成果专利申报指引.docx

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成果专利申报指引

成果、专利申报指南

一、国家科学技术奖

国家科学技术奖分为：

国家自然科学奖、国家技术发明奖和国家科技进步奖。

⒈授奖部门：

中华人民共和国国务院

⒉上级主管单位：

国家科技奖励工作办公室农业与社会发展处

⒊相关链接：

⒋申报时间：

11月下旬申报，次年2月下旬截止。

⒌限项：

我校申报国家奖项目均由广东省科技厅和教育部限额推荐。

⒍奖励等级：

国家科学技术奖分为一等奖、二等奖2个等级；每年评审一次，授奖一次。

奖金数额分别为：

一等奖奖金9万元，二等奖奖金6万元。

7.项目申报书：

⑴每个项目报送书面推荐书一式3份（其中1份为原始件）；⑵每个项目应报送1套推荐书主要附件内容（约20页，国家自然科学奖项目约30页）。

该材料是网络评审的必备材料，应根据推荐书填写说明的要求按顺序排列，单面复印，不需装订；⑶每个项目推荐书电子版数据的主件不超过50页，主要附件内容不超过20页（国家自然科学奖主件不超过40页，主要附件内容不超过30页）。

其书面推荐书应将主件和附件材料合订成册，其中，主件不超过50页（国家自然科学奖主件不超过40页）。

推荐书中所插入的图片应以jpg格式插入（不要直接插入非word绘制的图片对象），且每幅图片大小不超过140KB。

凡属于涉密的通用项目电子数据，只能以光盘（或软盘）的形式报送我办，不得通过网络传送。

专用项目电子数据，也只能以光盘（或软盘）的形式报送相关部门，不得通过网络传送。

二、教育部提名国家科学技术奖

教育部提名国家科学技术奖分为：

教育部提名国家科学技术奖自然科学奖、教育部提名国家科学技术奖技术发明奖和教育部提名国家科学技术奖科技进步奖。

⒈授奖部门：

中华人民共和国教育部

⒉上级主管单位：

教育部科技发展中心成果专利处

⒊相关链接：

⒋申报时间：

7月中旬申报，9月上旬截止。

⒌限项：

不限额。

⒍奖励等级：

教育部提名国家科学技术奖分为一等奖、二等奖、三等奖3个等级。

每年评审一次，授奖一次。

无奖金。

⒎项目申报书：

推荐项目简表一式二份（不要与材料装订一起），推荐材料（含相关附件）一式五份，推荐书正文（不含相关附件）一式两份。

推荐项目（含直报项目）请按《教育部提名国家科学技术奖推荐管理系统》的要求录入相关内容，并制作软盘一式二份一同上报。

凡推荐教育部提名国家科学技术奖的项目，须按照《教育部办公厅关于印发<教育部〈科技成果登记办法〉实施细则>的通知》（教技发厅[2001]1号）的有关要求，需在教育部科技发展中心成果专利处办理登记过的科技成果项目。

