金融市场基础知识教学大纲.docx
《金融市场基础知识教学大纲.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《金融市场基础知识教学大纲.docx(14页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
金融市场基础知识教学大纲
广州科技职业技术学院
《证券市场基础知识Basicknowledgeofsecuritiesmarkets》课程教学大纲
课程编号
学分
4
总学时
72
理论
72
实验/实训
0
开课系
财经系
修订时间
2018年3月12日
拟稿人签名
审核人签名
批准人签名
课程简介
课程简介:
《证券市场基础知识》本课程适用于金融管理/金融工程等金融专业;根据金融管理专业的人才培养目标及岗位定位,把本课程建设成为一门适应投资理财部门工作实践,培养学生投资理财基础能力的职业化专业主干课程。
基于基础理财能力的培养,把教学内容与专业理财对接,与行业岗位对接,突出职业特点,突出为地方区域经济服务的要求。
因此,本课程在教学设计方面,既注意证券市场基础知识的传授,更结合学生的实践能力的掌握和训练、提高,从而确保较好完成教学目标及培养人才的目的。
Introductionofcourse
《TechnicalAnalysisforSecuritiesInvestment》isarequiredcorespecializedcourseoffinancialengineeringspecialty,Specializedelectivecoursesoffinancemajors,anelectivecourseofeconomicsandmanagement.Itcoversfinancialinvestmentssuchasstocks,bonds,fundsandFutures,thepurposeofopeningthiscourseistoexplainthebasicknowledgeandbasicskillsofsecuritiesinvestmenttostudents.Thiscoursetakesthestockmarketinvestmentexerciseasthemainline,bytrainingorientedprocessofteaching,makestudentsmasterthebasicknowledgeofsecuritiesinvestmentsystematically,theoperationrulesofsecuritiesmarketandtheoperationmethodsofsecuritiesinvestment.,abletoanalyzeandmakedecisionsaboutthesecuritiesinvestmentstheyface,therebycontributingtotheformationofprofessionalknowledgeandenhancingtheprofessionalskillsofemployment,andhelpstudentslayasolidfoundationofprofessionalinthefuturefinancialinstitutionstoengageinrelatedwork,andeveninpersonalinvestmentandfinancingactivities.So,intermsofinstructionaldesignofthiscourse,Wenotonlypayattentiontotheteachingofthebasictheoryofsecuritiesandsecuritiesmarket,butalsothinkhighlyofmasteringandtrainingandimprovingofthestudents'practicalability,sowecanAccomplishthetaskofteachingobjectivesandtrainingtalents.
课程大纲
一、课程的性质与任务:
