第七讲企业技术创新战略策划.docx

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第七讲企业技术创新战略策划

第一节企业技术创新战略策划和选择

一，什么是企业技术创新战略？

所谓企业技术创新战略，简言之就是指企业进行技术创新活动的谋划。

技术创新战略主要解决企业技术创新的基本原则、根本目标和主要规划等企业技术创新经济活动中一些带有全局性、长远性和方向性的问题。

具体来讲，企业技术创新战略主要是从宏观上解决3类问题：

一是技术创新面向市场竞争采取何种态势，是进攻型，还是防卫型；二是研究开发何种技术；三是采用何种方式进行技术的研究和开发。

二，依据不同企业类型对技术创新战略进行策划和选择

（一）企业技术创新战略的类型。

技术创新战略决定企业创新的具体行为，因此对技术创新战略的分类是正确选择创新战略的首要条件。

对技术创新战略可以从不同的角度进行划分：

按技术来源分类，可划分为自主开发战略、合作开发战略、引进消化吸收创新战略和模仿战略类型；按技术竞争态势分类，可划分为领先战略、跟随和模仿战略类型；按市场竞争策略分类，可划分为市场最大化战略、市场细分化战略和成本最小化战略类型；按行为方式分类，可划分为进攻战略、防御战略和游戏战略类型。

这里就技术创新战略分类，划分为：

自主创新战略、模仿创新战略和合作创新战略。

1，自主创新战略是指以自主创新为基本目标的创新战略，是企业通过自身的努力和探索产生技术突破，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，达到预期目标的创新活动。

自主创新基本上都是率先创新。

2，模仿创新是指企业通过学习率先创新者的创新思路和创新行为，吸取率先者成功的经验和失败教训，引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘密，并在此基础上进一步开发。

3合作创新是指企业间、科研机构、高等院校之间的联合创新行为，通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些中间环节共同投入、共同参与、共享成果、共担风险。

（二）企业技术创新战略的特点

1，自主创新战略的特点

（1）技术突破的内生性。

自主创新所需的核心技术是企业内部的技术突破，是企业依靠自身力量，通过独立的研究开发活动而获得的。

这样不仅有助于企业形成较强的技术壁垒，而且很可能会导致一系列的技术创新，形成创新的集群现象，推动新兴产业的发展。

（2）技术与市场的率先性。

要发挥自主创新的优势，只有在技术与市场方面都具有领先的优势，因此率先性是自主创新的目标。

这种率先性不仅有利于积累生产技术和管理方面的经验，获得产品成本和质量控制等方面的竞争优势，取得超额利润。

而且企业所制定的产品标准和技术规范可演变为本行业或相关行业统一认定的标准，增强企业的知名度和市场竞争力。

（3）知识和能力支持的内生性。

创新与知识和能力之间具有相辅相成的关系。

知识和能力支持是创新成功的内在基础和必要条件，技术创新的主体工作及主要过程都是通过企业自身知识与能力支持实现的；自主创新过程本身也为企业提供了独特的知识与能力积累的良好环境。

（4）高投入和高风险性。

企业为保证始终有占据市场优势地位的创新产品，必须能够持续进行创新的研究与开发活动，将创新贯穿于企业整个的生产经营活动中，这就要求企业必须有较高的资金和强大的人力投入。