所有推荐项目的经济效益应有主要生产、应用单位财务部门加章的证明（须有一份原件），并按推荐书中的各项要求一一填写。

三、中华医学科技奖

中华医学科技奖分为：

中华医学科技奖自然科学奖、中华医学科技奖技术发明奖和中华医学科技奖科学技术进步奖。

⒈授奖部门：

中华医学会

⒉上级主管单位：

中华医学会科技评审部

⒊相关链接：

⒋申报时间：

12月上旬申报，次年3月下旬截止。

⒌限项：

限额（由广东省医学会限定申报项目数）。

⒍奖励等级：

中华医学科技奖设一等奖、二等奖、三等奖三个等级，每年评审一次，授奖一次。

奖金数额分别为：

一等奖奖金6万元，二等奖奖金2万元，三等奖无奖金。

⒎项目申报书：

书面材料：

包括《中华医学科技奖推荐书》技术资料、《项目摘要》。

⑴《项目摘要》要求中文一式100份，英文一式3份，不需装订，装入文件袋，并注明项目名称、主要完成人、主要完成单位、推荐单位及日期。

　　⑵《中华医学科技奖推荐项目汇总表》一式2份，不需装订，随推荐材料报送。

⑶《推荐书》及其附件和技术资料需双面打印或复印，分装成两册，要求一式4套。

为便于评审及归档，装订《推荐书》等材料时，不加封面，不用塑料环。

《推荐书》要求至少一份为原件，并在首页右上角标明“原件”。

原件系指公章为原印模，签名为原笔迹。

上册：

《推荐书》及其附件，除主要论著外，装订成一册；下册：

主要论著及技术资料装订成一册。

下册首页需用统一格式（附件8）标明项目名称、主要完成人、主要完成单位、推荐单位及日期。

⑷3.5寸计算机软盘1份，内容包括：

《推荐书》、《项目摘要》。

所有推荐项目须填写中英文《项目摘要》。

中文要求填写“项目名称”、“主要完成单位”和“项目简介”。

“鉴定意见”一栏需将《科学技术成果鉴定证书》内第5页鉴定意见的内容复印在背面。

如无《科学技术成果鉴定证书》，则可将有关评价、评估意见复印在背面。

英文要求填写“项目名称”、“主要完成单位”和“项目简介”准确的英译文。

“鉴定意见”无需译为英文。

四、广东省科学技术奖

广东省科学技术奖分为：

广东省科学技术奖自然科学奖、广东省科学技术奖技术发明奖和广东省科学技术奖科学技术进步奖。

⒈授奖部门：

广东省人民政府

⒉上级主管单位：

广东省科学技术厅科技成果与技术市场处

⒊相关链接：

⒋申报时间：

2月上旬申报，3月中下旬截止

⒌限项：

不限额。

⒍奖励等级：

省科学技术奖分为一等奖、二等奖、三等奖3个等级。

每年评审一次，授奖一次。

奖金数额分别为：

一等奖10万元，二等奖5万元，三等奖2万元。

⒎项目申报书：

⑴交《广东省科学技术奖励推荐书》一式6份，附上科技成果评价（或相应的技术证明）材料、应用证明、知识产权情况证明、查新报告、技术研究报告、研制工作总结以及其它应附的材料。

所有附件应列出详细的目录清单，按顺序附在推荐书后面合装成册。

推荐书首页不得另加封面。

⑵提交《推荐项目简况表》一式22份（以A4幅面纸张正反面打印，每个项目限１张纸；其中2份附于《推荐项目汇总表》后）。

⑶提交电子文档存储软盘一个，其中包括《广东省科学技术奖励推荐书》电子版（word文档）、《推荐项目简况表》电子版（word文档）、科技奖励项目申报系统生成文件（文件扩展名为sod）共3个文件。

各项目完成单位必须使用"科学技术奖励项目申报系统"录入相关信息，然后按要求将申报系统生成文件（录入信息后按"保存"按钮即可自动生成）保存到软盘上报。

软盘标签上需标明推荐项目名称、完成单位和推荐单位。

⑷各推荐单位负责对各项目材料进行审查、汇总和报送。

同时还需提交《推荐项目汇总表》一式2份（加盖公章）。

请按不同专业评审组分页填写所推荐的项目，每份《推荐项目汇总表》附上对应的《推荐项目简况表》１份，装订成册，一式2册。

五、广州市科学技术奖

⒈授奖部门：

广东市人民政府

⒉上级主管单位：

广州市科学技术局科技成果与技术市场处

⒊相关链接：

⒋申报时间：

10月上旬申报，11月中旬截止。

⒌限项：

不限额。

⒍奖励等级：

市科学技术奖分为一等奖、二等奖、三等奖3个等级。

每年评审一次，授奖一次。

奖金数额分别为：

一等奖5万元，二等奖2万元，三等奖1万元。

7.项目申报书：

⑴提交《科学技术奖励推荐书》一式6份。

并附上相应附件；⑵提交《候选项目简况表》一式10份。

提交《科技成果登记表》及成果公报稿各1份；⑶提交与《科学技术奖励推荐书》、《候选项目简况表》和《科技成果登记表》格式内容相同的软盘一张；⑷各单位需提交《推荐项目汇总表》一式3份。

请按不同奖类、不同专业评审组分页填写所推荐的项目。

每份《推荐项目汇总表》附上对应的《推荐项目简况表》1份，装订成册，一式3册，与推荐书等材料一并报送。

申报广州市科学技术奖项目必须与广州市所在单位共同合作完成，并同时在广州市科技局进行成果登记。

六、成果鉴定

⒈鉴定部门：

广东省科学技术厅、广东省教育厅、广东省卫生厅

⒉鉴定方法：

以函审鉴定和会议鉴定为主。

凡预进行各类成果申报的项目，均须提前一年进行成果鉴定。

⒊鉴定时间：

学校定于每年10月组织对预于次年进行成果申报项目的鉴定，上交材料截至日期为11月30日。

⒋限项：

不限额。

⒌申报材料:

⑴科技成果鉴定申请表（一式五份）；

⑵科技成果评价证书初稿；

⑶主要技术文件、资料和研究工作总结报告;

⑷科技成果查新机构或专利信息机构出具的查新报告、专利检索或有关知识产权的证明材料；

⑸主要论文、专著；

⑹应用情况及经济、社会效益证明材料;