本课程是金融工程专业必修的核心专业课、金融类专业指定的专业选修课程、经济管理类专业的建议选修课程,它在金融类专业学科中具有举足轻重的地位,能否学好它是衡量金融类学生专业是否扎实的关键性因素。
其基本教学任务是在传授学生证券市场基本知识的同时,同时针对性地指导学生掌握金融市场知识的基本技能。
二、课程的目的与基本要求:
通过本课程的学习,学生应熟悉证券与证券市场的含义,了解证券市场参与者有哪些,了解证券市场的产生与发展;掌握股票的特征与类型,掌握股票的价值与价格的种类及关系,熟悉普通股票与优先股票的含义及区别,了解我国的股票类型;掌握债券的特征与类型,了解政府债券,熟悉金融债券与公司债券,了解国际债券;了解证券投资基金的含义,掌握证券投资基金当事人有哪些及相互关系,熟悉证券投资基金的费用与资产估值,熟悉证券投资基金的收入、风险与信息披露;了解金融衍生工具的含义,掌握金融远期、期货与互换,掌握金融期权与期权类金融衍生产品,了解其他衍生工具;熟悉证券发行市场的含义与运行,熟悉证券交易市场的含义与运行,了解证券价格指数,掌握证券投资的收益与风险相互关系;了解证券公司的含义,熟悉证券公司的主要业务,熟悉证券公司治理结构和内部控制,了解证券服务机构;熟悉证券市场法律、法规,熟悉证券市场的行政监管,了解证券市场的自律管理。
通过本课程的学习,使学生具有认识证券市场能力、初步股票投资能力、初步债券投资能力、初步基金投资能力、初步金融衍生工具投资能力、初步证券市场运行能力。
通过本课程的学习,能够培养学生投资理财能力、与日益发达的证券业市场相融合等方面的素质。
基于基础理财能力的培养,把教学内容与专业理财对接,与行业岗位对接,突出职业特点,突出为地方区域经济服务的要求。
根据考证要求,以市场为导向,立足于能力本位,服务财务管理等专业,进行证券从业基础技能教育教学,提升学生理财职业能力。
三、面向专业:
金融工程、金融管理、投资理财、金融学等金融类专业。
四、先修课程:
经济学、货币银行学(金融学)等课程。
五、本课程与其它课程的联系:
本课程开课前,需要主修经济学、金融学等课程来打好基础;另外,因本课程是证券资格从业证考试的科目,学生学完后,应该学习另外一门考证科目《法律基础》,争取学生顺利通过考证。
六、教学内容安排、要求、学时分配及作业:
第一章:
金融市场概论
第一节金融体系(8学时)
1、教学目的、要求:
了解认识 金融市场的概念;金融市场的分类;影响金融市场主要因素;金融市场的特点;金融市场的功能;非证券金融市场;全球金融市场的形成及发展趋势一体化;国际资本流动方式;全球金融体系的主要参与者;金融危机。
2、教学重点:
了解认识金融市场的分类;影响金融市场主要因素;金融市场的特点;金融市场的功能。
3、教学内容:
1.1.1金融市场与金融体系(C)
1.1.2金融市场的分类(A)
1.1.3金融市场的特点和功能(A)
1.1.4影响金融市场主要因素(B)
1.1.5金融市场的形成及发展趋势(B)
1.1.6金融市场的参与者(A)
1.1.7非证券金融市场与金融机构(C)
1.1.8全球金融市场的形成及发展趋势(B)
1.1.9国际资本流动(C)
1.1.10全球金融体系的主要参与者(A)
1.1.11金融危机(B)
第二节:
中国的金融体系(5学时)
1、教学目的、要求:
了解认识我国金融市场“一行三会”的监管架构;存款准备金制度和货币乘数;货币政策的目标、工具、措施和传导机制。
2、教学重点、难点:
了解认识存款准备金制度和货币乘数;货币政策的目标、工具、措施和传导机制。
3、教学内容:
1.2.1金融市场演变历史(C)
1.2.2我国各类金融行业的发展现状(B)
1.2.3我国金融市场“一行三会”的监管架构(B)
1.2.4我国中央银行的主要职能(B)
1.2.5存款准备金制度和货币乘数(B)
1.2.6货币政策的目标、工具、措施和传导机制(A)
第三节:
中国多层次资本市场(4学时)
1、教学目的、要求:
了解学习我国多层次资本市场的内涵和意义、发展现状和趋势。
2、教学重点、难点:
我国多层次资本市场的内涵和意义。
3、教学内容:
3.1资本市场(C)
3.2多层次资本市场的内涵和意义(A)
3.3我国多层次资本市场发展现状和趋势(B)
第二章:
证券市场主体
第一节证券发行人(2学时)
1、教学目的、要求:
了解证券市场融资活动;证券发行人及其直接融资方式、特征概述;直接融资对金融市场的影响。
