学术论文的规范与创新.docx
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学术论文的规范与创新
学术论文的规范与创新
李海舰
一、什么叫学术论文
（一）、什么不是学术论文
1、教课书不是学术论文。
好多人写的学术论文就是教科书的模式，什么叫教科书，作用、分类、特点，大都是常识性的东西，是知识性的东西，甚至是最基本常识性的东西。
2、研究报告不是学术论文。
研究报告的范式是三段式：
基本情况，存在问题、对策措施，比教课书好，但远远不够。
现在要写社科基金通过的文章就不够了。
还有人把咨询报告、发展规划、工作总结当学术论文发表。
还有把领导讲话、中央文件的解读和解释也当研究成果拿来发表，这些都是远远不够的。
3、学位论文也不是学术论文。
学位论文是长期学习的结果，它是对一个人学习能力的认可。
学术论文是一个人长期研究的结果，是一个人创新能力的认可，这就是关键。
学位论文现有的存量占了很大部分，它以吸收别人的东西为主,学术论文是增量的东西占绝大部分，必须以增量为主，以独创的东西为主，就是要站在巨人肩上，把高出巨人的这一块写出来。
（二）、什么叫学术论文?
专论专稿。
我们研究发现，学术论文要符合三性，这三性就象一把尺子，你写完了要衡量一下符不符合这三性。
有了这三陛，你对学术论文的判断可以傻瓜化了，到底学术成果水平是低还是高。
一是前瞻性。
在申请课题时很重要，在选题方面要有前瞻性质，突出前沿问题、难点问题、疑点问题、重点问题、热点问题，与时俱进是底线。
前瞻性的表现：
立足现实，着眼未来。
大家在研究过程中要避免低水平重复研究，好多人找不着前瞻性的东西，你必须研究自己感兴趣的东西，要使自己感兴趣的东西和现实结合起来，跟前瞻l生结合起来。
人的思维方式有三种：
过去式，现在式，未来式，过去我们特别强调过去式的思维方式，现在不够了，特别要强调未来式思维，要树立三维的思维方式，过去式思维，现在式思维，还有未来式思维，特别要强调未来式思维。
二是原创性。
没有原创性就不叫论文，原创哪些东西呢?
就是在内容方面要有原创性质，所谓原创要突出新的视角，新的架构，新的范式。
新理论，新方法提出来，要打异质化，如果论文写出来都跟别人一样，是同质化的东西，没用。
像一个人的价值，人力资本，如果是同质化的人力资本，那你就有价值。
如果你是同质化的员工，你的收人是老板决定的，相反，如果你是异质化的人才，你和别人与众不同，别人替代不了你，那么你的收入，是由你自己决定的。
所以呢只有异质化了才有价值，论文也一样，异质化是根本，没有原创性，不能叫论文，也不能叫真正的学术成果。
原创性中要有理论高度、有广度、有深度、有密度四个度，你必须论证出来，不能泛泛而谈。
所以，学术论文一定要有学术含量，要有学术思想。
三是实用性。
如果说前瞻性是选题方面有前瞻性，原创性是内容上要有原创性，最终在结论上、在政策建议方面要管用，要实用。
我们不是为原创而原创，原创的目的在于为解决某个问题提供一个新的思路，一套新的思维范式，很多人对问题的看法是一念之差，另外一套理念，就是另外一套措施。
比如说，有人讲富人多了以后，穷人变得更穷了，那我就杀富。
也有人讲富人多了，穷人变得更富了，富人开工厂，办商店，叫好多穷人干活，穷人变得更富了，有工可打了，一个老板出来，带动一批老板，所以说富人多了，穷人变得更富了。
这是一念之差，你看看你的价值理念到底在什么方面?
通过研究以后，其中一套适合当今社会的新的思维范式，有了这个新的理念之后，我们的政策建议就突出来了。
讲实用性，也就是政策建议这部分，是靠原创性的理论推出来的，是水到渠成，顺其自然的结果。
举一下经济学、管理学的例子，经济学是解释问题的，管理学是解决问题的，随着经济学的管理学化，经济学与管理学相互融合，那么我们要写经济学的论文的时候，实用性应该日益突出。
我们不仅要解决是什么、为什么的问题，更要解决怎么办的问题，所以叫实用性。
学术论文就是三性：
前瞻性、原创性、实用性，是靠你的原创性的思想推导出来的。
所以我对学术成果的最高界定是顶天立地，在理论上顶天，在实践上立地。
你应该在理论上提出一套范式、理念、思想来，然后又能解决实际问题，对实际问题管用、解渴。
解决不了实际问题都是没用的。
二、学术论文的形式规范
我们知道了学术论文的灵魂和实质是什么了，首先形式是什么呢?
