0101内部控制制度体系建设服务合同E系列模板.docx

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0101内部控制制度体系建设服务合同E系列模板

合规性内控咨询服务合同

甲方：

地址：

乙方：

北京艾图内控咨询有限公司

地址：

北京市海淀区五路居裕泽园6号楼

本合同确认甲方聘请乙方向甲方提供郴州市北湖公园合规性内控规范体系建设业务咨询服务，经甲乙双方协商订立以下合同，共同遵照履行。

乙方参照湖南省财政厅印发的《行政事业单位内部控制基本操作指引》为内控规范体系建设提出指导意见，根据甲方制定的内控体系建设指导意见，以及乙方内控规范体系建设经验，提供本合同所描述的服务。

一、建设内容

1．将单位符合外部政策要求的隐形管理行为制度化。

依照《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）要求出具。

2．将内部控制中组织职能交叉的部分进行测试验证；将内部控制中岗位职责交叉的部分进行测试验证。

依照财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）要求进行。

（1）将单位内部控制流程细化到岗位；

（2）明确各流程节点的各岗位职责、控制要素、审核审批要求及依据、单据控制要求；

（3）形成部门职能交叉表及岗位职责交叉表进行测试验证。

二、交付模式

各处室管控事项决策过程的签报件、通知、会议纪要等。

二、服务范围

此次内部控制基础性评价及合规性制度建设的服务范围：

XXX（单位）

三、实施计划

预计咨询服务工作11月1日开始，12月15日完成。

四、甲方的责任和义务

（一）甲方有责任确保相关负责人积极参与项目的计划和执行；

（二）在项目开展过程中，甲方需要抽调具有丰富业务经验的相关人员参加内控项目小组工作，以保证工作成果能够符合甲方实际情况；

（四）乙方在现场工作期间，甲方提供办公场所、网络、后勤服务等必要的办公设施和工作条件，并提供现场咨询人员的工作用餐。

（五）按本合同之规定，及时足额支付咨询服务相关费用；

（六）甲方应在乙方现场服务期间高效配合乙方履行服务，因甲方原因导致乙方顾问现场不能按约定履行服务的或超期服务，甲方承担相应后果或超期服务成本；

（七）甲方有权对乙方提供的咨询指导服务质量和顾问水平提出质疑，必要时可与乙方协调更换符合甲方要求的顾问提供咨询指导服务。

五、乙方的责任与义务

（一）按照本项目保密协议的相关要求履行保密义务；

（二）乙方在履行合同约定服务过程中，应遵守国家法律法规、地方法规、规章制度等相关规定，并承担因违反上述规定而产生的法律责任；

（三）乙方应按照合同约定要求组织具备相关资质的合格的服务成员，在服务过程中，如乙方服务人员的专业能力经甲方认定为不合格，乙方有义务将人员更换为符合甲方要求的且合格的项目服务人员；

（四）乙方应在现场服务期间高效配合甲方履行服务，因乙方原因导致现场不能按约定履行服务的或超期服务，乙方承担全部超期服务成本，甲方有权选择解除本合同并有权要求乙方承担违约责任。

六、费用和付款方式

（一）本项目所需咨询服务费用共计人民币10000元（大写：

人民币壹万元整）。

（二）付款方式

1．合同签订且甲方收到乙方开具的符合要求的正式发票后5个工作日内，甲方支付给乙方合同总额的50%，即人民币5000元（大写：

人民币伍仟元整）；

2．乙方顾问完成咨询服务，提交甲方成果物并经甲方代表验收且甲方收到乙方开具的符合要求的正式发票后，甲方支付给乙方合同总额的50%，即人民币5000元（大写：

人民币伍仟元整）；

乙方账户信息：

公司名称：

北京艾图内控咨询有限公司

开户行：

交通银行股份有限公司北京公主坟支行

3．若发生合同约定工作内容预计以外的情况，以致乙方预计成本大幅度上升或可能需要提供额外工作，由此需要收取额外服务费用时，乙方可与甲方另行协商。

内部控制制度体系运行后需要持续优化完善，本次合同不包括后续每年持续优化完善咨询工作量及费用，可在本项目实施完成后另行签订服务合同。

乙方承诺：

在后续持续优化完善工作中，甲方有权另行选择其他合作方且乙方不会因此而给甲方设置任何障碍。

七、知识产权条款

乙方保证其提交的项目成果不侵害任何第三方的知识产权和合法权益。

任何第三方以本合同产生的项目成果侵权为由向甲方主张权利的，乙方应按甲方要求处理，并承担违约责任，包括但不限于向甲方支付违约金、全额赔偿甲方全部损失等。

八、保密条款

具体保密条款详见《附件一保密协议》，此保密协议是本合同的重要组成部分，与本合同具有同等法律效力。

九、约定事项的变更

若出现不可预见的情况，影响咨询指导服务工作的如期完成，甲乙双方可变更约定事项，但应及时通知对方，并由双方协商解决。

任何对合同条款的变更或修改均须双方签订书面补充协议。

乙方必须自行、独立履行本合同义务，未经甲方允许，乙方不得擅自部分或全部转让其应履行的合同义务。

如果乙方破产或无清偿能力，甲方可在任何时候以书面形式通知乙方终止合同而不给乙方补偿。

该终止合同将不损害或影响甲方已经采取或将要采取的任何行动或补救措施的权利。

十、双方违约责任

任何第三方以本合同产生的项目成果侵权为由向甲方主张权利且确系该项目成果侵害第三方的知识产权的，由乙方承担全部法律责任，包括但不限于向甲方支付违约金、向第三方支付赔偿金、全额赔偿给甲方造成的损失等。