同时，由于新技术领域的探索具有较高的复杂性和不确定性，资金投入具有很强的外溢效果和较强的迟滞性，所以进行自主创新的企业必须承受巨大的风险。

2，模仿创新战略的特点

（1）模仿的跟随性。

企业最大程度的吸取率先者成功的经验与失败的教训，吸收、继承与发展率先创新者的成果。

当然这种战略不是简单模仿的战略，而是巧妙的利用跟随和延迟所带来的优势，化被动为主动，变不利为有利的一种战略。

（2）研究开发的针对性。

模仿创新的研究开发不仅仅是对率先者技术的反求，更是对率先者技术的完善或进一步开发。

该战略的研究开发活动主要偏重于破译无法获得的关键技术、技术秘密以及对产品的功能与生产工艺的发展和改进。

（3）资源投入的中间聚积性。

集中力量在创新链的重要环节投入较多的人力物力，也就是在产品设计、工艺制造、装备等方面投入大量的人力物力，使得创新链上的资源分布聚积于中部。

（4）被动性。

这主要是指竞争的被动性，包括技术积累、营销渠道和实施效果等方面的被动，这是由模仿创新者只做先进技术的跟进者来决定的。

3，合作创新战略的特点

（1）合作主体间的资源共享，优势互补。

全球性技术竞争的不断加剧，使技术创新活动中面对的技术问题越来越复杂，技术的综合性和集群性越来越强。

因此，以企业间合作的方式进行重大的技术创新，通过外部技术资源的内部化，实现资源共享和优势互补，成为新形势下企业技术创新的必然趋势。

（2）创新时间的缩短，企业竞争地位的增强。

合作创新可以缩短收集资料、信息的时间，提高信息质量，降低信息费用；可以使创新自愿组合趋于优化，使创新的各个环节能有一个比较好的接口环境和接口条件，从而缩短创新过程所需的时间；合作创新可以通过合作各方技术经验和教训的交流，减少创新过程中的因判断失误造成的时间损失和资源浪费；合作创新的成功能够为参与合作的企业赢得市场，提高企业在市场竞争中的地位。

（3）降低创新成本，分散创新风险。

合作创新对分摊创新成本和分散创新风险的作用与合作创新的规模和内容有关，一般来说创新项目越大，内容越复杂，成本越高，风险越大，合作创新分散风险的作用也就越显著。

（三）企业技术创新战略的实施条件

1，自主创新。

企业要想实施自主创新战略，必须从资金、人力和风险承受力等方面进行综合考虑。

只有拥有较为丰富的技术创新资源、强大的研发能力和充足的研发资金，才能保障技术创新活动的开展，承担技术创新过程中所带来的资金、技术、市场等各方面风险的能力。

企业实施自主创新战略：

首先是确定自主创新的方向，即企业通过观察市场需求的变化，扑捉潜在的市场机会，根据企业自身的技术条件与资源，制定切实可行的技术创新方案，以领先于竞争对手而开发出可以投放市场的新产品。

其次是强化销售、实现利润最大化，即在新产品投放市场后，企业应在其营销网络的基础上强化其市场营销能力，使新产品尽快得到市场的接受和认可，占据尽可能高的市场占有率。

最后是尽可能长的保持竞争优势，即在新产品投放市场后，企业还应采取各种有效的技术保护措施，如建立健全有效的技术保护措施，申报科技成果专利或是采取法律手段等，避免竞争对手利用不正当竞争手段对自主创新的新技术进行模仿，分享市场和利润，从而保证企业在一段时期内获取超额利润。

2，模仿创新。

选择模仿创新战略的企业一般可供利用的创新资源较少，企业自身的技术能力和技术积累不足，并且承受市场风险、资本风险与技术风险的能力较弱或者不愿承担较大的风险。

企业要实施模仿创新战略：

首先要形成自己独特的产品，根据自身技术、资金等各方面的条件，在众多领先者的技术成果中，挑选出与企业相匹配并且具有商业前景的技术成果，认真分析创新者的产品市场反馈情况，有效的避开技术或保护性壁垒，在模仿的同时进行一定程度的改进和完善。

其次是把握战略实施的最佳时机，宜选择在新产品的成长期启动模仿创新战略，以有力的降低技术创新所带来的风险。

最后应注重技术上的积累，不断增强企业的技术创新能力、管理创新能力。

也就是说企业不应局限于模仿，而应在模仿中有所创新，并且不断增加自主创新的比重，建立并完善自身的研究开发机构，培育善于创新的人才，这样才能顺利过渡到自主创新上来，并且随着企业在资金、实力方面的不断壮大，形成企业真正的核心竞争力。

3，合作创新。

最主要的合作形式有合作开发、全面合作及共建实体。

企业实施合作创新战略时，首先应当以资源的配置效率最大化为导向，选择在创新资源上最能体现互补性的合作者。

此外在合作的过程中，参与合作者应预测出各种可能的风险，并通过合作协议的法律形式来明确各方的权责、利益，建立必要的监督和保障机制，以保证合作创新的顺利开展和合作目标的实现。

总的来说，自主创新适用于技术开发能力强、经济实力强和掌握了独特技术垄断权的企业；合作创新适合于开发难度大、投资大、风险大的技术领域以及合作条件好的企业；模仿创新适合于具有较强的消化吸收能力、具有一定的开发能力，或与先进技术有差距，技术经济实力较弱，但仍有一定开发能力的企业。