那就是学术论文的形式规范问题，形式规范有哪些内容？
一是摘要。
从摘要中大体能判断出一篇文章的原创程度，要让人看了眼睛发亮，一见钟情。
二是关键词。
一个新观念的提出往往要用新词汇来表达，从关键词的时尚性、创新性上就能判断出学术论文的学术含量有多高。
作为发表论文角度来说，中图分类号、文献标识码、文章编号等等都不能少，内容可以不写，但是框架要打进去。
另外还有收稿日期。
收稿日期除了证明论文发表日期以外，还要保护作者的知识产权，现在我们好多知识产权的应用，你的收益怎么算，是作者的有效生命周期加上死后50年的最后一天。
所以说著作权很重要性，有了著作权后代人要用，都要付产权费。
另外基金项目，我们发表论文的话，一般省部级以上的课题名称要做上去，不仅对作者学术期刊的采用有力，对学术期刊的评价也有力。
学术论文还必须注意参考文献。
现在我们特别强调，撰写学术论文、学术研究成果必须要有参考文献，好多人写的研究报告，写了20来万字，没有一个参考文献，如果有了以后都是中央领导讲话，你说怎么研究这个东西?
你到底从哪个层次看哪些书?
我们从参考文献中可以判断你的文章到不到位，如果你研究某个问题，如三农问题，如果你没看哪篇文章，说明你这个三农问题研究还不到位。
参考文献一块是学术规范的要求，一块是看你的学术功底。
你没有这一块的话，我们说内行人，专家一看就能看出来。
因此参考文献一定要有，而且必须实事求是。
参考文献的标注现在也有规范了，比如说，论文用J标识，著作用M标识，文集用c标识，研究报告用R标识，报纸用N标识，还有网上资料等等。
现在有很规范的东西，如果这些东西没做好，一看你就没有学术经验，要经过专门的训练。
参考文献以著作为例，要有作者、书名、出版地、出版机构、出版年份甚至还有引用的页码。
一般参考文献有英文、中文，我们先放英文，再放中文，英文按英文字母排序，中文按汉语拼音或引用的顺序来排序。
这是基本的功底和素质，看上去简单，但一般的人却做不到，论文严谨性就在这里。
再就是注释。
现在好多人写文章，注释和参考文献不分，注释是对一个问题的说明，参考文献指的是资料怎么来的。
我们看国外的好多注释是放到后面去的，先是注释1、2、3、4…，后面参考文献。
国内一般把注释放在当页脚注，参考文献是尾注，这些都可以。
国外的好多研究成果我看了有感慨，国外有些文章注释比正文还多，这是国际惯例，怎么和国际接轨。
另外一个是把中文摘要译成英文，包括题目、姓名、工作单位、关键词和摘要等等都要译成英文。
现在好多人不这么做。
另外关于图和表，后面还有模型，图要有图名，名字放后面，表要有表头，表头放上面，这些是基本功夫。
我们过去不懂形式规范，而且轻视形式规范，现在看来不够了，在全方位竞争的今天，形式规范变得越来越重要了。
三、学术论文的内容规范
形式规范很重要，没有形式规范绝对不行，但是有了形式规范，不见得是学术论文，关键还在于内容的规范。
内容怎么规范法？
学术论文有新三段式，研究报告三段式：
现状、问题和对策，是旧三段式；我把我们的学术论文也叫三段式，新三段式，每一段有三点，一共九点。
一第一段式，找切入点。
一是前言、综述。
基金课题申请来了，你对这个问题研究，切入点是什么，你必须搞前言综述。
说明到目前为止国内外在这个问题上的研究进展、主要观点，你如果不去搞这块的话，你就不知道国内、国外在这个问题上研究到什么程度了，这一块你要大量的检索，去查。
写论文、成果一定要站在别人肩膀上，把高出别人这一块写来就够了，首要的就是找到前沿思想，我发现很多人他也搞文献综述，但这个文献综述都是从100年前开始，真是太久了，没必要。
所谓前言综述时间上要新，什么叫新？
要把近三至五年的研究进展概括出来，有哪些最新的研究进展、研究突破，以前的要少讲甚至不讲。
内容上要新，讲一些让人眼睛发亮的东西，讲一些萌芽的东西，目前还是支流，但很快会成为主流的东西，目前可能这个思想是另类思想，今后很可能会成为主流思想。
这部分脉络要清晰，凝练性比较强，信息量要大，但是篇幅要少，要高度概括、提炼、整理整合，而不是对一些学术观点的简练堆积，你得分析归纳汇总，把这个脉络提练出来。
二是简单评议，找出研究不足。
前人在这个问题上研究进展你知道了，他们有哪些不足呢？
他们到底做了那些工作？
你要简单的评议一下，找他们研究的不足来。
三是论文的研究定位。
不足里面有很多，你研究哪些方面，这就是你的切入点，这就是你的研究定位，这样为下面的研究撕开口子。
举个例子，比如研究公司治理问题，有两大学派：
一是股东利益之上理论，二是利益相关者理论。
根据这两条理论来研究公司治理问题，现在看来这个理论研究不足了，非利益相关者也要参与公司治理，这就是未来思维，不仅要考虑到当代人，还要考虑未来人，就是下一代。
现在根据社会责任、非利益者相关理论来研究公司治理，这是一个切入点，这个研究比较新。
第二段式，基本论证。
一是本文的研究假定。
假定不假，假定一定也是合理的。
比如说我们研究企业管理，我们先假定人，怎么管理人、经理人，对人有一个假定，假定人是有欲望的，假定人是有理性，任何人都有理性的，现在理性改为有限理性，假定人是追求利益现代化，这是假定，你要管理人、经营人首先要对人假定，假定不假。
所以说经济学、管理学的学术论文一般人都是给予经济人的假定，当然也有社会的假定，人是社会人，好多人假定人是自然人，假定不一样，研究出发点就不一样。
一念之间的不同，得出来的观点就不一样。
二是一定的假定条件下，论文的基本架构和观点。
三是基本的求证，科学的求证、验证的观点。
有定性分析和定量分析，有归纳分析和演绎分析，有比较研究和案例研究，以及各种实证分析和理论分析。
第三段式，政策建议。
一是简要的结论。
二是政策建议：
要解决新思想的立地问题，主要解决实用性；
三是论文的研究不足和进一步要解决的问题。
现在很多人都忽视这一点。
内容范式，九股文，三段或每段三点，共九点，大家可以去套，有的东西不一定非得写出来，但是通过看你的文章，你的九点基本上都有，这是看一个人的基本功底，一定要从基础抓起。
三段九点，可以在学术成果中明说，也可以隐藏在学术成果中暗说，可以交叉、重合，有一定的灵活性，作者自己处理。
四、学术论文的创新
前面是框架，架构，我们讲原创性是学术论文的核心所在，创新是学术论文的本质所在，灵魂所在，没有创新不叫学术论文，不叫学术成果。
创新什么，怎么创新，我总结了十个方面。
（一）新概念。
通过研究后得出新概念，是新思想的萌芽。
比如说：
体验经济，什么叫体验经济，杭州叫休闲城市，旅游休闲娱乐在发达国家就是体验经济，这是从第三产业中分离出来的一个东西。
体验经济干什么的?