如甲方在服务期间内不能完成其有关义务造成项目服务无法履行，乙方有权要求甲方承担赔偿责任，赔偿责任以给乙方造成的直接损失为限。

乙方未按期提出服务成果或者提出的服务成果不符合约定的，甲方有权要求乙方承担违约责任，违约责任按照本合同第五条第（五）款规定执行。

十一、不可抗力

本合同中不可抗力事件系指买卖双方在缔结合同时所不能预见的、并且它的发生及其后果是无法避免和无法克服的事件，诸如战争、严重火灾、水灾、洪水、台风、地震、国家法规政策的变更和修改等。

由于不可抗力致使合同无法履行的，受不可抗力影响一方应立即将不能履行本合同的事实书面通知对方，并在不可抗力发生之日起15天内提供有关相关政府部门或公证机关出具的证明文件。

由于不可抗力的原因，阻止、限制、延迟或干扰双方履行本合同，本合同执行时间可根据中止的时间相应顺延，免除双方因不可抗力所延迟或阻止的部分合同的履行责任，但是，双方应采取合理的措施避免或消除该等造成不履行的原因，并且一旦该等原因被消除，则双方应就合同的履行及后续问题进行协商，按照该事件对合同履行的影响程度，决定继续履行合同或终止合同。

一方迟延履行后发生不可抗力的，仍应承担违约责任。

十二、纠纷解决方式

甲、乙双方在合同履行过程中发生的一切争议，由双方及时协商解决。

协商不成时，双方均有权向甲方住所地管辖法院起诉。

诉讼期间，除正在进行诉讼的部分外，合同其它部分继续执行，除非诉讼部分与合同其他部分的履行存在时间上的先后关系。

十三、其他

签订本合同时，双方确认的合同附件为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。

本合同自双方法定代表人（或授权代理人）签字并加盖公章之日起生效。

本合同一式肆份，甲乙双方各执贰份，自正式签署起生效，并具有同等法律效力。

甲方（签章）：

乙方（签章）：

代表（签字）：

代表（签字）：

2016年月日2016年月日

附件一保密协议

甲方：

地址：

乙方：

北京艾图内控咨询有限公司

地址：

北京市海淀区五路居裕泽园6号楼

第一条乙方必须遵守以下规定：

3、项目完成后，乙方不得保留该项目任何与甲方有关的数据以及基于该数据开发的任何成果。

4、未经甲方审阅和许可，乙方不得发表该项目中与甲方有关的技术报告、论文和广告宣传图片，也不得进行公开的传媒报道与宣传。

5、依据保密法律法规规定或合同约定需要保密的其他行为和事项。

第二条甲方必须遵守以下规定：

本合同产生的项目成果是乙方根据本合同约定的服务范围提供的，甲方在未征得乙方书面同意的前提下不得单方面向本合同约定的服务范围以外的第三方泄露。

第三条违约条款：

5、其他违反保密规定或保密要求的行为。

第四条法律责任：

双方方在进行项目时违反有关保密规定的，依照《中华人民共和国保密法》等有关法律法规的规定处理；如有因此而遭受损失和影响等情况发生的，由相应对方承担全部赔偿责任和其他法律责任。

第五条本协议一式肆份，甲乙双方各执贰份，作为合同的附件，与合同具有同等法律效力。

第六条本协议由双方代表签字，加盖双方公章或合同专用章后生效。

第七条本协议未尽事宜，双方友好协商解决。

甲方（签章）：

乙方（签章）：

代表（签字）：

代表（签字）：

2016年月日2016年月日

附件二：

服务规格

服务名称

服务规格

交付标准

隐性管理行为的制度化服务

提供将单位符合外部政策要求的隐形管理行为制度化的服务。

1.交付目标：

使单位内部控制制度体系满足一致性和完整性要求。

2.交付物数量：

完整的单位内部控制制度汇编（包含了隐性管理行为制度化的制度、流程、单项管理办法）。

3.交付规格：

单位内部控制制度体系（区域通用标准版+单位信息+差异分析及完善+隐性管理行为制度化）；（区域政策：

本级及政府、财政部门、上级主管部门；单位信息：

基本信息、内设机构、议事机制、业务领域及环节信息；差异分析：

单位层面、业务层面单位内部控制制度建设情况与外部政策要求的差异比对并完善，缺失的补充、冲突的调整优化、精细化的部分保留沿用；隐性管理行为制度化：

墨守成规的管理流程、签报程序、事项办理依据等成文化定型化；）

部门职能及岗位职责交叉测试服务

提供职能及岗位职责的交叉验证服务。

将内部控制中组织职能交叉的部分进行测试验证；将内部控制中岗位职责交叉的部分进行测试验证。

1.交付目标：

使单位内部控制制度体系满足一致性和完整性要求。

2.交付物数量：

完整的单位内部控制制度汇编（包含了隐性管理行为制度化的制度、流程、单项管理办法）。

3.交付规格：

单位内部控制制度体系（区域通用标准版+单位信息+差异分析及完善+隐性管理行为制度化）；（区域政策：

本级及政府、财政部门、上级主管部门；单位信息：

基本信息、内设机构、议事机制、业务领域及环节信息；差异分析：

单位层面、业务层面单位内部控制制度建设情况与外部政策要求的差异比对并完善，缺失的补充、冲突的调整优化、精细化的部分保留沿用；隐性管理行为制度化：

墨守成规的管理流程、签报程序、事项办理依据等成文化定型化；）