations,thispaperquantitativelyanalysestheeffectofChina-ASEANFreeTradeAreaonChinaandASEAN'seconomicandtraderelationsbycalculatingrelateddataandapplyingmodels.AndsumthatthetraderelationbetweenChinaandASEANisnotpurelytransferfromextra-tradetointra-trade.Sowefindtheconclusionthatweshouldcarryintra-tradewithSingapore、MalaysiaandThailand,carryextra-tradewithnewASEANfourcountries.
Thispapercontainssixsections:
1、introducebackgroundofresearch,studymethodsandideas;2、focusesonrelatedeconomictheorieswhichprovidethestandarddifferentiateinter-tradeandextra-trade;3、byannualstatistics,wearedoinglotsofcalculatingandcomparing,whichleadIgaintheusetheRCA（RevealedComparativeAdvantage）toanalyzechinaandASEANactualtradeandcomparewithformerperformance;4、doingdemonstrationanalyzebyNTB（NormalizedtradeBalassa）andIITij（inter-trade）indexfortheindustrystructureandtradestructurechange;5、bytheassistantofpracticalexampletodemonstratestatisticalanalyze;6、proposeconstructivesuggestionsinordertoachievereciprocalandtwo-winrelationshipforchinaandASEAN.
Yusuhua（internationaltrade）
DirectedbyProfessorGuoXiaohe
KEYWORDS：
China-ASEAN,Cooperationactuality,Tradestructure,Foreground
目录
引言5
第一章研究中国东盟成员国贸易关系的主要理论基石7
第一节双边贸易关系研究所依据的主要外生比较优势模型7
第二节双边贸易关系研究所依据的主要现代贸易理论模型8
本章小结11
第二章中国－东盟国家贸易结构的总体性趋势12
第一节近十五年中国－东盟经贸合作成效显著12
第二节中国与东盟双边贸易的国别结构14
第三节中国东盟国家显性比较优势指数RCA研究16
本章小结20
第三章中国东盟国家产业间贸易与产业内贸易21
第一节中国、东盟总体贸易专业化指数21
第二节东盟各国贸易专业化指数NTB24
第三节中国－东盟总体产业内贸易水平研究32
第四节中国与东盟各国双边贸易结构研究34
本章小结41
第四章中国与东盟国家贸易的互补性表现42
第一节产业间贸易的互补性表现42
第二节工业制成品产业内贸易体现的互补形式45
本章小结46
第五章中国－东盟互惠双赢合作方向研究48
第一节资源性产品进口来源地多元化48
第二节产品创新能力的增强48
第三节深化产业内分工与合作49
第四节鼓励中国企业加大对东盟国家的海外投资49
本章小结50
结论51
致谢52
附录54
引言
一、研究现状和意义
贸易结构、产业内贸易问题的研究是目前中国与东盟国家贸易关系研究的热点之一，但经过中国-东盟自由贸易区（以下简称CAFTA）5年的建设而发生的贸易结构的变化所导致双方产业结构的变化，产业内分工合作等问题的研究还有待于进一步深化。
随着CAFTA建设进程的加快，我国与东盟国家的经贸合作不断深化，中国与东盟关系目前呈现出经济融合良性互动积极态势，双边贸易持续快速发展，1993年以来东盟已连续12年成为我国第5大贸易伙伴。
2001年双边贸易额为416亿美元，2006年我国对东盟进出口贸易总额为1608亿美元，比上年增长23.4%。