因此，企业在选择创新战略时，应综合考虑各方面的因素，选择适合企业长期发展的技术创新战略，才能达到企业盈利和发展的目的。

三，依据不同企业规模对技术创新战略进行策划和选择

（一）我国大型企业应当以自主创新为主。

我国大型企业、特大型企业一般应当以自主率先创新为主。

因为这种类型的企业一般都具有如下条件：

1，科技投入强度大。

2，科技实力雄厚。

3，技术积累丰厚，科研、试验、生产条件优越。

国内外实践证明，自主率先创新都是高技术与高投入的有机结合，是具有市场观念的科学家与具有战略观念的企业家的有机结合。

是市场机会（需求）与技术机会（发展）的有机结合。

（二）我国中小型企业应当以模仿创新为主

1，我国中小型企业技术创新优势。

我国中小型企业在技术创新方面具有较高的效率。

特别是由于近年来高新技术中小企业大量涌现，在技术创新时间与效率上的优势更为明显。

这与中小型企业具有一些得天独厚的内在优势是分不开的：

（1）技术创新的体制灵活。

与大型企业相比，中小型企业的组织结构安排相对灵活且有弹性，较不具有官僚体制的特征，上下级关系比较融洽，组织环境较宽松自由，有利于创新思想的培育；

（2）企业管理者的作用突出。

中小型企业的企业高层管理者除了对技术创新制定战略外，通常还亲自直接参与企业的技术创新活动，或者亲自组织和领导技术创新工作，真正成为了企业技术创新活动的主角；

（3）实行有效的激励机制。

对比大型企业来说，中小型企业员工数目较少，工作绩效也易于确定，故较容易通过实行按知分配来调动科技人员和其它员工的积极性和创造性，从而使企业的创新立足市场，长久不衰；

（4）与学研单位的合作密切。

由于中小型企业的技术、资金实力往往有限，如果单纯依靠自身的知识积累，研究开发力量，要想获得竞争优势几乎是非常困难的。

因此必须加强与外部尤其是高等院校以及科研单位的合作。

（5）技术创新的转换成本小。

技术创新的转换成本是指由一种技术（产品或工艺）转换为另一种技术（产品或工艺）的损失和需要支付的费用。

中小型企业的资产专用性小，替代差距小，从而具有转换成本小的优势，这有利于中小型企业利用技术跳跃性进行创新进入新的产业，寻找新的利润增长点。

2，我国中小型企业技术创新劣势。

随着市场经济体制的深入发展，国内市场由卖方市场大都进入买方市场，供求关系发生了很大的变化，市场容量日趋饱和。

这对严重依靠短缺市场和本地资源优势，而在改革开放后迅速膨胀起来的中小型企业来说，无疑构成了巨大的压力，使得中小企业的经济在内外交困中开始出现增幅减慢、产品滞销、效益下降、亏损面扩大、破产率增高的严峻局面。

造成这种状况的原因，除了与企业外部生存环境的变化有关外，根本原因在于中小型企业内部创新滞缓，技术创新劣势和问题日渐突出，主要体现在：

（1）技术创新人才短缺。

据统计，在我国企业中，每百名职工拥有大专以上学历的人员大型企业为10.46人，小型企业仅2.96人。

由于历史的、体制的、经济的、认识的、机制的原因，中小型企业很难吸引到各类人才，现有的和引进的人才也难以留住和充分发挥作用，导致中小型企业技术开发能力薄弱，创新活力、实力与潜力不足；

（2）技术创新资金缺乏。

中小型企业一般自有创业资本少，经营风险大，信用程度较差，不仅很难从资本市场融通资本，也很难从货币市场中获得资金支持，因此中小型企业技术创新易碰到资本实力短绌的瓶颈制约；

（3）创新技术源缺乏。

除少数高新技术企业外，大多数中小型企业是依靠资源优势和原始资本积累以及采取技术引进和技术模仿方式发展起来的，对外部技术依赖性过大，缺乏稳定的技术源，而且很多都是依赖于同一个"技术源"，很难在技术上形成自己的专业特色，从而为技术创新带来一定的难度

（4）获取和利用信息能力弱。

目前中小型企