工程竣工资料管理实施细则.docx

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工程竣工资料管理实施细则

工程竣工資料管理實施細則

xxxxxxxx扩建工程

工程竣工资料管理实施细则

（试行稿）

批准：

审核：

编制：

xxxxxxxx有限公司

xxxxxx项目监理部

二OO二年七月

目录

1.总则3

2.工程竣工资料的管理4

2.1管理体制4

3.工程竣工资料的编制5

3.1编制范围及责任单位5

3.2竣工资料的编制要求14

3.3竣工文字资料的编制方法17

4.移交竣工档案资料装订要求：

19

4.1竣工图纸19

4.2竣工文字资料竣工资料的装订成册19

4.3装订注意20

4.4案卷封面的编制21

4.5案卷背脊的编制21

4.6签名页的编制21

4.7卷内目录的编制22

4.8备考表的编制22

5.竣工资料的验收和移交22

6.其它的工程竣工资料25

6.1设备资料25

xxxxxxx扩建工程

工程竣工资料管理实施细则

（试行稿）

1.总则

1.1为了加强银热二期扩建工程（2×25MW机组）工程竣工资料的管理工作，以确保工程的竣工资料能准确、齐全、工整、及时地移交，使其在工程建设、机组试运行及生产运行、维修和技术改造中充分发挥作用。

依照有关文件和规定，特制定本实施细则。

在实施细则中明确了工程资料的编制范围、编制责任单位、编制要求、以及验收和移交等，以求工程竣工资料最终符合基建移交生产达标要求。

1.2编制依据及相关文件

1.2.1《基本建设项目档案资料管理暂行规定》国家档案局国档发［1988］4号

1.2.2《科学技术档案案卷构成的一般要求》GB/T11822-89

1.2.3《电力工业企业档案分类规则及分类表》能源部能源办［1991］231

1.2.4《火力发电厂基本建设工程启动及竣工验收（1996）年版》电力部电建［1996］159号

1.2.5《火电、送变电工程重点项目质量监督检查典型大纲》电力部建设协调司建质［1994］102号

1.2.6《火电工程质量监督站质量监督检查典型大纲（试行）》电力部建设协调司建质［1995］84号

1.2.7《电力建设施工及验收技术规范》（现行版本、全套）电力部

1.2.8《火电施工质量检验及评定标准》（现行版本、全套）电力部

1.2.9《火力发电厂工程竣工图文件编制规定》电力部电建［1996］666号

1.2.10《火电工程调整试运质量检验及评定标准》电力部建设协调司建质［1996］111号

1.2.11《火电机组达标投产考核标准（1998年版）》电力部电综［1998］112号

1.2.12《火电优质工程评选办法》（1999年版）

1.2.13《照片档案管理规范》（GB/T11821-89）

1.2.14《西北电管局电力基本建设项目竣工档案资料管理和验收暂行规定》西北电管局西办字［1994］37号

2.工程竣工资料的管理

2.1管理体制

2.1.1xxxxxx扩建工程（2×25MW机组）竣工资料管理工作由xxxx有限责任公司资料室全面负责。

各勘察设计、工程承包、工程施工、工程调试等单位要严格按合同、协议和国家有关规定要求，确定有一位工程负责人分管竣工资料的管理工作，并设立与工程建设任务相适应的专门机构和配专（兼）职人员，负责认真做好各自责任范围内的竣工资料的编制和移交工作。

2.1.2对于主要设计、施工、调试项目，由建设单位牵头，成立工程竣工资料协调小组。

由有关上级主管单位和建设单位、设计、施工、调试的分管领导、技术人员、专（兼）职档案人员组成，负责协调整个工程竣工资料的编制和移交工作。

2.1.3各有关单位应在各自的职责范围内做好本工程文件材料的形成、积累、整理、编制、保管和移交工作。

原则上谁承包、谁负责。

各承包单位按照工程承包合同，负责汇总和移交工程竣工资料;工程承包单位要根据承包合同，负责做好承包范围内的分包单位竣工资料的管理工作，为确保竣工资料的质量，应经常对分包单位履行监督、指导的职责。

3.工程竣工资料的编制

3.1编制范围及责任单位

3.1.1工程竣工资料是指工程总承包合同工作范围内的各项工程从酝酿、立项、施工、调试到建成投入试运行的全过程中形成的，按承包合同的有关规定，需交付业主单位使用的全部资料，包括竣工图、竣工文字资料和各阶段的各类文件资料。

3.1.2工程施工阶段是工程竣工资料形成和积累的关键阶段。

由监理单位牵头，组织工程各有关单位，认真、及时地做好记录、收集、整理和检查工作。

在完成每个单项、单位工程后，承包单位应及时组织编制竣工资料，并及时组织检查、验收，做到竣工资料与工程同步。

竣工资料包括竣工图和竣工文字资料以及声像资料，各承包单位负责最终按承包合同的要求向建设单位移交规定

份数的竣工资料，其中一份必需为原件，并要交一套电子光盘。

注：

对“原件”、“正本”、“副本”的定义

○1所有手写和激光打印的表式、文字、数据资料，经签字、加盖单位图章后，称为“原件”;

○2所有手写和打印的表式、文字、数据资料，经签字后的复印件，再加盖单位图章后，称为“正本”;

○3所有正本的复印件，称为“副本”。

竣工资料按阶段分成以下三大部分：

3.1.2.1土建工程

3.1.2.1.1每个单位工程的竣工图，由各有关土建承包单位在施工过程中，负责及时、准确地做好变更记录，提供完整的工程变更资料给设计单位，由有关设计单位负责编制竣工图。

3.1.2.1.2每个单位工程的竣工文字资料由各有关土建承包单位负责编制。

一个单位工程的竣工文字资料应由以下九项内容组成：

1.工程概况

1）简介

2）工程范围

3）设计与设备主要特点、主要尺寸

4）主要工程量

5）主要施工方案（包括质量控制和安全措施）

6）开、竣工日期

7）造价及总结

8）上级质监站检查评价

9）施工大事记

2.施工技术记录

1）岩土试验报告、地基处理（包括打桩）记录

2）建（构）筑物施工定位测量、高程测量和测量复核记录（包括定位依据、控制网和基准点）

3）建（构）筑物测试、沉陷、位移、变形观测记录（施工中补测的基础资料及主厂房各类位置标高图）技术复核记录

4）技术复核记录

5）砼浇筑记录

6）结构吊装记录

7）排水系统灌水记录、通水试验记录

8）蓄水构筑物灌水记录

9）混凝土浇筑通知单

10）混凝土施工记录

11）混凝土工程冬期施工热工计算及施工记录

12）混凝土配合比设计报告

13）大体积砼测温记录

14）焊接施工记录

15）土建、安装交接记录

16）设备、电气、仪表安装、调试记录

17）电气绝缘和接地电阻测试记录

18）空调调试记录及制冷系统试验记录

19）管线标高、位置、坡度测量记录

20）管道水压检验记录

21）给水、采暖系统试压记录

22）其它有关施工记录

3.检验记录（出厂证件及施工试验资料）

1）原材料、构件、半成品、设备等质保书或产品合格证（包括焊条、钢材、水泥、砖、粗细骨料、混凝土构件、钢制品、木制品、防腐、保温等）

2）原材料及焊接试验报告（包括钢材、水泥、砖、石料、构件、焊条、防水材料、保温材料、耐火防腐材料、钢筋对焊、预埋铁焊接试验报告等）

3）混凝土试块强度报告

4）混凝土数理统计

5）砂浆试块强度报告

6）回填土试验记录（回填土的干容重或压实数试验报告）

7）钢筋跟踪管理记录

8）水泥跟踪管理记录

9）混凝土跟踪管理记录

10）砂、石料跟踪管理记录及砂、石试验报告

11）其他有关检验记录

4.验评记录

1）器材、设备移交，检查记录

2）隐蔽工程（埋管、埋件）会签单（地基验槽记录、钢筋工程检验记录、地下混凝土工程检验记录、地下防水、防腐工程检验记录）

3）隐蔽工程检查验收记录（注：

隐蔽工程验收指：

地基验槽、砼中钢筋、地下砼、地下防水、防腐。

）

4）中间交工验收记录及中间验收交接签证

5）设备基础交工验收记录

6）分项、分部、单位工程检验评定记录（单位工程质量验评表、单位工程砼强度检验评定表、单位工程观感质量验评表、单位工程技术资料核查表。

）

7）其它有关验评记录

注：

验评记录、除要有齐全的各单位参检人员签名外，还应加盖各单位的图章。

5.不合格品及重大质量问题处理记录。

1）质量问题及事故处理

2）施工质量整改及处理

3）不合格品处理

4）各类事故报告

6.设计变更

1）设计修改通知单

2）设计变更申请单

3）工程技术联系单

4）材料代用单

7.重要文件

1）开工、停工、复工、竣工报告

2）技术交底、图纸会审记录

3）施工组织设计、施工方案、施工作业指导书

4）各类施工技术会议纪要

5）大纲规定的质量监督检查资料（大纲规定的质量监督检查及其它质监检查签证）

6）施工方案重大修改总结报告

7）施工总结、技术总结

8）竣工验收（竣工报告、验收报告）

9）特殊工种证件

8.监理文件

1）监理通知，开（停复）工令、许可证、备忘录、会议纪要。

2）施工质量检验分析

3）使用规程、规范

4）合同价款支付证书、合同管理文件（如资金计划表等）

5）质量（投资、进度）控制文件、协调文件

6）现场监理日志、大事记

7）检查及开工签证（隐蔽工程、关键部分）

8）监理总结

9）其他需移交的资料

9.声像资料

声像资料包括录像资料、录音资料、照片资料。

提供完整竣工资料电子光盘一套。

3.1.2.2安装工程

3.1.2.2.1由各承包单位在施工过程中，负责及时、准确地做好变更记录。

提供完整的工程变更资料给有关设计单位或制造厂商由有关设计单位或制造厂商负责编制竣工图。

3.1.2.2.2安装工程的竣工文字资料由安装单位负责编制。

每个安装单位工程的竣工文字资料应由以下九项内容组成：

1.工程概况

1）简介

2）工程范围

3）设计与设备主要特点、主要尺寸

4）主要工程量

5）主要施工方案（包括质量控制和安全措施）

6）开、竣工日期

7）造价及总结

8）上级质监站检查评价

9）施工大事记

2.施工记录

1）建构（筑）物、大型设备基础沉降观测记录

2）主要轴线的测量记录（含水准点）

3）设备安装技术记录和签证（包括汽轮机扣缸、发电机抽转子、变压器吊芯检查与电机、变压器干燥记录）

4）热工和电气的仪表、保护、自动、控制装置校验记录

5）电气热工试验报告

6）电缆敷设记录（包括接头位置、路径）和原始安装记录。

7）水压、酸洗、通球、严密性试验等各类签证。

8）隐蔽工程中间验收记录和签证。

9）安全阀校验记录

10）钢架、受热面、设备、烟风道等组合记录。

11）钢架、受热面、设备、烟风道、四大管道等安装记录。

12）主、再热蒸汽和主给水管道支吊架弹簧安装高度记录

13）注明蠕胀测点、监查管段、膨胀指示器、焊口及支架位置的主蒸汽、主给水管道系统的单线立体图

14）分部试运的方案、措施、记录与报告（包括接地电阻）和验收签证

15）其他施工记录

3.检验记录（出厂证件及试验报告）

1）设备质保书

2）设备出厂证明书（合格证、试验报告）

3）主要材料试验记录和质保书（油、钢材、电缆、焊条、保温材料等）

4）焊接、热处理检验记录和图表、探伤底片、检验报告、焊接工艺评定书、质量评定及总结

5）金属材料等的金相理化检验记录

6）合金钢零部件和紧固件的光谱分分析及硬度试验记录

7）其他检验记录

4.验评记录

1）见证点签证书

2）停工待检点验收签证书

3）隐蔽工序验收签证书

4）严密性试验签证书

5）分项、分部、单位工程质量验评记录

6）工程质量静态检验报告

7）工程质量动态检验报告

注：

验评记录除要有齐全的各单位参检人员签名外，还应加盖各单位的图章。

5.不合格品处理

1）不合格品处理报告

2）质量事故报告

6.设计变更

1）设计修改通知单

2）设计变更申请单

3）工程技术联系单

4）材料代用单

7.重要文件

1）备品、备件、专用工具移交清单

2）需要作为生产依据的与总承包单位往来的文件和重要的会议纪要

3）施工方案、施工作业指导书

4）未完项目的分工协调纪要

5）大纲规定的质量监督检查（大纲规定的质量监督检查及其它质监检查签证）

6）其它质监检查

7）安装工程施工总结

8）开工、停工、复工、竣工报告、技术交底、图纸会审记录

9）特殊工种证件

8.监理文件

1）监理通知，开（停复）工令、许可证、备忘录、会议纪要。

2）施工质量检验分析

3）使用规程、规范

4）合同支付证书、合同管理文件（如资金计划表等）

5）质量（投资、进度）控制文件、协调文件

6）现场监理日志、大事记

7）检查及开工签证（隐蔽工程、关键部分）

8）监理总结

9.声像资料

声像资料包括录像资料、录音资料、照片资料,并提供完整竣工资料电子光盘一套。

3.1.2.3调试项目

3.1.2.3.1单机、分系统、整机调试项目的竣工图，由承担调试工作的有关调试单位负责在各项调试工作中，及时、准确地做好变更记录，提供完整的工程变更资料给有关设计单位，由有关设计单位负责编制竣工图。

3.1.2.3.2单机、分系统、整机调试项目的竣工文字资料由各有关调试单位负责编制，内容应包括：

1）调试方案

2）调试报告和调试记录

3）调试工作总结

3.2竣工资料的编制要求

3.2.1竣工图的编制要求

3.2.1.1所有竣工图均由有关设计单位和制造厂商负责重新编制，施工和调试单位应在施工及起动调试过程中及时、准确地做好变更记录，并提供完整的工程变更资料给有关的设计单位和制造厂商。

3.2.1.2竣工图的编制工作应及时、正确、完整。

设计单位各专业工地代表应及时做好本专业的设计变更记录，收集施工、调试单位的工程变更记录并将变更情况及时反应在设计图纸上。

对于涉及其它专业的设计变更，应及时通知相关专业。

3.2.1.3竣工图编制单位应编制“竣工图编制总说明”，在总说明中应叙述竣工图的编制原则以及各专业的竣工图卷册目录。

对每册修改图纸，宜编制分册说明，并加盖修改依据章（见附图2）

内容包括：

修改内容、修改原因、提供修改资料单位等。

3.2.1.4没有修改的施工图用作竣工图时，应由竣工图编制单位直接在图纸上加盖“竣工图”图章（见附图1），位置在图纸标题栏的上方空白处。

3.2.1.5竣工图的份数应符合合同规定。

3.2.2工程变更资料的编制要求

3.2.2.1作为竣工图编制依据的工程变更资料，由各有关施工、调试等单位根据合同范围负责编制。

3.2.2.2所有已实施的工程设计变更文件，必须毫不遗漏地列入工程变更资料，包括：

设计修改通知单、工程技术联系单、材料代用单等。

3.2.2.3所有工程变更资料，编制单位应负责向xxxx有限责任公司移交二份，必须是原件，并交一套电子光盘。

3.2.2.4工程变更资料按单位工程划分，以表格形式列清单，内容包括：

3.2.2.4.1单位工程施工图（变更）目录，见表一。

3.2.2.4.2工程变更资料目录表，见表二。

内容包括：

1）变更文件编号；

2）变更文件提出单位及日期；

3）变更文件涉及施工图图号及版本；

4）变更文件执行状况。

表一：

单位工程施工图（变更）目录

序号图号版本变更序号图号版本变更

表二：

工程变更资料目录表

序号变更文件相关图纸执行情况

日期单位文号页数图号版本

3.2.3竣工文字资料的编制要求

3.2.3.1竣工文字资料的编制必需规格统一、内容清楚、字迹清晰，要求一式二份，并交一套电子光盘；竣工文字资料的书写必须用碳素黑墨水或黑色签字水笔。

3.2.3.2竣工文字资料汇编时，应按专业、系统划分，再按单位工程组成册。

3.2.3.3竣工文字资料的表格样张应统一；并经xxxx有限责任公司资料室认可后才能使用。

3.2.3.4施工单位等向xxxx有限责任公司移交的竣工文字资料，必须是二份原件，另交电子光盘一套。

3.2.3.5声像资料包括录像资料和照片资料。

录像资料由录音带和盒内目录两部分组成。

盒内目录包括：

内容、时间、地点、摄像者等。

3.2.3.6照片资料由照片和文字说明二部分组成。

文字说明要求简短、完整、明了，一般不超过200个字。

其内容包括：

事由、时间、地点、人物、背景、职务、摄影者等七要素。

要求每个单位工程有4-6张工程照片。

3.3竣工文字资料的编制方法

3.3.1单册编制内容分别与上述内容顺序基本一致，同时还应根据新增的检查标准要求，调整或增加编制内容。

3.3.2编制统一用A4版面，个别情况下允许用A3，但装订时必须折成A4，所有印刷或自行编制形成的版面，其误差应掌握在±1mm以内，凡误差出入±2mm以上的，必须对其版面处理合格后才准使用。

3.3.3编制统一用70—80克纸（如双胶纸或复印纸），60克及以下的纸不准使用。

3.3.4为推进工程档案的现代化管理步伐，工程档案的一切标准化表格及验收数据允许打印，表格必须是国家推行的最新表格,不允许用复印表格。

必须是激光打印件，一切签字必须是手写。

3.3.5原件数据与图样一律用碳素墨水或黑色签字水笔书写,不得用纯兰墨水与圆珠笔、铅笔填写，要求内容清楚，字迹清晰，不得了草，签名必须手写，不得盖章。

3.3.6原件必须干净、清楚，凡是模糊的要退回重新处理。

3.3.7原件不允许涂改，个别确实需要更改的应在被改字上面划“一”，然后在旁边写上更改数字，并在更改处加盖更改人私章。

3.3.8原件后面空格不需填写时，应在内容栏下方盖“以下空白”红章，如本栏表格不需填写时应根据有关表格填写规定处理，实在查不到规定的，应在此栏划“一”。

3.3.9多方需要的土建、理化检验及无损探伤报告、中间交接签证等类型材料，最好填写多份，如果条件限制，其表格与检验结果可以复印，但复印件必须非常清晰，然后签名和加盖检测中心红章形成原件。

3.3.10受热面、设备安装位置等技术记录图表最好用CAD画图，然后填上测量数据和签名后形成原件，不允许铅笔画图或测量数据不具体。

3.3.11计算机形成的材料最好用激光打印机排版，签名认可后可认为是原件。

3.3.12编制的汇总表等可以用激光打印机打印，签字后方可认为是原件。

3.3.13在原件中牵连到物资部门提供的合格证、质保书允许是复印件，但提供的必须清晰，凡是制造厂向物资部门提供的模糊的不清楚的质保书，物资部门有权拒收这批物资，直至厂家提供合格清楚的质保书为止。

3.3.14工程概况必须认真编写，应包括工程概要、工程特点、主要进度、开完工日期、主要劳力组织等关键事项。

3.3.15材质证明栏应编制分项目录，主要材质证明必须齐全，其试验、检验材料应与合格证一一对应，不得分离。

3.3.16质量检验评定表分部分项的顺序应一一对应，一个分部对应下属若干分项，再下一个分部，而且还应与“火电施工质量检验与评定标准”规定的顺序一一对应，同时其填写数据应具体，不得出现“符合自检”等字样，签字不得以盖章代替，也不得他人代签。

3.3.17技术交底签证要与作业指导书一一对应，每本作业指导书至少有一个签证。

3.3.18安全技术交底签证要与安全措施一一对应，每本安全技术措施至少有一个签证。

安全措施应打印，并有编、审、批。

3.3.19质量问题通知单必须与反馈单一一对应，按专业整理归档。

3.3.20图纸会审分综合、系统、专业会审三部分，应保证一册图纸有一份会审签证，确保档案资料的齐全完整。

3.3.21应归档的金属、土建试验报告包括射线检验报告、超声波检验报告、表面检验报告、探伤记录图、光谱检验报告、金相检验报告、硬度测试报告、厚度测试报告、钢材力学及工艺性能试验报告、钢材焊接接头试验报告、混凝土强度报告、土建工程原材料试验报告、钢材商检报告、回填土试验报告、混凝土抗渗、抗冻试验报告、砂浆抗压强度报告、镀锌层试验报告等，并应执行现行的国家标准或电力行业标准。