从经济学的角度来预测，CAFTA的建立将使两大经济实体间的贸易额由2004年的1058亿美元跃升到2010年的2500亿美元，使东盟由目前中国第四大贸易伙伴跃升到前两位。
中国与东盟的双边贸易、投资正在进入黄金增长期。
贸易自由化本生不会自动地带来CAFTA区域性的生产网络，应更关注统一市场，而统一市场通过中间产品和零部件的贸易合作实现的；探讨CAFTA条件下成员国贸易结构的变化，充分享用CAFTA带来贸易创造效应，减少贸易转移效应的负作用，既是双边经贸发展的现实需要，也是国家“十一五”规划转变对外贸易增长方式，实施贸易平衡战略的要求。
二、论文写作方法和思路
论文首先使用显性比较优势指数RCA、贸易结合度指数Iij等指标对中国加入WTO以来中国与东盟双边贸易、产业结构的变化进行实证分析，其次是使用专业化指数、产业内贸易指数分析CAFTA成员国中产业间贸易和产业内贸易的国家、地区分布与发展变化。
在以上实证分析基础上，探讨中国在资源禀赋、产业结构、产品结构等方面与老东盟6国、新东盟4国互补性的差异，探讨三边拓宽货物与服务贸易的互惠双赢的对策，找出三方新的贸易增长点与经济合作潜力。
文章主要采用比较分析、实证分析、归纳和推理等写作和研究方法。
三、本文的不足与可能的创新之处
论文试图从CAFTA这一区域性合作组织中，通过对双方相互合作与相互竞争产业的比较，探求一条能同时满足双方经济发展要求的道路，从而使中国与东盟双方在现有的条件下，能够从自由贸易区中获取最大的利益。
但是由于全面收集数据的难度较大，有一些相关的数据收集的不够完善齐全，因而据此提出的结论在有效性和可靠性上有所欠缺。
另外本人在研究方法和计量经济学等知识上的不足，使本文的研究深度和广度受到很大限制，有一些问题还有待在今后的研究中进一步探索。
论文的独到见解在于文章通过对中国与东盟各国的贸易专业化指数NTB以及产业内贸易指数进行了最详细的统计分析，由分析得出的结论是中国与东盟成员国贸易结构的变化趋势是：
双边贸易并不是单纯逐步从产业间贸易走向产业内贸易的发展趋势，而是不同的国家出现了不同的发展趋势：
中国与新、马、泰、菲、印尼等国的贸易出现产业内贸易日趋扩大的走向，而中国与文莱、新东盟四国之间的贸易主要还是建立在资源禀赋差异基础上的产业间互补贸易。
第一章研究中国东盟成员国贸易关系的主要理论基石
第一节双边贸易关系研究所依据的主要外生比较优势模型
任何两个国家发生贸易关系都可以通过理论分析，找出反映其内在规律性、必然性核心要素，而我们研究中国东盟贸易问题所涉及的古典贸易理论主要是李嘉图的比较成本学说和赫克歇尔—俄林的要素禀赋理论。
一、李嘉图的比较成本学说
李嘉图的比较成本学说认为国际贸易的基础是各国之间生产技术的相对差别。
这一学说假设即使一国两种商品生产均处于劣势，仍然有互惠贸易的基础。
因为只要各国之间存在着生产技术上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。
一个国家可以专门生产、出口它的绝对劣势较小（它的比较优势）的产品，进口其具有绝对劣势较大（它的比较劣势）的产品，而获得比较利益。
一个国家可能会在所有产品上都不具有绝对优势，但一定会在某些产品上拥有比较优势。
因此，任何国家都可以有出口的产品，都有条件参与国际分工和国际贸易。
李嘉图的比较成本学说虽然产生于19世纪初期，但只要国家间存在劳动生产率和生产成本的差别，这一理论的基本结论就仍然有重大的现时意义。
例如从人均GDP值来看，2005年中国人均GDP1700美元，越南人均GDP650美元，老挝人均421美元，柬埔寨人均GDP327美元，缅甸人均GDP135美元，中国与这四国在经济上、生产劳动力成本上存在巨大差别，用李嘉图的比较成本学说来解释双边贸易还是适用的。
二、资源禀赋理论
美国著名的国际经济学家多米尼克•索尔韦托瑞认为，“国家之间要素禀赋差异越大，他们之间的贸易就越有可能是产业间贸易”。
瑞典经济学家赫克歇尔1919年在论文《国际贸易对所得分配的作用》中，首先提出有关国际贸易、要素配置及所得分配的问题，赫克歇尔在解释李嘉图比较成本学说中的两国比较成本差异时，认为产生这一差异必须有两个前提条件：
一是两国的要素禀赋不同；二是不同产品在生产中使用要素的比例不同。
后来，他的学生俄林发展了老师的观点，于1933年出版《区际贸易与国际贸易》，提出生产要素禀赋论，建立赫克歇尔——俄林模式。
在我们对中国与东盟国家之间贸易问题的研究中，所运用的赫克歇尔——俄林理论的主要理念是赫克歇尔—俄林定理，简称H—O定理。
H—O定理的主要论点包括以下六个方面：
（1）两国生产同样产品，价格的绝对差是国际贸易的直接基础（差价高于运输费才有利可图）。
（2）价格的绝对差是由成本的绝对差决定的。
（3）成本的绝对差是由于成本的比例不同，即各生产要素的配合比例不同而表现出来。
（4）生产要素的配合比例不同是由于生产要素价格不同。
各国生产不同的商品，需要使用不同生产要素的组合。
不同生产要素的价格比例，就产生了不同的成本比例。
（5）生产要素的供给和需求，对价格比例产生影响。
生产要素的供给取决于该要素的禀赋大小。
（6）汇率的调整，使商品的价格不断发生变化，双方贸易得到平衡。
以上六个环节形成一根链条，每一个环节既是原因又是结果，相互依赖、相互补充。
每一个国家商品价格结构不同，根本原因在于各国生产要素禀赋的差异和要素比例的不同。
各国可根据比较利益组织生产，开展自由贸易。
俄林认为，国际分工和国际贸易的结果，使各国都能更有效地利用各种生产要素。
中国与印支三国（柬埔寨，越南，老挝）、缅甸、印度尼西亚等国之间的贸易实践也充分的证实了这一点。
第二节双边贸易关系研究所依据的主要现代贸易理论模型
随着国际经济贸易的不断发展变化，发展到21世纪的国际贸易理论，在国际分工和贸易基础问题上，提供了许多新理论模型和实证工具。
在我们研究中国东盟贸易问题时所运用的现代贸易理论主要是产业内贸易理论和内生比较优势学说。
一、产业内贸易理论
中国与东盟国家中的新加坡、马来西亚、泰国、菲律宾等国之间贸易相当一部分是产业内贸易，而且呈日益增长趋势。
在现代经济中，大部分商品是有差别的，这就使得国际贸易中的一大部分包含了同一产业内或同一类商品组中差别产品的交易——产业内贸易。
产业内贸易的基础是商品的差异性。
而商品的差异性与产品的同、异质性有关。
产品同质性是指：
产品之间是可以完全相互替代，只是市场区位不同，或市场时间不同；同质产品的产业内贸易包括：
国家大宗产品，如水泥、木材和石油的贸易；合作或技术因素的贸易，如银行业、保险业走出去，引进来；转口贸易；政府干预产生的价格扭曲，使进出口同种产品有利可图；季节性产品贸易，如季节性关瓜果的进出口等等。
产品的异质性是指：
产品间不能完全替代（尚可替代），要素投入具有相似性；国际产品异质性是产业内贸易的基础，这体现在产品牌号、规格、服务等特点的不同上。
关于产业内贸易的研究是当代国际贸易理论的前沿问题，相关的研究成果很多，如新赫克歇尔—俄林模型、新张伯伦模型、兰卡斯特模型、布兰德—克鲁格曼模型等等，这些模型都是试图从不同角度来说明产业内贸易。
A、新赫克歇尔—俄林模型试图用国家间要素禀赋的差异来解释产业内贸易。
假定一产品的不同品种是垂直差异的，垂直差异是指比竞争对手更好的产品，水平差异是与竞争对手不同的产品。
质量越高的品种生产中所需要的资本相对越多，那么一个资本相对丰裕的国家就会生产和出口资本相对密集的高质量品种，而一个劳动相对丰裕的国家就会生产和出口资本相对不密集的低质量品种以及其他劳动密集型产品，从而产生产业内贸易（高质量与低质量品种之间的贸易）和产业间贸易（不同产品之间的贸易）。
B、新张伯伦模型是建立在垄断竞争市场结构上。
最简单的模型假设只有一种要素劳动，并且消费者的效用函数都相同。
产品是水平差异的，所有的品种都进入消费者的效用函数，品种越多，效用越大。
在规模报酬递增的情况下，两个完全相同的国家允许贸易以后，就会进行国际分工，使每一个产品品种只在一个国家的一个厂商那里生产。
假定厂商没有调整成本，展开贸易后每个厂商的生产与贸易前相同，但是消费者面临的品种数目增加了一倍，从而两国的福利水平都提高。
但是贸易的模式不能确定。
C、兰卡斯特模型也是建立在垄断竞争市场结构上的。
它也假设产品是水平差异的，但是它假设消费者的偏好是不同的，每个消费者都有一个理想的品种，但是生产出来的品种并不一定都是每个消费者的理想品种。
能够得到理想品种的消费者效用最高，离理想品种越远的消费者效用越低，介于两个理想品种之间的“边界”消费者效用最低。
如果允许两个相同的国家进行贸易，则在规模经济的作用下，厂商的生产也会进行调整，使得每种产品只有一家厂商生产，两国进行国际分工，并进行产业内贸易。
但是由于消费者随着品种的增加需求弹性变大，每家厂商的规模比贸易前扩大，产品的数目比贸易前增加
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