是满足人的主观需求、主观感受、精神需求，过去我们的经济是产品经济，满足人的客观需求，这是完全两样。
现在有了体验经济概念，我们把经济形态分为三类：
第一类产品经济，就是工业经济+农业经济，是完全实的；第二类是服务经济，一半实一半虚。
第三类是体验经济，是从第二类经济中分离出来，完全是虚的。
有了体验经济这个概念，我们对许多事物的看法就不一样了，我们的利润来源就有了，过去主要受产品经济思想的影响，人们主要满足物质需求，客观享受，现在生产产品只满足物质需求、客观享受不够了，还要满足体验经济要求，精神需求主观感受，比如看一场足球赛，听一场音乐会，这就是体验经济，今天大家听我的课，也是体验经济。
你花了钱什么也没买到，感受很好，这就是体验经济的概念。
（举例：
第一产业：
果农从卖苹果到采摘苹果；第二产业：
工业旅游，钢铁是怎样炼成的；第三产业：
饭馆吃饭，饭店里的景观文化。
一体经济，顾客花了一份钱可以得到二份以上的好处。
）
（二）旧概念的新界定。
通过科技成果研究完后，对旧的概念进行新的界定和解释。
比如我们要重新定义财富。
什么叫财富，财富在不同经济发展阶段是不一样的。
在经济的不发达阶段，金钱、外汇，房子等就是财富。
经济转到中等发展阶段的时候，财富不仅仅是金钱了，安全、健康、快乐、友情才是财富，另一方面是阳光、空气、蓝天、白云、鸟语花香。
有的时候我们可能在获得一种财富的同时丧失了另一种财富，是一种比金钱更重要的财富。
还有，比如定义人力资本，当今社会人力资本决定社会的发展，怎样衡量用教育年限，解释不了现实。
人力资本不能用教育年限来衡量，还应包括智商、情商、财商，综合起来衡量，才合理。
（三）旧理论的新发展。
过去我们学了很多经典的理论，现在发生变化了，地位发生变化了。
比如我们以前学的企业价值来源，企业利润怎样来的，第一、劳动创造价值，现在看来远远不够了。
第二、资本带来价值，带来利润。
第三、客户价值理论，客户买得多价值高，客户满意才有价值，取决于客户的认可度。
所以首先要做对，再去做好。
从劳动价值理论到资本价值理论，再到客户价值理论，我们没有否定价值理论，而是三个同时指导社会的发展，后面的理论越来越重要，这就是旧理论的新发展。
如果你还局限于过去的理论上，就出不来新成果，就是一念之差。
（四）旧理论的新超越。
比如过去讲企业理论，现在企业理论最基本的是两权分离，所有权和经营权分离，是经典的理论，但是现在完全按这个不行了。
现在是所有权和经营权部分合一了，好多企业都这么做。
过去二权合一的，现在改制后，实行所有权和收益权分离了，在坚持二者合一大前提下，实行一部份分离。
（五）新的方法。
通过写课题基金报告提出新的方法。
比如说一个人和企业，企业的财务报告，看不见摸不着东西，会计报表好多东西都反映不出来，企业的核心能力，决定企业本质和命运的东西是什么？
光看企业报表是没用的，比如安然公司，会计报表很好，可是一夜之间就没了。
看来现存的会计制度和会计报表反映不出企业的能力和水平，那么我们想办法，把这些看不见摸不着的东西挖掘出来，把它显现出来，国外的学者提出平衡计分卡。
把企业的指标分为四个，财务指标、客户指标、流程指标、学习指标。
财务指标是看得见，摸得着的显性指标，其它的三个是隐性指标，通过隐性指标，把隐性的东西反映出来，显现化，财务是滞后指标，是即效指标，反映昨天的，非财务是领先的指标，是能力指标，是决定未来的。
通过平衡计分卡，通过后三个指标，明天会怎么样可以反映出来。
（六）新的假定。
我们研究任何问题，都是建立在一定的假定上。
如果假定发生变化了，结论和理论就发生变化。
我们从假定方面去入手，提出新的观点，是关键，是最重要的一条捷径。
新的假定有哪些，从宏观上来看，现在是知识经济，信息经济，网络经济，全球经济，跟过去的运行方式完全不一样了，过去是短效经济，现在是过程经济，过程经济下的结论就一样了。
所以假定变化了，结论就改变。
整个社会从躯体经济向脑袋经济转变，在这个转变下，我们好多的结论就发生转变了。
物质经济向精神经济发生转变，实际经济向虚拟经济，产品经济向体验经济发生转变，那么这些转变，都是假定变了以后都是新东西，现在是网络时代，跟过去完全不一样了，是三零：
零时间、零距离、零成本。
过去是边际效益递减，边际成本递增，现在好多问题，好多经济现象是边际效益递增，边际成本递减，这就是知识经济，跟过去工业经济、产品经济不一样。
这个发生变化以后，就推出许多新思想来，跟着发生变化。
适应假定的变化，任何传统理论都发生颠覆性的变化。
做人要中和，写论文要有棱角，没有棱角做不了学术研究。
（七）新的架构。
整个论文要有架构，没有架构不叫论文。
什么叫架构，比如说：
从强者生存，到智者生存，再到适者生存，这就是范式。
过去叫生产经营，资本经营，后来叫虚拟经营，这就是企业发展的经营框架，虚拟经济最高，最厉害，过去生产经营很了不得，后来生产经营不行了就搞资本经营，现在是虚拟经营，模块化等等。
再如，很多人研究核心能力，但是好多人没说清楚，有一个人把核心能力分四个维度来研究，技术、管理、制度、文化四个维度，四个维度的相互关系，内部构成来研究核心能力怎么配置，怎么创新，怎么升级，就找到新东西了，黑箱打开了。
核心能力是黑箱，很多人找不到东西，一看是白开水，他把核心能力定为四个维度，从这个新的角度来研究，就把核心能力这个黑箱打开了，当然这个不一定对，但也有一定的道理，能操作，这就是架构。
最近我看了一本研究管理学的书，叫零度管理，它是什么意思呢?