⑺有关技术条件、质量标准及相应检测、验证材料（如新药证书、医疗器械生产证、含动物证明的需包括动物质量合格证明和动物实验设施使用证明等）。

上述材料均用标准A4复印纸复印，左侧装订，⑶～⑺原件按顺序装订成册。

科技成果评价前，属于专利法规定申请范围的，应当先进行专利申请，或者以技术秘密方式及其它知识产权方式加以保护。

七、专利申报

⒈申报时间：

不限时间，随时申报。

⒉申报要求：

申请专利以书面方式进行，要向国家知识产权专利局提交专利申请文件。

根据专利法26条以及专利法实施细则的规定，申请发明或实用新型的申请文件应有请求书，说明书（必要时有附图）和摘要、权利要求书。

实用新型专利申请必须有附图。

发明或实用新型的说明书应当包括技术领域、背景技术、发明内容、附图说明和具体实施方式这五部分内容。

由于专利局对申请文件的格式和撰写方法有严格要求，涉及技术和法律知识，关系到专利保护范围的确定，加上审批程序复杂，专业性强，因此，申请文件的撰写和有关的专利事务应委托专利代理人办理。

委托时应向专利代理人提交技术交底书，由专利代理人根据该交底书的内容撰写符合要求的申请文件。

专利代理事务所及专利代理人由学校统一负责联系，申请人只需将专利交底材料交至学校科技处便可。

学校资助专利的范围为南方医科大学为申请人（及专利权人）的发明专利、实用新型专利。

资助费用包括专利代理费、申请费、印刷费、登记费、印花税、附加费、实审费及授权后3年年费。

权利要求书和说明书是专利申请文件中两份最重要的文件。

其中权利要求书是一份申请人请求保护范围的法律文书，该法律文书的撰写依据是说明书，是从说明书中概括出来的，因此一份好的说明书是权利要求书的基础文件。

我国专利法实施细则第18条规定，发明或者实用新型专利申请的说明书应当包括技术领域、背景技术、发明内容、附图说明和具体实施方式五个部分。

这五个部分的重点是背景技术、发明内容和具体实施方式这三部分内容，因此委托人所提交的技术交底书也要把这三部作为重点。

背景技术所存在的技术问题是发明人萌发要对现有技术进行改良的原因，也是发明创造主题的来源；发明内容就是解决现有技术中所存在的技术问题的技术解决方案；具体实施方式则是较好地再现发明或者实用新型的技术手段，是发明或实用新型如何解决现有技术所存在的技术问题的进一步详细描述，因此背景技术、发明内容和具体实施方式这三个部分具有不可分割的有机联系，但三者之间的逻辑关系是清晰的。

