员工持股认购额度分配计划.docx

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员工持股认购额度分配计划

某机械研究院

管理层以及员工激励持股咨询项目

员工持股认购额度分配方案

目录

第一章总则3

1.1.员工持股的目的3

1.2.股份认购的原则3

第二章股份总额3

第三章认购资格确定4

第四章认购级别划分4

4.1认购级别划分的原则和依据4

4.2认购级别划分的方法5

4.3中联重科认购级别划分5

4.4中标公司认购级别划分6

4.5建机院内认购级别划分6

第五章认购系数及认购股数限额的确定7

5.1认购系数的确定原则及依据：

7

5.2认购股数限额的确定7

第六章其他事宜8

前言

某机械研究院从1985年开始科研体制改革试点，1992年创办院办科技企业中联公司，经过10余年的艰苦奋斗，国有资产净值目前已经超过5亿元。

在不断地探索和改革之中，建机院逐步完成了从应用类科研院所体制向企业化改革的目标。

但是作为一家企业化管理的科研院所，旧体制仍是制约其进一步发展的瓶颈，为此，打破这一瓶颈，从整体入手建立现代企业制度，已经成为建机院发展进程中必须解决的问题。

在国家科研院所改制新形势下，为进一步完善公司法人治理结构，实现投资主体多元化并建立起现代企业制度，为企业今后发展奠定了良好的制度基础，依据国办[2003]9号文《关于深化转制科研机构产权制度改革的若干意见》和国办[2002]48号文《国务院办公厅转发财政部科技部关于国有高新技术企业开展股权激励试点工作指导意见的通知》的精神，在建机院通过企业职工持股使企业成为各方利益主体共同参与的利益平台，将有利于稳定企业的经营管理和技术队伍，提高职工工作积极性，吸引更多优秀人才，并保证企业的稳定发展，实现国有资产的保值增值。

通过全体员工持股计划的实施，建机院将积极探索国有科研院所机制转换的新思路与新方法，贯彻与实施国家关于国有企业改革的精神，为湖南省及市科研院所领域的国有企业改革做出贡献，并通过员工持股计划达到经营者与所有者合二为一、公司法人治理结构合理、代理成本降低、激励与吸引中高层管理人员的目的，从而提高企业经营效率，为企业发展提供有力保障。

依据《湖南省人民政府关于同意某机械研究院整体改制和并购重组浦沅集团有限公司总体方案批复》（湘政办函〔2003〕98号）总体精神和基本原则制订本次员工持股认购股额度分配方案。

第一章总则

1.1.员工持股的目的

第一条员工持股计划是指企业为了激励企业员工的工作行为与企业长期发展战略保持一致，由企业员工出资认购企业部分股权，企业员工不但是企业的管理者、工作者与经营者，同时也是公司股东的新型股权形式，通过员工持股计划可达到以下目的：

●完善公司法人治理结构，解决所有者缺位问题；

●经营者与所有者合二为一，提高企业管理效率；

●产权结构调整，国有资本从一般竞争性领域退出；

●激励、吸引和保留关键人才。

1.2.股份认购的原则

第二条股份认购的实施原则

●公平，公正，公开原则；

●岗位区别原则，由于各岗位职责、重要性不同，持股比例要拉开差距，充分体现岗位之间的相对价值；

●风险与收益共担原则，员工需要出资认购股份，以体现员工与企业共同承担经营风险、共同享受经营收益；

●自愿购买，限额认购原则。

第二章股份总额

第三条本次员工可认购股本总数为建机院改制后净资产总额的30%。

第三章认购资格确定

第四条某机械研究院本次股份认购人员资格只限于在2003年6月30日前人事档案关系在建机院人员（同时包括建机院控股、参股公司及中标公司）和建机院同意正在办理人事档案关系调入手续的员工，在此资格条件下具体包括：

●所有上岗员工

●离退休、病退、内退员工

●下岗员工

●工残病休及病休人员

●公派学习人员

第五条下列人员不参与分配

●因私出国人员

●公派出国逾期未归人员

第六条所有参与股份认购人员必须签订认购协议，保证在一定期限内不从事同业竞争及其它损害企业利益活动（具体办法见附件一）。

第四章认购级别划分

4.1认购级别划分的原则和依据

第七条考虑到建机院系统现有主要骨干员工集中在中联重科的现实，同时考虑到中联重科对建机院未来发展的重要意义，本次认购级别划分采用以中联重科现有职务级别为基准，对职务级别适当归并，建机院及其他公司员工向中联重科级别靠拢的原则。

第八条建机院及其他公司员工级别向中联重科级别靠拢时，根据不同单位的实际情况，分别参照岗位工资（或收入水平）和职务级别进行靠拢。

第九条对于兼职员工以较高的级别为准进行靠拢。

4.2认购级别划分的方法

第一十条认购级别划分的方法

●按岗位工资级别并结合所任职务，将中联重科技术、营销系列的员工归并到相对等的管理系列级别中，并按照现有的管理系列分级，将员工分为H1、H2、H3、M1、M2、M3、F2以上、F3及以下八个级别。

●参照现岗位工资或工资收入并考虑到相应的职务级别，将建机院及其他公司员工归并到相对等的8个级别中。

4.3中联重科认购级别划分

第一十一条根据中联岗位工资所确定的职级，并考虑到对技术人员及销售人员的重视，将中联员工划分为8个级别，即：

高层1、高层2、高层3、中层1、中层2、中层3、员工层1、员工层2：

●高层1包括中联现岗位为H1级别人员；

●高层2包括中联现岗位为H2级别人员；

●高层3包括中联现岗位为H3级别人员；

●中层1包括中联现管理系列岗位：

M1级别人员及中科北斗副总；销售系列岗位：

营销公司副总、上海/北方/南方公司总经理；技术系列岗位：

二级和三级技术首席。