它借助中国的思想把八个方面都做成零，企业利润就来了，就很厉害了。
1、零物质：
有形资产越少，无形资产越多；
2、零时间：
客户需要的是零时间；
3、零差距：
你提供的产品和客户需要的产品差距小；
4、零滞后：
就是员工和老板的思想、社会现实的需求、社会的发展没有差距，现在产品的差距实际上是老板和员工的差距；
5、零管理：
管理的最高境界是没有管理；
6、零障碍：
部门和部门之间，没有障碍；
7、零排斥：
你和竞争者之间，和供应商之间形成一个整体，化敌为友，这是一个价值链，供应链；
8、零技术：
人力资源。
用这八个零做成好的架构，他的思想是这八个方面做成零，利润就来了，就进入了最高境界，这样数量化，才有依据，数量公式、模型才有用。
（八）新的观点。
比如说，三次产业的划分，基本上是：
第一产业农业、第二产业工业、第三产业服务业，这是比较粗略的观念。
所以现在的人们就不这么认为了，他们有了新的说法。
任何产业都要有研发、制造，最后营销、服务，所以说应该从过去的一、二、三产业划分成新的一、二、三产业，研发产业，制造产业，营销服务产业。
比如香港，香港要不要第一产业?
在香港搞农业的研发，苹果的研发，可以有了新的第一产业。
这些越来越重要，第一、三产业都有研发和营销，可以不要第二产业。
中国有三个经济地带：
东部，中部，西部，是纵向划分，有人提出来要横向三块，黄渤海以西为一块，长江三角洲以上海为龙头往西，最后是株江三角洲，更有利于和谐统一建设。
过去同质化划分，现在是异质化划分，有带动作用，他们之间合作可能更好一些，这就是新的观点和思想，是有现实指导意义，有理论依据的，从纵向分割到横向分割，从同质化划分到异质化划分，有利于中央政府的操作。
（九）新的理论。
比如讲脑体分离，利润转移，模块化理论，过去我们传统的做企业，叫木桶理论，一个木桶盛水的多少，用什么决定呢?
是由最短的木板决定的。
说是每个企业要想水桶盛水多，增加利润怎么办?
把它加长，每个企业不断的把短板加长，今天这个短板加长，又有新的短板出来了，不断的经营劣势，现在看来这么做成本很高，效益很低呀。
现在是新木桶理论，短板不做了，做什么?
