机电类特种设备安装改造维修许可监督检查记录表.docx
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机电类特种设备安装改造维修许可监督检查记录表
附7:
机电类特种设备安装、改造、维修许可监督检查记录表
编号:
单位名称
现场地址
单位负责人
联系电话
许可证编号
许可证有效期
评审机构名称
监督检验单位名称
许可的范围
监督检查抽查范围
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
1.资源条件
1.1法人营业执照正本和许可证原件是否变化,注册资金是否与许可等级相适应
检查许可证有效期
检查注册地址、注册资金
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.2现任技术负责人的职称和工作经历是否满足251号文件《基本条件》的要求,且不得在其他单位兼职
检查技术负责人聘任合同、职称及任命文件,必要时面谈
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.3是否配备足够的管理人员,设立相应的质量管理机构
检查公司和施工作业点的机构设置
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.4拥有的专业技术人员、质量检验人员和技术工人是否满足251号文件《基本条件》的要求
检查聘任合同和资格证(或任命文件)
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.5具备改造资质的企业是否具备满足其改造业务需求的厂房和场地
现场查看
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.6计量器具和检测设备是否在检定有效期内
抽查3~5台在用检测设备
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
2.遵守许可制度情况
2.1单位法定代表人、通讯地址、联系电话变更时,是否及时报原受理机构备案
现场核查
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
2.2注册资金、专业技术人员和持证作业人员数量、质量管理体系等的条件发生重大变更时,是否及时报告原受理机构
现场核查
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
2.3单位名称变更时,是否向原受理机构提出更换证书申请
现场核查
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
2.4是否存在如下行为:
(1)超越《许可证》许可范围施工
(2)施工质量严重下降或经抽查、复查发现不符合本规则规定条件,并在限期(一般不超过3个月)整改后,检验或审查仍不合格的
(3)由其实施施工后的起重机械存在严重事故隐患
(4)涂改、伪造、转让、出租或出卖《许可证》,以及向无资格单位出卖或非法提供质量证明书的
(5)由于施工质量造成重大人身伤亡、设备事故的
通过向相关方或行政主管部门核实
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
2.5安装作业前是否向设备所在地质检部书面告知。
检查5份告知书,少于5份的全查
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
问题记录(包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题):
监督检查人员:
日期:
3.质量管理体系运行情况
3.1现行组织机构是否符合质量手册的规定
了解现行组织机构的情况与质量管理手册进行对照
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.2拥有的技术文件(如作业指导书、图纸、产品安装使用说明书等)是否满足施工作业需要
检查施工用技术文件
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.3安装单位是否独立编制施工方案,是否严格执行施工方案编写、审核、批准的管理制度,当确需调整施工方案时,是否严格执行施工方案审核和批准的管理制度
检查安装单位施工方案编写、审核、批准、更改的管理执行情况
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.4安装单位是否对承担施工中的土建、起重和脚手架架设等专项业务的外包进行有效控制
检查重要外包方档案
抽查1份施工档案,确认外包部分是否在合格供方中选择
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.5安装单位是否保存完善的施工过程资料
抽查3~5份施工过程资料的存档情况
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.6对内部审核和许可评审所提出的问题是否及时进行了改进
查阅内部审核报告、许可评审意见及处理结果记录(纠正及纠正措施)
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
4.质量反馈与投诉的处理情况
4.1安全监察机构和监督检验机构提供的质量反馈与投诉情况描述
索取并核实
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
4.2是否定期对用户进行回访或意见调查,对安装施工中存在的问题及时进行处理
抽查顾客意见反馈档案2份,追踪安装单位对问题的处理情况
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
4.3了解是否有因施工质量问题造成事故的情况
向1个设备拥有单位了解情况;向安全监察机构和监督检验机构了解情况
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
问题记录(包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题):
监督检查人员:
日期:
5.安装过程及安全性能
5.1施工方案(工艺文件)是否明确法律法规、产品标准、顾客要求等以下内容:
a)现场组织机构设置
b)作业、检验人员要求,包括数量、工种、职责和资格等;焊接、起重、脚手架搭设等应任命有资格的人员为责任人
c)设备、工具和检验测量装置的要求
d)必要的技术文件和资料
e)质量要求、质量控制点及其控制方法
f)作业安全注意事项、安全措施和安全责任人
检查2个安装作业的工艺文件
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.2是否按规定严格执行施工方案审查批准制度,并签署齐全;有特殊要求的安装作业是否编制专项施工方案,并进行评审;安装作业前,是否进行技术和安全交底
检查2个安装作业的施工方案的审批、签署、交底情况和专向施工方案的制定评审情况
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.3施工过程是否按照施工方案进行组织,现场的机构设置和人员配备是否合理,技术人员、检验人员、作业人员和安全管理人员是否到位
检查2个安装作业的施工过程资料
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.4是否对施工中采购的零部件、施工过程、完工验收按规定要求进行检验
检查2个安装作业的检验记录
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.5电梯维保单位在接到故障通知后,能否立即赶赴现场,并采取必要的应急救援措施。
审查其是否又有关于故障处理和应急救援的管理程序。
向使用单位了解情况;查阅维保单位的报修纪录,审查具体处理是否及时到位。
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.6施工单位的施工业绩是否满足要求
查看施工合同
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
问题记录(包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题):
监督检查人员:
日期:
6.对鉴定评审机构评审情况的检查
6.1评审结果是否真实
根据检查发现的问题,对照评审报告评价
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
6.2评审是否出现错评、漏评
根据检查发现的问题,对照评审报告评价
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
6.3评审提出的整改项目确认是否到位
逐一确认上次评审问题的整改确认
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
问题记录(包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题):
监督检查人员:
日期:
7.产品安全性能监督检验情况的检查
7.1监督检验机构驻现场人员是否持证上岗,人员数量是否满足要求
查阅监督检测机构向安装单位发出的监督检验人员名单,了解人员数量是否满足要求
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
7.2重要监督检验项目是否及时到位监检
查阅监检记录及相应工作见证,向施工单位了解情况
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
7.3对施工过程中的违反法规、规章、安全技术规范的行为是否及时发出监检意见书或者监检联络单
查监检意见书或者监检联络单
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
7.4监检工作质量是否符合要求
查阅产品档案中监检人员的监检确认结果是否有严重失误,了解监检单位能否及时出具监检证书
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
问题记录(包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题):
监督检查人员:
日期:
8.安装单位反映的问题
9.当地安全监察机构反映的问题
10.实施监督检验工作的检验机构反映的问题
监督检查人员:
日期:
特种设备许可监督检查工作备忘录
编号:
由派出的特种设备监督检查组于年月日至
年月日对(申请单位名称)进行了特种设备现场安全监督检查,现就本次监督检查发现的问题,做出如下记录:
一、资源条件
1、
2、
二、质量管理体系运行方面
1、
2、
三、特种设备制造(安装)过程及其安全性能方面
1、
2、
四、质量反馈与投诉的处理情况
1、
2、
五、遵守许可制度情况
1、
2、
六、其他
1、
2、
检查组已经就上述问题与被监督检查单位交换了意见,并且得到了确认。
检查组组长:
日期:
制造安装单位负责人:
日期:
安全监察机构:
日期: