通用设备供应商审核表.docx
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通用设备供应商审核表
通用设备供应商审核表
供应商名称：
评价项目
评价内容/基本情况
评价标准
得分
评价方式
存在
问题
（一）基本
资质
（19分）
（一）基本
资质
（19分）
（一）基本
资质
（19分
供应商基本情况
注册信息及上传的基本资质证书是否属实
□是
□否（否决）
查看相关资质证书
必备证书见附件1（有加分项的,每项加1分,最多加3分,基本资质评分最高为19分）
□是
□否（否决）
查看相关证书
产品技术规范
主要产品：
产品制造标准：
重要物资的关键性能评价与测试（涉及重要物资品种时需要）：
是否满足中国石化需求及相关标准要求。
见附件1
□是
□否（否决）
查看产品执行标准，行业科研机构出具的检测报告
财务状况（4分）
注册资金（万元）（1分）
以营业执照登记为准万元
详见附件1，达不到一定标准否决
核对营业执照
最近连续三年的平均利润率（1分）
财务审计报告%
□>6%（1分）
□2-6%（0.5分）
□0-2%（0分）
□<0（-1分）
查看审计报告，其中每年利润率均小于0的否决，其他情况不否决。
资产负债率（％）（1分）
上一年度数据%
□<60%（1分）
□60%～80%（0分）
□﹥80%（-1分）
查看审计报告
流动比率（％）（1分）
上一年度数据%
□>1.5（1分）
□1～1.5（0分）
□<1（-1分）
查看审计报告
供应商提供并在易派客平台上传《财务状况表》见附表1
□是□否
检查
管理体系（3分）
是否有权限指引，生产、人事、安全、财务等主要制度是否健全（1分）
权限指引、有关管理制度
□良好（1分）
□一般（0分）
□差（-1分）
查看相关管理制度是否健全，内容是否具有可操作性
各部门、岗位分工是否明确，工作流程是否顺畅（1分）
岗位说明书、工作流程指引，随机抽取1~3名员工简单对其岗位说明书内容和工作流程进行简述。
□良好（1分）
□一般（0分）
□差（-1分）
查看相关管理制度，抽查相关人员
是否采用电子信息化系统进行内部管理（1分）
是否建立信息化系统并正常运行
□是（1分）
□否（0分）
查看内部管理软件，是否在用
销售业绩
（4分）
年市场销售额（万元）（2分）
（详见附件1）
查看审计报告
是否在石油石化行业同类装置或相似工况下有2年及以上成功应用业绩
（2分）
主要用户：
数量：
□≥3个同类装置或相似工况（2分）
□1-2个同类装置或相似工况（1分）
□无（0分）
查看供应商业绩、抽查合同，查看回访记录
供应商提供并在易派客平台上传《近三年供货情况表》见附表3
□是□否
检查
健康安全环境（HSE）管理（6分）
HSE绩效考核指标体系（6分）
通过ISO14000环境管理体系认证、ISO18000职业安全卫生管理体系认证（2分）
□通过2个认证（2分）
□通过1个认证（1分）
□否（0分）
核对相关证书
是否建立保障生产安全应急管理体系（1分）
□是（1分）
□否（-2分）
查看HSE管理文件
具有保护职工健康意识，劳动保护措施到位，配备必备消防设施（1分）
□是（1分）
□否（-2分）
查看HSE管理文件，劳保发放记录，现场检查
厂区环境、卫生情况（1分）
□厂区整洁，无卫生死角
（1分）
□一般（0分）
检查厂区现场情况
制造车间对周边空气、污水、噪声影响情况（1分）
□厂区周边没有异味、污水排放和噪声污染（1分）
□厂区周边有异味、污水排放和噪声污染（-1分）
检查生产车间及厂区周边情况
履行社会责任（2分）
对环境保护的贡献：
排放和废弃物的处理是否符合国家有关规定（1分）。
污染治理是否符合国家有关规定。
□是（1分）
□否（否决）
排放量、处理方式等相关证明文件
对社会发展的贡献（纳税情况）（1分）
是否按章纳税。
□是（1分）
□否（否决）
近3个月的增值税纳税申报表
遵章守法、诚信经营。
是否存在严重违法违规等行为。
□是（否决）
□否
查询全国企业信用信息公示系统
（二）生产检验能力（27分）
（二）生产检验能力（27分）
生产检验能力（9分）
产能（2分）
（审查）供应产品：
年最大生产量，最大产品规格
是否满足需要
□是
□否（否决）
现场查看生产设备规格、数量以及生产情况统计文件
与同行业相比
□良好（2分）
□一般（1分）
□差（0分）
生产工艺（3分）
生产工艺描述：
.
生产工艺先进程度
□良好（3分）
□一般（1.5分）
□差（-1分）
查看生产线、技术文件及相关设备
设计资质（1分）
资质证书
□有产品设计许可证（1分）
□无（0分）
查看设计许可证
检验机构设置（1分）
是否建立独立的检验机构：
检验机构名称：
□是（1分）
□否（0分）
查看公司相关管理制度
检验人员配备（1分）
持证人数占检验人员的50%以上
□是（1分）
□否（0分）
查看国家颁布或行业认可的证书
试验或材料分析报告（1分）
审查物资抽取相关报告
□有（1分）
□无（0分）
查看相关报告
供应商提供并在易派客平台上传《质量检验机构及人员配备情况表》见附表4
□是□否
检查
生产检验装备（18分）
生产装备和检验设备（18分）
按物资品种进行相应的考察评价（详见附件2）
现场核对生产设备和检验、试验设备名称、规格、数量
供应商提供并在易派客平台上传《主要装备能力情况表》见附表5
□是□否
检查
（三）仓储运输能力（2分）
仓储条件（2分）
生产场所面积：
原材料库面积：
成品库面积：
仓储环境是否满足产成品需要
□仓储设施完善，产成品存储规范（2分）
□仓储设施简陋，产成品存储不规范（1分）
□无仓储设施（0分）
现场查看生产车间、库房情况
运输能力
运输方式，是否能够满足运输需要
运输工具描述：
了解内容
查看道路运输许可证或运输合同
供应商提供并在易派客平台上传《仓储运输能力情况表》见附表6
□是□否
检查
（四）研发能力（4分）
专利情况（2分）
是否具有申请物资品种相应的自主产权专利技术、产品、专有技术；是否具有技术国产化成果（2分）
研发的主要新技术是；新产品是；专有技术；
国产化成果：
□3项及以上（2分）
□1项及以上（1分）
□否（0分）
查看专利证书
部门情况（2分）
是否有研发部门或实验室
（2分）
实验室级别：
□国家级；□省部级；□企业级
□省部级及以上（2分）
□企业级（1分）
□其它（0分）
现场查看研发部门或实验室情况
资金情况
研发资金投入
年投入研发资金元；研发资金投入与销售收入比例是%。
了解内容
查看财务报表
供应商提供并在易派客平台上传《研发机构及人员配置情况》详见附表7
□是□否
检查
（五）质量保证体系（40分）
（五）质量保证体系（40分）
（五）质量保证体系
（40分）
（五）质量保证体系
（40分）
（五）质量保证体系
（40分）
质量体系
（2分）
质量目标近三年是否进行考评并达标（1分）
□是（1分）
□否（0分）
查看质量体系文件
是否定期进行质量体系内部审核内审发现的问题是否改进（1分）
□是（1分）
□否（0分）
查阅审核文件记录
采购管理
（10分）
采购管理
（10分）
供应商
管理
（4分）
是否对供应商进行评审和认定（1分）
□是（1分）
□否（0分）
查看供应商评审文件
是否有合格供方名录，合格供方名单是否批准（1分）
□是（1分）
□否（0分）
查看合格供方名单
是否建有供应商数据存储体系，数据是否可追溯（1分）
□是（1分）
□否（0分）
查看供应商管理记录或数据
是否要求供方对原材料不合格品进行整改并有效果确认（1分）
□是（1分）
□否（0分）
查看采购文件、原材料检验文件和不合格品处理记录
原材料
管理
（6分）
主要原材料供货渠道是否稳定、可靠（1分）
□稳定（1分）
□基本稳定（0分）
□不稳定（-1分）
抽查原材料采购合同
供应商提供并在易派客平台上传《主要原材料采购渠道情况表》见附表8
□是□否
检查
原材料及半成品库房管理（是否有待检区、分类是否清晰、码放是否整齐、出入库时间、编号、结存标识是否清楚）（1分）
□是（1分）
□否（0分）
现场查看库房情况
主要原材料入厂是否能够自检，还是外委检验（1分）
□自检（1分）
□委托检验（0分）
查看自检或委托检验文件
是否有检验程序、是否规定分类物资的检验项目、标准及方法。
原材料是否按原材料入厂检验程序进行了复检，记录是否可迅速查询（1分）
□良好
（1）
□一般（0.5）
□差（-1分）
查看原材料检验文件
原材料及外协、外购件、在制品是否进行标识管理，在储存及运输过程中有无采取防尘、防锈、防碰伤、防雨淋、防污染等措施（1分）
□是（1分）
□否（0分）
现场查看标识、包装保存情况
不合格品如何处理，是否建立不合格品（含原料、半成品、成品）管理程序，并设置不合格品隔离区，是否有不合格品检验、处理记录（1分）
□良好
（1）
□一般（0.5）
□差（-1分）
查看不合格品管理文件
生产管理（24分）
生产管理（24分）
生产管理（24分）
生产管理（24分）
生产环境
（2分）
生产现场管理情况（有无分区域，有无安全通道、有无标识、待加工件和半成品是否码放整齐）（1分）
□良好（1分）
□一般（0分）
□差（-1分）
检查生产车间情况
各要素作业（如生产制造、产品的仓储）以及检验是否在适宜的环境中进行（照明、温度、湿度、振动、噪音、灰尘、用水等），是否有工作保护设施（1分）
□良好（1分）
□一般（0分）
□差（-2分）
检查生产车间情况
作业文件及图纸
控制
（3分）
各工序的工艺文件及作业指导文件是否都已配备，是否有工序流转卡（1分）
□是（1分）
□否（0分）
抽查作业指导文件、工序流转卡
工艺文件及作业指导文件的作业要点、质量检查项目、频度、判定标准及测量工具是否明确、作业人员是否易懂（0.5分）
□是（0.5分）
□否（0分）
抽查工艺文件、作业指导文件
是否有控制手段以保证操作人员使用正确的文件，是否能防止误用过期规范或图纸（0.5分）
□是（0.5分）
□否（0分）
查看作业文件管理制度
客户提供的规范、图纸是否控制良好，并及时评审，保存评审记录（0.5分）
□是（0.5分）
□否（0分）
查看作业文件管理制度
图纸在使用过程中发生变更时是否按照内控制度有审批和控制（0.5分）
□是（0.5分）
□否（-1分）
查看作业文件管理制度
设备管理（3分）
生产设备是否有验收、维护、保养等方面的规定并认真执行；生产设备是否经过验证部门检验，在有效期内，是否有监控记录、检维修记录；配套计量仪表是否在检定期内，是否建立计量仪表专项台帐（1分）
□良好（1分）
□一般（0分）
□差（-1分）
查看设备管理制度，抽查监控记录、检维修记录、相关台账
是否编制有设备台帐、台帐是否有设备台帐、型号规格、采购日期及管理编号等信息、是否有定期检查及保养的结果、故障及修理结果等记录（1分）
□良好（1分）
□一般（0分）
□差（-1分）
查看设备台帐、检维修记录
关键（含特种）设备的调整及参数的设定是否规定有设定人、确认人；设备参数的测量值及设备上的显示值是否在规定范围之内（1分）
□良好（1分）
□一般（0分）
□差（-1分）
查看设备管理制度
生产环节控制（8分）
关键工序、特殊工序是否具有工艺参数运行记录，是否及时（1分）
□是（1分）
□否（0分）
查看工艺文件
各工序流程记录是否保存完好，保证可追溯（1分）
□是（1分）
□否（0分）
查看工序流转卡
重大更改，包括材料和工艺，在执行前是否通知客户，并取得批准（1分）
□是（1分）
□否（-1分）
查看工艺文件
生产环节是否在存在异地组装，说明异地组装是否因运输条件等合理原因（1分）
□无或原因合理（1分）
□存在且原因不合理（0分）
查看工序流转卡
是否准时交货情况,抽查合同执行（1分）
□良好（1分）
□一般（0分）
□不达标（-2分）
抽查合同5份
产品包装是否符合产品特性（抗震、耐压、耐高温），是否环保（1分）
□是（1分）
□否（0分）
查看产成品库存
设备装箱单开具是否规范、填写是否无漏项（1分）
□是（1分）
□否（0分）
现场查看设备装箱单
生产状态是否基本恒定，加班赶工问题是否有效控制
（1分）
□是（1分）
□否（0分）
查看生产作业记录
质检管理
（6分）
质量管理部门其职责和权力有无书面定义，对不符合质量要求的项目是否有权力中止生产，是否控制检验印章（1分）
□是（1分）
□否（-2分）
查看质量管理文件
质量管理部门是否发出周期性质量报告，包括合格率，质量问题，客户投诉，缺陷分析等（1分）
□是（1分）
□否（-1分）
查看质量报告
检验标准（包括进货检验标准、半成品检验标准及成品检验标准）是否均已制作、分发给必要的部门（1分）
□是（1分）
□否（-1分）
查看质量管理文件
检验标准中的检验项目是否包含了产品的主要技术要求、检验项目（新产品对全项目进行检验、变更初物对变更项目及相关项目进行检验）是否适宜（1分）
□是（1分）
□否（0分）
查看质量管理文件、检验记录
采取抽检验方式时、在后续工序发现不合格品时是否调整检验频度、抽检数量等，是否有记录及处理结果（0.5分）
□是（0.5分）
□否（0分）
查看质量管理文件、检验记录
发货前是否保证每件产品都经过检验（1分）
□是（1分）
□否（-2分）
查看检验记录
检验的数据在保存期限内是否按要求保管、保存，抽查2-3份产品档案（0.5分）
□是（0.5分）
□否（0分）
抽查2-3份产品档案
产品可追溯性（2分）
抽检产品具有可追溯性，原材料质保单、复检纪录、工艺流转卡、成品检验等齐全。
废品单独设库，处理情况可查。
□可追溯，且便于检索（2分）□可追溯，但检索不便（0分）□不可追溯（否决）
抽取成品，检查从原材料采购到成品入库的所有可查的生产加工检验文件
人力资源（4分）
职工总数：
，其中：
管理人员：
人,财务人员：
人,技术人员：
人,质检人员：
人,售后服务人员：
人
（了解内容）
查看人力资源管理文件
财务人员、技术工人、检验人员等是否有必要的上岗证书，有证书比例%;其中:
财务人员：
人,取证人;技术工人：
人,取证人;质检人员人,取证人（1分）
□全部（1分）
□70%以上（含）（0.5分）
□小于70%（0分）
查看相关职业资格证书
研发人员总数人，占员工总数比例%，其中：
教授级人，高级人（1分）
□>10%（1分）
□3%～10%（0.5分）
□<3%（0分）
查看职称证书
重要岗位员工是否进行上岗前（含安全）培训与考核（1分）
□是（1分）
□否（-1分）
查看员工培训、考核文件
是否有全员培训计划并实施（0.5分）
□是（0.5分）
□否（0分）
查看培训计划、考核结果
是否有内部绩效考核评价体系（0.5分）
□是（0.5分）
□否（0分）
查看绩效考核评价文件
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