以下概括说明一下这三部分的撰写原则和主要内容

㈠背景技术  

 背景技术在说明书中所承担的作用是：

⑴帮助审查员理解发明内容和价值；⑵引导审查员的检索方向和检索内容，以利于缩短审查周期；⑶为发明提供真实的比较对象，便于审查员审查发明的新颖性和创造性。

因此背景技术要提供与这三个作用有关的信息。

 除开拓性的发明以外，至少要引用一篇本申请最接近的现有技术，必要时可引用几篇较接近的或相关的对比文件。

对比文件可以是专利文件和非专利文件。

无论是哪一种文件都要注明出处，使公众和审查员能检索或调查了解到现有技术的相关信息。

接着要将对比文件中的内容进行概括提炼，简要说明该现有技术的相关技术内容（给出该现有技术的主要结构和原理），客观地实事求是地指出该现有技术存在的主要问题或不足。

㈡发明内容

 发明内容是整个说明书的核心，要写明发明或实用新型的所要解决的技术问题以及解决该技术问题所采用的技术方案，并对照现有技术写出发明或实用新型的有益效果。

⑴要解决的技术问题

发明或实用新型所要解决的技术问题就是现有技术中所存在的某一个或几个技术问题。

通常是针对最接近的现有技术中所存在的技术问题结合本发明或本实用新型所取得的有益效果提出的，也就是本发明或是本实用新型所要完成的任务或要实现的发明目的。

 这部分内容要满足以下要求：

 a、采用正面的语言直接、清楚、客观地说明要解决的技术问题；

 b、体现要求保护的技术方案的主题名称和发明类型；

 c、既要体现出要解决的技术问题，又不要包含技术方案的具体内容；

 d、不得采用广告用语。

 ⑵技术方案

 技术方案发明或实用新型要解决技术问题所采取的技术措施的集合，并由技术特征把这些技术措施体现出来。

技术方案的描述要做到本领域的普通技术人员能够理解，并能解决所要解决的技术问题。

同时还要满足以下几点要求：

a、清楚完整地写明技术方案，用一个独立的自然段描述要解决技术问题的全部必要技术特征，即所要解决技术问题的必要条件，而不是充分条件；

b、以必要技术特征的总和形式阐明发明或实用新型的实质；

c、解决所要解决的技术问题的充分条件或对必要技术特征进行进一步具体限定的附加技术特征要另起一段描述，以避免产生误解；

d、同一发明构思的几个发明创造方在一起申请时，应当分别描述每一个发明创造技术方案，并在描述时尽量体现它们是属于一个总的发明构思。

⑶有益效果

这部分应清楚、客观地写明发明或实用新型与现有技术相比所具有的有益技术效果。

所述的有益效果应当是由构成发明或实用新型的技术特征直接带来或直接产生的。

机械电气技术领域的发明创造，有益效果可以通过对技术特征进行分析，即对结构特点或作用关系分析的方式或理论说明方式描述，而化学领域的发明创造，有益效果则多半是用实验或实验数据证明方式进行描述。

也有一些发明创造的有益效果要用这几种方式结合起来描述。

但是，不管采用哪种方式描述，最好与现有技术进行比较得出，不得直接断言给出。

㈢具体实施方式

具体实施方式是说明书的重要组成部分，是对发明内容的展开描述。

具体实施方式在说明书中所承担的作用是：

⑴体现发明或实用新型的充分公开程度；⑵帮助公众和审查员更好地理解发明内容和权利要求；⑶帮助公众掌握再现发明或实用新型的专利技术手段和方法；⑷便于在实审程序中有合适的下位概念作为修改权利要求的基础（附合专利法第33条的规定）。

因此具体实施方式要紧扣这四个作用撰写。

撰写具体实施方式要注意以下几个方面：

a、一般这部分最少要描述一个具体实施方式，而且要非常具体，具体到本领域普通技术人员参照所描述的技术内容就能够重现，而不要作出创造性的劳动。

也就是说，其公开程度要达到所属领域的普通技术人员不要进行进一步摸索研究或实验就能实施本发明或实用新型；

b、列举出能够解决所要解决的技术问题的，又属于同一技术构思，且具有共同的技术特征的所有实施例，好让代理人从中概括出权利要求书中的技术特征。

反过来，也就是说代理人在权利要求书所写上位技术特征是在具体实施方式中所用到的多个下位技术特征中概括出来的；

c、实施例中用到的现有技术或公知常识可简要描述，但本发明或实用新型的发明点（特征部分）即区别部分要详细展开说明；

d、每一个实施例都要包括本发明或实用新型的全部必要技术特征；

e、对于产品发明或实用新型，实施例要描述产品的机械结构、电路连接关系或者化学成份，说明组成产品的各部分之间的相互关系；对于能够动作的产品，要描述其动作过程；

f、方法发明，要写明方法的步骤和顺序以及工艺条件。

g、要求保护结构的产品，要对照附图和附图标记进行描述，所引用的标记要与附图中所示标记一致；

由于不同的技术领域，不同的发明主题这三部分内容的要求差别较大，因此以下分三大技术领域具体地叙述申请发明和实用新型专利技术交底书的撰写，但上面所述的总的要求和原则仍然适用。

说明：

⒈所有申报项目应符合各授奖部门《科学技术奖励办法》和《科学技术奖励办法实施细则》规定的条件；

⒉申报科技奖项目单项授奖人数和授奖单位数实行限额。

一等奖的人数不超过15人，单位不超过10个；二等奖的人数不超过10人，单位不超过7个；三等奖的人数不超过7人，单位不超过5个；申报项目应是近三年以来已进行成果鉴定的科技成果，其推广应用或论文、专著公开发表、出版一年以上；

⒊所有申报材料必须有一份为原件。

申报书附件内容应主要包括：

研究工作总结报告，成果鉴定证明（包括科技成果鉴定证书及科技成果鉴定函审表），查新报告，主要论文、专著，推广应用证明材料，知识产权情况证明，其他证明（联合申报证明、含动物证明的需包括动物质量合格证明和动物实验设施使用证明）等，具体装订顺序以当年通知为准；

⒋所有项目在进行成果申报之前，必须进行成果登记。

科技成果登记系统可在教育部科技发展中心（）网站中查询并下载（个人下载简易版，单位下载管理版）。

成果登记批准单位原则上应与授奖的主管单位一致；

⒌各种新闻媒体的报道及个人信件不作为科学技术评价的证明；

⒍所有申报奖项在提交申报书时，均须多交一份以备学校科技处存档；

⒎所有奖项申报时间及申报材料要求均以当年通知为准。

有关各类基金项目及成果申报工作的具体事项，以当年的申报通知为准。