就做自己最擅长的木板，这样的话每个企业你做一段我做一段，大家集成，在我手里是长板，在你手里头是长板，长板和长板拼一起最后成为一个大木桶。
一个企业在这个大木桶里面获得一块利润，我们浙江的企业就是这样做的，新木桶理论，这就是经营优势，不断地经营优势，哪一点长就经营哪一个，这叫打优点，这样做效益很高，成本很低。
为什么浙江企业的产品又便宜又好？
这就是新木桶理论，大家集成。
什么叫成功，把优势做成极至！
我们一定要发扬长板理论。
（十）新的思维。
你有创新，最终要创新在新思维上，没有创新是没有用的。
怎么创新，有人叫数学模型创新，我说这个对，但没到点子上。
我说一个是数学方法创新，另外一个是思维创新，我讲了数学方法创新是术，思维创新是道，道上不创新，光创新术是没用的，术是太浅层次了，思维创新是根本。
所以我们讲，创新思维能力的训练，是学术创新的根本理论。
思维训练使我们好多想法要改变。
比如说过去我们的投资理念，不要把所有的鸡蛋放在一个篮子里面，过去是经典理论，现在我吃透了这个投资领域，那么我们把所有的鸡蛋放在一个篮子里面，两种观点完全相反，当然每一块都有前提条件，都有思维训练，过去我们只知其一，不知其二，现在看来把所有鸡蛋放在一个篮子里面也对。
过去有种说法，玩物丧志。
养狗，养鸟，现在我们认识到玩物也可以养志。
养花，养鸟，能悟出大道理，用来指导企业。
所以我们说隔行如隔山，隔行不隔理，你要能把大自然悟透了，你对人生也悟透了。
有的问题的求解，我也总结了几个范式：
一个是内外求解，解在外面。
比如三农问题，新农村问题，怎么解决，过去我们的思路是就三农谈三农，就农村谈新农村是没用的，我们经过调查研究后发现，三农问题根本出路不在三农本身，在于城市化工业。
要跳出三农解决问题，城市化，工业化，用减少农民的方法，富裕农民，发展工业的方式发展农业。
什么叫新农村建设，过去讲修新的道路，修房子。
现在叫跳出旧圈子，发展工业。
温州经济叫温州人经济，过去就温州发展温州，温州人走出去，用温州之外的阳光、空气，来发展温州，温州之外的温州，要比温州厉害的多。
所以要跳出企业做企业，跳出行业做行业。
一个是对立求解，解在对面。
过去搞公有制，国有发展国有，国有国有什么都没有，怎么发展的，投入个人股份，国家搭个人的便车，利用私发展。
苏州做课题，讲了三句话，一个人眼睛看不见怎么办，挡一个看见了（戴眼镜）。
听不见怎么办?
塞一个听见了（助听器）。
走不动了怎么办?
拖一个，走动了（给拐仗）。
这就是对立思维。
你如果有一分为三的思维，你就了不得了。
五、其他相关的问题
（一）论文的选题。
找到好的选题等于发现了一个金矿，要纵向达到底，横向达到边，要小题大做。
选题要兴趣所在，无论是找选题，还是写论文，是一种快乐，而不是痛苦。
很多人写论文很痛苦，说明他还不适合做这个。
（二）要长期积累。
没有长期积累，就不要申请，一看就没有功底，他不是应景制作，而是厚积薄发，水到渠成，一吐为快。
（三）要定位，聚焦。
把一点做到极至，个人的研究定位很重要。
你论文的研究切人点，和你个人的研究定位很重要，每个人都有分工，就每个点研究到极至，才能成功。
（四）学术论文的语言。
一定要用学术语言，现在很多人用的是非学术语言，用的都是大话，套话，废话，这叫做正确的废话，新思想得用新语言。
（五）数理分析。
数学模型经济化，是大趋势，我们避免成为数学游戏，避免出现三类模型：
一是吃糖模式，看上去用了高深的，优美的数学模型，最后证明生活中的常识，用了很多的数学模型来证明糖是甜的，这不行。
正确的是我们在假定糖是甜的情况下，把糖做成什么东西，成本最低，效率最高。
二是喝水模式。
喝水可以解渴，我有100个人，喝了水以后，80％的说解渴，有15％的人觉得没关系，5％觉得没有解渴，这个人的调查问卷里面，建个模型分析，稍好一点，也不值得。
三是拉郎配模式。
任何事物之间都有联系，在两者变量之间建立模型，就写成文章了。
（六）知识更新。
我们搞学术研究，一定要掌握新知识，没有新知识没法更新，没法相信，没法研究，当今时代，学习速度小于变化速度等于死亡。
现在社会变化很快，是十倍速度变化，在这个变化过程中你的学习速度赶不上就等于死亡。
知识折旧定率，如果一个人一年不学习，他脑子里固有的知识存量折旧60％，二年不学习，全部折旧完了。
这就是社会的变化，与以前不一样，这个时代知识折旧最快，你如果不处在知识前沿，就没法写论文成果。
（七）三个反对三个提倡。
反对过程非常复杂，结论非常简单的文章；反对用众所不知的模型说明一个众所周知的理论；反对由成果没有思想的论文。
提出数理分析；提出数理分析基础上的机理分析；提倡哲理分析。
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