2、教学重点、难点:
证券发行人及其直接融资方式、特征概述。
3、教学内容:
2.1.1证券市场融资活动(C)
2.1.2证券发行人及其直接融资方式、特征概述(A)
2.1.3直接融资对金融市场的影响(B)
第二节证券投资者(3学时)
1、教学目的、要求:
了解证券投资者概述、我国证券市场投资者的结构和演化
2、教学重点、难点:
我国证券市场投资者的结构和演化
3、教学内容:
2.2.1证券投资者概述(A)
2.2.2我国证券市场投资者的结构和演化(C)
2.2.3机构投资者概述(A)
2.2.4个人投资者(B)
第三节中介机构(3学时)
1、教学目的、要求:
了解证券公司、证券服务机构
2、教学重点、难点:
证券公司
3、教学内容:
2.3.1证券公司概述(A)
2.3.2证券服务机构(C)
第四节自律性组织(3学时)
1、教学目的、要求:
掌握了解证券交易所、证券业协会、证券登记结算公司、证券投资者保护基金
2、教学重点、难点:
证券交易所、证券投资者保护基金
3、教学内容:
2.4.1证券交易所(A)
2.4.2证券业协会(C)
2.4.3证券登记结算公司(C)
2.4.4证券投资者保护基金(A)
第五节监管机构(1学时)
1、教学目的、要求:
了解证券市场监管、我国的证券市场监管
2、教学重点、难点:
我国的证券市场监管
3、教学内容:
2.5.1证券市场监管总述(B)
2.5.2我国的证券市场监管(A)
第三章:
股票市场
第一节股票(4学时)
1、教学目的、要求:
了解股票的概念、股票的分类、股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念、股票的价值与价格、普通股的权利与义务、优先股票、我国各种股票的类型、我国股权分置改革的情况
2、教学重点、难点:
了解股票的概念、股票的分类、股利政策、普通股的权利与义务。
3、教学内容:
3.1.1股票的概念(A)
3.1.2股票的分类(A)
3.1.3股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念(A)
3.1.4股票的价值与价格(A)
3.1.5普通股的权利与义务(A)
3.1.6优先股票(B)
3.1.7我国各种股票的类型(C)
3.1.8我国股权分置改革的情况(C)
第二节股票发行(6学时)
1、教学目的、要求:
了解入市基本常识,掌握常用股市术语,掌握沪深股票代码。
2、教学重点、难点:
入市基本常识,常用股市术语。
3、教学内容:
3.2.1股票发行制度的概念(A)
3.2.2审批制度、核准制度与注册制度(A)
3.2.3我国股票发行监管制度的演变(C)
3.2.4保荐和承销制度(A)
3.2.5股票的无纸化发行和初始登记制度(C)
3.2.6首次公开发行股票的条件(A)
3.2.7首次公开发行股票的程序、股票承销及老股转让(A)
3.2.8上市公司公开发行新股(A)
3.2.9上市公司非公开发行股票(A)
3.2.10我国股票发行方式的历史演变(C)
3.2.11当前我国公开发行股票的发行方式(C)
第三节股票交易(6学时)
1、教学目的、要求:
了解入市基本常识,掌握常用股市术语,掌握沪深股票代码。
2、教学重点、难点:
入市基本常识,常用股市术语。
3、教学内容:
3.1.1证券交易与股票交易(A)
3.1.2证券账户(A)
3.1.3证券托管于证券存管(C)
3.1.4委托买卖(B)
3.1.5证券交易的竞价与成交(A)
3.1.6做市商交易制度(C)
3.1.7融资融券交易(C)
3.1.8证券买卖的交易费用(C)
3.1.9股票交易的清算与交收(C)
3.1.10股票的非交易过户和担保业务(C)
3.1.11股票价格指数(B)
3.1.12沪港通和深港通(C)
第四章:
债券市场
第一节债券
1、教学目的、要求:
了解政府债券、金融债券、公司债券、企业债券、 国际债券。
2、教学重点、难点:
金融债券、 国际债券。
3、教学内容:
4.1.1债券概述(A)
4.1.2政府债券(A)
4.1.3金融债券、公司债券、企业债券(A)
4.1.4国际债券(A)
第二节债券的发行与承销(3学时)
1、教学目的、要求:
了解入市基本常识,掌握常用股市术语,掌握沪深股票代码。