4.移交竣工档案资料装订要求：

4.1竣工图纸

4.1.1竣工图纸原则上要求折叠成4号图样（210×297mm）,标题栏应露在外面。

4.1.2竣工图纸采用装盒成册不装订，档案盒的规格为220×305mm，背脊厚度统一为60mm一种。

4.2竣工文字资料竣工资料的装订成册

4.2.1文字资料幅面规格为统一标准A4幅面（210×297mm）,大于标准幅面的要统一折叠为A4幅面,小于标准幅面的要粘在A4规格白纸上,白纸采用70克以上复印纸,粘贴时原件下边及右边与白纸对齐。

所有文字资料的用纸均要求为70克（A4幅面）以上的纸张。

4.2.2单本竣工档案资料编制时，目录层次关系采用和1.，1.1，1.1.1…，内容可采用一、

（一）、1、

（1）、。

4.2.3单本竣工档案资料各部分间用彩纸隔开，并打印各部分的小封面，验评部分只隔到分部。

4.2.4目录尽量列细，验评部分列到分部，材质与其它部分列到单元。

4.3装订注意

4.3.1所有文字资料均要去除金属装订物,采用梳式装订。

4.3.2所有文字资料必须经过接收单位复核验收后，方可进行装订工作。

4.3.3通过复核后的文字资料，在九大项内容的每项之前应加上彩色插页。

4.3.4装订厚度为20mm、30mm、40mm三种规格，不足规定厚度时，可在装订边增加硬纸板衬垫（尺寸大小为25mm×295mmm）。

4.3.5竣工文字资料的排列顺序应按：

外封面（硬封面）、内封面、目录、签名页、资料正文、备考表、硬底面排列。

另附一份卷内目录不装订。

4.3.6文字资料均以正文有书写内容的页面编页号，内封面、卷内目录不编页号。

文字资料以一册为单位，从正文起用阿拉伯数字001开始，用号码机在正面的右下角或双面页反面的左下角空白处依次打印页号。

4.4案卷封面的编制

4.4.1外封面的编制

外封面的内容包括：

4.4.1.1项目名称：

xxxx2×25MW扩建工程

4.4.1.2编制单位名称：

（施工单位名称）

4.4.1.3内封面的编制

内封面的内容包括：

1）档号、档案馆号、缩微号：

由建设单位填；

2）案卷题名：

内容包括项目名称、专业名称和单位工程名称；

3）编制单位：

编制单位全称；

4）编制日期：

文字资料形成日期；

5）保管期限、密级：

由归档单位填写.

4.5案卷背脊的编制

案卷背脊的内容包括档号和案卷题名

4.6签名页的编制

签名页的内容包括：

编制人、技术负责人、审核人、编制单位；其中前三栏均应由本人签字，编制单位一栏应加盖本单位印章。

4.7卷内目录的编制

4.7.1卷内目录的格式按国家有关标准规定.

4.7.2卷内目录的内容包括：

1）顺序号：

用数字1起依次标注.

2）文件编号：

文件的文号或图纸的图号.

3）责任者：

对档案内容进行创造或负有责任的团体或个人,即资料署名者.

4）题名：

即资料的标题,一般应照实抄录.

5）日期：

编制的起始到完成日期.

6）页号：

卷内资料所在之页的编号.

7）备注：

供备注用.

4.8备考表的编制

4.8.1备考表要标明案卷内（本单位工程）文件材料的件数、页数以及在组卷和案卷使用过程中要说明的问题.

4.8.2立卷人：

责任立卷者签名.

4.8.3立卷时间：

写立卷完成的日期.

5.竣工资料的验收和移交

5.1料的验收和移交包括:

工程变更资料、竣工文字资料、和竣工图三部分。

5.2更资料和竣工文字资料的验收和移交分以下三个步骤进行：

5.2.1预验收

5.2.1.1工、调试单位应先对本单位已编制好的工程变更资料和竣工文字资料进行严格的内部自查，合格后提交xxxx有限责任公司。

5.2.1.2任公司资料室收文后，经初步检查认为可进入复核阶段