江苏省证券从业资格考试金融远期期货与互换考试试题.docx

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江苏省证券从业资格考试金融远期期货与互换考试试题

2016年江苏省证券从业资格考试：

金融远期、期货与互换考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。

A．500万B．800万C．1亿D．2亿

2.基本分析流派对待市场的态度是__A．市场有时是对的，有时是错的B．市场永远是对的C．市场永远是错的D．不置可否

3.公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

A．10B．20C．50D．100

4.__指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。

A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告

5.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。

股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的__特征。

A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性

6.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。

A．3～10B．5～15C．5～19D．5～20

7.临时停市__。

A．由国务院决定，证券交易所执行B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府

8.在计算VaR时，选择个适当的持有期需要考虑的因素不包括__。

A．企业调整财务报表的需要B．交易发生的频率C．头寸的波动性D．监管者的要求

9.招股说明书的有效期为______个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书______起计算。

__A．6；第一次签署次日B．6；最后一次签署之日C．12；最后一次签署之日D．12；第一次签署次日

10.在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。

A．电话自动委托B．电话转委托C．自助委托D．网上委托

11.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。

A．40%B．50%C．60%D．70%

12.下列说法中，符合私募证券特征的有__。

A．审核较严格并采取公示制度B．基金多采用这种方式发行C．审查条件相对宽松，投资者也较少D．向不特定的社会公众投资者公开发行

13.截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。

A．90B．83C．76D．54

14.如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是__。

A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可

15.1939年__在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。

A．凯恩斯B．艾略特C．希克斯D．威廉姆斯

16.以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作（）A．刻制基金业务用章、财务用章B．开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C．在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D．托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

17.关于基金会计核算，下列说法错误的是__。

A．会计主体是基金管理公司B．会计分期细化到日C．会计年度为公历每年1月日至12月31日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

18.2005年12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。

当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手（合约乘数为1000），缴纳保证金800港元。

3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50。

当即平仓，则该项投资的投资回报率为__。

A．200%B．250%C．287.5%D．500%

19.涨跌幅价格的计算公式为__。

A．涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）B．涨跌幅价格=今开盘价×（1±涨跌幅比例）C．涨跌幅价格=前平均价×（1±涨跌幅比例）D．涨跌幅价格=前最高价×（1±涨跌幅比例）

20.存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用__确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价B．发行日收盘价C．最近交易的市价D．发行日平均价

21.中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：

连续__个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。

A．40B．30C．20D．10

22.从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（）。

A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种B．营销和服务创新活跃C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进D．法律规范进一步完善

23.关于证券组合线，下列说法正确的是__。

A．相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着PAB的增大，弯曲程度将增加B．相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大C．在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于A、B中任何一个单个证券的风险D．当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲

24.承销金额超过人民币______元，承销团成员超过______，可设2～3家副主承销商。

（）A．5千万8家B．5千万10家C．3亿8家D．3亿10家

25.1939年__在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。

A．凯恩斯B．艾略特C．希克斯D．威廉姆斯

26.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：

甲的买入价10.75元，时间为13:

40；乙的买入价10.40元，时间为13:

25；丙的买入价10.70元，时间为13:

25；丁的买入价10.75元，时间为13:

38，那么他们交易的优先顺序应为__。

A．丁＞甲＞丙＞乙B．丙＞乙＞丁＞甲C．丁＞丙＞乙＞甲D．丙＞丁＞乙＞甲

27.根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。

A．30%B．35%C．40%D．50%

28.证券公司和证券经纪人之间是__关系。

A．委托B．代理C．买卖合同D．服务合同

29.营业部提供的信息与咨询服务不包括__。

A．向投资者推荐业绩优良的股票B．简单介绍技术分析软件使用方法C．向投资者提示人市风险及防范措施D．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

30.证券公司是依照《证券法》和《公司法》设立的经营证券业务的__。

A．法人机构B．法人机构或金融机构C．股份有限公司D．有限责任公司或者股份有限公司

31.证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。

A．有效的投资风险评估制度 B．研究与交易之间的交流制度 C．投资对象备选库制度 D．完善的交易记录制度

32.当可转换证券的理论价值高于市场价格时，称为__。

A．转换平价B．转换升水C．转换贴水D．转换等价

33.著名的有效市场假设理论是由__提出的。

A．巴菲特B．本杰明·格雷厄姆C．法默D．凯恩斯

34.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是__。

A．介绍业务的范围B．执行期货保证金安全存管制度的措施C．报酬支付及相关费用的分担方式D．为客户从事期货交易提供担保

35.证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。

A．委托代理B．证券托管C．证券存管D．委托买卖

36.证券投资人是指通过证券而进行投资的__。

A．自然人B．政府机构C．各类机构法人D．各类机构法人和自然人

37.发行人应当遵循（），按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

A．公平性原则B．完整性原则C．重要性原则D．及时性原则

38.证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。

A．当日交收B．次日交收C．例行交收D．特约日交收

39.发行人推销证券的方法不包括__。

A．包销B．招标发行C．代销D．自销

40.发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用__。

表决投票时同意票数达到__票为通过。

A．特别程序，5B．特别程序，3C．一般程序，5D．一般程序，3

41.截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（C）。

A．37%B．54%C．72%D．85%

42.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。

A．10万元以上15万元以下B．15万元以上20万元以下C．20万元以上50万元以下D．30万元以上50万元以下

43.无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后__或一半进行。

A．3/4B．1/3C．1/4D．2/3

44.由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是__。

A．上证综合指数B．上证50指数C．上证180指数D．上证红利指数

45.投资组合保险策略、买入并持有策略与恒定混合策略三者对于市场流动性的要求之间的关系是（）。

A．恒定混合策略＞投资组合保险策略＞买入并持有策略B．投资组合保险策略＞恒定混合策略＞买入并持有策略C．买入并持有策略＞恒定混合策略＞投资组合保险策略D．买入并持有策略＞投资组合保险策略＞恒定混合策略

46.证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的__不属于其中的内容。

A．制度防范B．法律审批C．风险监察D．自律管理

47.发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。

A．1B．2C．3D．5

48.拉斯贝尔加权指数是指__。

A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数C．简单算术股价指数D．几何加权股价指数

49.下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是__。

A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备B．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备C．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备D．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备

50.根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A．开盘后B．收市后C．次一交易日开盘之前D．次日之前