2、教学重点、难点:
入市基本常识,常用股市术语。
3、教学内容:
4.2.1国债的发行与承销(A)
4.2.2地方政府债券的发行与承销(C)
4.2.3金融债券的发行与承销(B)
4.2.4企业债券的发行与承销(B)
4.2.5公司债券的发行与承销(B)
4.2.6短期融资券的发行与承销(B)
4.2.7中期票据的发行与承销(B)
4.2.8中小非金融企业集合票据(B)
4.2.9证券公司债券的发行与承销(B)
4.2.10国际开发机构人民币债券的发行与承销(C)
第三节债券交易(3学时)
1、教学目的、要求:
了解交易市场、交易方式、报价方式、交易流程、债券登记、债券托管、债券结算、债券兑付及付息、债券评级、债券转托管。
2、教学重点、难点:
交易方式、债券评级、债券转托管。
3、教学内容:
4.3.1交易市场(C)
4.3.2交易方式(B)
4.3.3报价方式(A)
4.3.4交易流程(B)
4.3.5债券登记(B)
4.3.6债券托管(B)
4.3.7债券结算(B)
4.3.8债券兑付及付息(B)
4.3.9债券评级(A)
4.3.10债券转托管(B)
第五章:
证券投资基金与衍生工具
第一节证券投资基金(4学时)
1、教学目的、要求:
了解证券投资基金概述、证券投资基金分类、证券投资基金当事人、基金的估值与费用、基金利润与分配、基金的投资风险与投资范围。
2、教学重点、难点:
证券投资基金分类、基金的估值与费用基金的投资风险与投资范围。
3、教学内容:
5.1.1证券投资基金概述(A)
5.1.2证券投资基金分类(A)
5.1.3证券投资基金当事人(B)
5.1.4基金的估值与费用(B)
5.1.5基金利润与分配(B)
5.1.6基金的投资风险与投资范围(A)
第二节衍生工具(4学时)
1、教学目的、要求:
了解衍生工具概述、 金融期货与金融期货合约、 金融期权、互换与信用衍生产品。
2、教学重点、难点:
衍生工具、互换与信用衍生产品。
3、教学内容:
5.2.1衍生工具概述(A)
5.2.2金融期货与金融期货合约(A)
5.2.3金融期权(A)
5.2.4互换与信用衍生产品(C)
5.2.5可转换公司债券与可交换公司债券(A)
5.2.6资产债券化(A)
5.2.7结构化金融衍生产品的定义和分类(C)
5.2.8金融衍生工具的发展趋势及我国衍生工具市场(C)
第六章:
金融风险管理
第一节金融风险概述(3学时)
1、教学目的、要求:
了解金融风险的定义、传导、分类。
2、教学重点、难点:
金融风险的定义、传导、分类。
3、教学内容:
6.1.1金融风险的定义(A)
6.1.2金融风险的传导(B)
6.1.3金融风险的分类(A)
第二节风险管理(3学时)
1、教学目的、要求:
了解入市基本常识,掌握常用股市术语,掌握沪深股票代码。
2、教学重点、难点:
入市基本常识,常用股市术语。
3、教学内容:
6.2.1风险管理概述(A)
6.2.2风险管理方法(B)
6.2.3风险管理过程(B)
6.2.4风险管理发展趋势(C)
最后预留实验室一些课时,机动把握,重点指导学生复习及考证方法。
理论教学学时分配表
序号
项目(单元)
学时
内容
学时分配
1
第一章金融市场概论
17
金融体系
8
中国的金融体系
5
中国多层次资本市场
4
2
第二章证券市场主体
12
证券发行人
2
证券投资者
3
中介机构
3
自律性组织
3
监管机构
1
3
第三章股票市场
16
股票
4
股票发行
6
股票交易
6
4
第四章债券市场
4
债券
3
债券的发行与承销
3
证券交易
3
5
第五章证券投资基金与衍生工具
8
证券投资基金
4
衍生工具
4
6
第六章金融风险管理
4
金融风险概述
3
风险管理
3
总计
64
八、教材与参考书:
本课程选用教材:
《证券市场基础知识》,作者:
考证教材编委会主编
出版社:
中国财政经济出版社出版时间:
2017-01
本课程推荐参考书:
1.《证券市场基础知识》,作者:
:
考证教材编委会主编
出版社:
中国财政经济出版社出版时间:
2016-01
……等等
九、本课程理论课及实验课的考核方式:
理论课考核方式:
试卷考试,占考试权重60%
平时作业考勤等40%
(两者满分,则考试成绩满分,平时分的比例按学校要求计算)。